2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷（及答案和解析）

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】A.2B.5C.10D.152、是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。【选择题】A.创业投资基金B.并购基金C.杠杆基金D.股票基金3、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由制定并颁布的。【选择题】A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门4、证券公司承担全面风险管理的最终责任。【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门5、证券 公司合规部门中具备3年以

2、上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于人。【选择题】A.1B.2C.3D.56、是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。【选择题】A.确认性法律关系B.创设性法律关系C.纵向法律关系D.横向法律关系7、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以的罚款。【选择题】A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下8、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.509、证券公司应承担流动性风险管理的最终责任。【选择题】A.董事会B.经理层C.董事长D.总经理10、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.511、对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.受托机构B.委托机构C.受托机构和

3、委托机构D.业务员12、以下选项中，不属于我国证券法禁止的证券发行、交易行为的是。【选择题】A.信息披露B.内幕交易C.操纵市场D.欺诈客户13、以下选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是。【选择题】A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预14、关于上市交易申请的说法，错误的选项是。【选择题】A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易15、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对与列入的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单16、完善内部控制的独立原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环

4、节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门17、关于分公司的说法正确的选项是。【选择题】A.分公司具有法人资格B.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果C.分公司的业务不受总公司控制D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动18、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.5019、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合的自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司20、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于情况的客户，证券公司不得向其融资、融券。【选择题】A.客户信誉良好，无重大违约记录B.在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券

5、账户并从事交易满半年以上C.证券公司的股东、关联人D.客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力21、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币。【选择题】A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元22、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.20023、对首次业务备案，业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料内一次性告知备案机构补正。【选择题】A.5日B.5个工作日C.3个工作日D.10个工作日24、参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】A.初中B.高中C.专科D.本科25、投资主办人通过向中国证券业协会进行执业注册。【选择题】A.所在证券公司B.中介服务机构C.个人D.登记结算公司26、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币。【选择题】A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元27、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.

6、犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序28、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处万元罚款的行政处罚。【选择题】A.3B.5C.10D.5029、单位非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.5030、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者31、私募基金子公司开展业务，应当遵循的原则不包括。【选择题】A.稳健经营B.诚实守信C.客户至上D.勤勉尽责32、完善内部控制机制的健全原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人

7、员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门33、以下证券公司章程中的条款属于重要条款的是。【选择题】A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司的业务范围C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整1证券公司的名称、住所；2证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；3证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；4证券公司的解散事由与清算办法选项A属于；5国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。34、是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交

8、易活动。【选择题】A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪35、中国证券业协会应当在【选择题】A.3B.7C.5D.1536、另类子公司应当在完成工商登记后内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。【选择题】A.2个工作日B.10个工作日C.5个工作日D.15个工作日37、原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过。【选择题】A.3个月B.半年C.1年D.2年38、以下关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为39、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中登公司40、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于人。【选择题】A.3B.5C.10D.1541、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是。【选择题】A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务42、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】A.20B.30C.500D.10043、上市公司设独立董事，具体办法由规定。【选择题】A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所D.国务院44、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑

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