2022年《证券基本法律法规》章节提分卷[与解析答案]

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同予以取缔。【选择题】A.县级以上人民政府B.市级以上人民政府C.证券业协会D.银监会2、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【选择题】A.15B.20C.30D.453、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起内将审计报告报送中国证监会派出机构。【选择题】A.15日B.20日C.1个月D.2个月4、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行执业注册。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司5、按照证券公司

2、信息隔离墙制度指引的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单6、证券公司承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门7、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处万元罚款的行政处罚。【选择题】A.3B.5C.10D.508、以下关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的选项是。【选择题】A.中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.中

3、华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息9、创业板在单笔申报数量方面，限价申报的单笔买卖申报数量不得超过万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过万股。【选择题】A.15；15B.15；30C.30；15D.30；3010、以下不属于基金托管人义务的是。【选择题】A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令11、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序1犯罪主体包括自然人和单位；A正确2犯罪主观方面是故意；C正确3犯罪客体是国家金融管理秩序；D正确4犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。12、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债

4、券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”【选择题】A.10人B.20人C.50人D.200人13、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.1014、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序1犯罪主体包括自然人和单位；A正确2犯罪主观方面是故意；C正确3犯罪客体是国家金融管理秩序；D正确4犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。15、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高。【选择题】A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力16、对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引试行要求比所驻国家或地区的相关规定

5、更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引试行，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向报告。【选择题】A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国银保监会17、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的选项是。【选择题】A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告18、以下关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的选项是。【选择题】A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管

6、理秩序和证券、期货投资人的合法利益19、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。【选择题】A.5B.10C.15D.2020、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.521、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。【选择题】A.5；5B.5；10C.10；5D.10；1022、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于。【选择题】A.2%B.5%C.10%D.20%23、是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【选择题】A.信用资金账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户24、公司法定公积

7、金累计额为公司注册资本的以上的，可以不再提取。【选择题】A.10%B.20%C.50%D.80%25、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在日内向中国证券业协会进行离职备案。【选择题】A.10B.15C.20D.3026、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取监管措施。【选择题】A.行政B.强制C.自律D.经济27、发行上市信息披露的基本要求不包括。【选择题】A.全面性B.真实性C.及时性D.完整性28、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经审议通过后实施。【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理29、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。【选择题】A.10B.15C.20D.3030、证券期货经营机构及其工作人员违反规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括。【选择题】A.出具警示函B.责令改正C.认定为不适当人选D.行政拘

8、留31、以下关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过101B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%32、甲公司是一家有限责任公司，以下有关该公司董事会的说法，错误的选项是 。【选择题】A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生33、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经审议通过后实施。【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理34、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是。【选择题】A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第126条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.最近3年未受过刑事处罚35、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。【选择题】A.口头B.书面C.电子D.网络36、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处有期徒刑，并处违法所得罚金。【选择题】A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下37、私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并

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