2022年《证券基本法律法规》章节练习卷(有答案及解析)
18页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、自股东会会议通过之日起60日内,股东与公司不能达成协议的,股东可以自股东大会决议通过之日起日内向人民法院提起诉讼。【选择题】A.30B.45C.60D.902、证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反证券投资基金销售人员从业资质管理规则及协会其他自律规则的,经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的,报告。【选择题】A.中国人民银行B.中国证监会C.证券业协会D.工商管理局3、证券公司应当在每月结束之日起个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】A.3B.5C.7D.104、以下关于自营业务的操作的说法中,不正确的选
2、项是。【选择题】A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金B.对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度5、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,以下说法正确的选项是。【选择题】A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票6、根据证券公司信息隔离墙制度指引,证券公司应当按照须知原则管理,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】A.发行信息B.交易信息C.内幕信息D.敏感信息7、按照证券公司代销金融产品管理规定,证券公司对委托人进行资格审查应当在。【选择题】A.接受代销金融产品的委托后B.接受代销金融产品的委托前C.向客户推荐金融产品
3、D.为客户提供产品咨询服务8、保荐机构法定代表人和应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】A.保荐代表人B.项目协办人C.内核负责人D.保荐业务负责人9、任何人员最多可以在家证券公司担任独立董事。【选择题】A.1B.2C.3D.410、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益11、基金托管人的权利不包括。【选择题】A.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用12、以下关于证券从业人员监督管理规定的说法,错误的选项是。【选择题】A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次13、证券公司应承担流动性风险管理的最终责任。【选择题】A.董事会B.经理层C.董事长D.总经理14、根据合伙
4、企业法规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的最高的罚款额是。【选择题】A.5万元B.10万元C.15万元D.20万元15、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的,应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.5016、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。【选择题】A.镇级B.县级C.市级D.省级17、以下关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的选项是。【选择题】A.投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定的,中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产,中国证券业协会对其不予通过年检C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格18、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择
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