2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷与答案及解析

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节巩固卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是。【选择题】A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训2、股东大会一般每定期召开一次。【选择题】A.2年B.1年C.半年D.1月3、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。【选择题】A.10B.15C.20D.304、通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【选择题】A.中国证券

2、业协会B.中国证监会C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于年。【选择题】A.2B.3C.4D.56、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币。【选择题】A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元7、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任。【选择题】A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B.由委托人和证券公司共同承担责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担8、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】A.3B.5C.10D.159、对首次业务备案，业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料内一次性告知备案机构补正。【选择题】A.5日B.5个工作日C.3个工作日D.10个工作日10、证券公司分类评价每年进行次。【选择题】A.1B.2C

3、.3D.411、以下有关证券登记结算机构的说法，错误的选项是。【选择题】A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年12、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是。【选择题】A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金13、以下不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是。【选择题】A.挪用公司资金B.接受他人与公司交易的佣金归为己有C.擅自披露公司秘密D.检查公司财务1挪用公司资金；选项A属于2将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；3违

4、反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；4违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；5未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；6接受他人与公司交易的佣金归为己有；选项B属于7擅自披露公司秘密；选项C属于8违反对公司忠实义务的其他行为。14、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是。【选择题】A.商业银行B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会15、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的，应当事先告知证券公司。【选择题】A.5%B.1%C.3%D.10%16、证券行业文化建设关键要素不包括。【选择题】A.融合发展战略B.追求快速发展C.落实责任担当D.强化文化认同17、对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司18、以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当

5、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核19、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为。【选择题】A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人20、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】A.20B.30C.500D.10021、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序22、以下选项中，正确的选项是。【选择题】A.证券公司停止全部证券业务，应当将经

6、营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证23、发行上市信息披露的基本要求不包括。【选择题】A.全面性B.真实性C.及时性D.完整性24、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，中国证券业协会自注销证书之日起年内不再受理该申请人的执业注册申请。【选择题】A.1B.2C.5D.325、任何人员最多可以在家证券公司担任独立董事。【选择题】A.1B.2C.3D.426、背信运用受托财产罪侵犯的客体是。【选择题】A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体27、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。【选择题】A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下28、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在年内不得参加资格考试。【选择题】A.1B.2C.3D.

7、429、以下人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是。【选择题】A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化30、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了。【选择题】A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务31、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益32、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了。【选择题】A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务33、是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则34、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由责令改正。【选择题】A.中国证券业协会B.中国

8、证监会C.证券交易所D.发改委35、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经通过。 【选择题】A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的2/3以上36、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的，为发行失败【选择题】A.50%B.60%C.70%D.80%37、证券公司对全面风险管理承担主要责任。【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门38、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会39、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持。【选择题】A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则40、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存年。【选择题】A.1B.3C.5D.741、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币。【选择题】A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元42、证券公司分类评价每年进行次。【选择题】A.1B.2C.3D.443、一个自然人可以投资设立一人有限责任公司。【选择题】A.1个B.2个C.2个及以上D.不限个数44、诚信信息以形式保存。【选择题】A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确45、是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】

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