2022年《证券基本法律法规》章节提分卷[和解析答案]
20页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【选择题】A.25%B.30%C.35%D.75%2、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于年。【选择题】A.5B.10C.15D.203、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的选项是。【选择题】A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定
2、要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构4、对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员5、是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,保障公司流动性的安全。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则6、证券经纪人从事的活动不包括。【选择题】A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息7、用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。【选择题】A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户8、证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解
3、和交易的,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。【选择题】A.实际控制客户的自然人;实际受益人B.实际控制客户的法人;实际受益人C.实际控制客户的自然人;直接受益人D.实际控制客户的法人;直接受益人9、证券公司设立集合资产管理计划,其应当符合的条件不包括。【选择题】A.募集资金规模在50亿元人民币以下B.单个客户参与金额不低于100万元人民币C.客户人数在200人以下D.单个客户参与金额不高于100万元人民币10、下行选项说法正确的选项是。【选择题】A.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,但可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。11、完善内部控
4、制的制衡原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门12、证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于人。【选择题】A.1B.2C.3D.513、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的选项是。【选择题】A.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购14、证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循的原则。【选择题】A.认识你的客户B.熟
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