2022年《证券基本法律法规》章节提分卷（附答案与解析）

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、根据我国公司法的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经决议。【选择题】A.监事会B.股东会、监事会C.全体股东D.股东会或者股东大会2、行业文化建设的重要意义之一在于，健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的。【选择题】A.立身之本B.重要保障C.内在要求D.有力抓手3、以下不属于证券自营业务特点的是。【选择题】A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性4、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照基金法另有约定的，从其约定。【选择题】A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款5、以下关于证券自营业

2、务持仓规模要求的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%6、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的。【选择题】A.1/2B.1/3C.1/4D.1/57、以下对法和法律关系的描述，正确的选项是)。【选择题】A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责8、公司法定公积金累计额为公司注册资本的以上的，可以不再提取。【选择题】A.10%B.20%C.50%D.80%9、备案机构应当于首次开展业务之日起内报送相关材料，完成该项业务首次备案。【选择题】A.15日B.1个月C.1

3、0个工作日D.20日10、独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过年。【选择题】A.3B.4C.5D.611、证券公司应当至少每半年经签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】A.主要负责人B.首席风险官C.董事会D.监事会12、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括。【选择题】A.从事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务13、证券公司承担全面风险管理的最终责任。【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门14、以下选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是。【选择题】A.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施B.国务院证券监督管理机构规定的其他条件C.自有资金不少于人民币2亿元D.自有资金不少于人民币3亿元15、申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括。【选择题】A.公司法定代表人签署的设立登记申请书B.董事会指定代表或者共同委托代理人的证明C.公司章程D.股东的主体资格证

4、明或者自然人身份证明1公司法定代表人签署的设立登记申请书；A包括2全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明；3公司章程；C包括4依法设立的验资机构出具的验资证明，法律、行政法规另有规定的除外；5股东首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件及其相关非货币财产的资产评估报告；6股东的主体资格证明或者自然人身份证明；D包括7载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；8公司法定代表人任职文件和身份证明；9企业名称预先核准通知书；10公司住所证明；11国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。16、以下说法中，不正确的选项是。【选择题】A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围17、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结

5、束之日起个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。【选择题】A.1B.2C.3D.418、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单19、以下不属于非法集资特征的是。【选择题】A.未经有关部门依法批准吸收资金B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向社会公众(不特定对象)吸收资金20、所谓“法”的概念，是指人们对“法”这一事物或现象的所作的归纳和总结。【选择题】A.特点B.要素C.本质D.含义21、以下关于有限合伙企业，说法错误的选项是。【选择题】A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样22、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌以下情形之一的，应予以立案追诉。【选择题】A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元

6、以上的C.个人集资诈骗，数额在3万元以上的D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的1个人集资诈骗，数额在10万元以上的；2单位集资诈骗，数额在50万元以上的。23、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】A.5B.7C.10D.1524、原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过。【选择题】A.3个月B.半年C.1年D.2年25、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的以上通过。【选择题】A.2/3B.1/3C.1/2D.3/426、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于情况的客户，证券公司不得向其融资、融券。【选择题】A.客户信誉良好，无重大违约记录B.在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上C.证券公司的股东、关联人D.客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力27、证券公司应当将子公司的风险管理纳入

7、统一体系，对其风险管理工作实行。【选择题】A.分散管理B.集中管理C.垂直管理D.横向管理28、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的选项是。【选择题】A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告D.对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告29、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存年。【选择题】A.1B.3C.5D.730、董事会秘书为证券公司的。【选择题】A.管理人员B.高级管理人员C.监事会成员D.股东大会成员31、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额1在信息披露违法行为发生过程中所

8、起的作用；2知情程度和态度；B属于3职务、具体职责及履行职责情况；A属于4专业背景；C属于5其他影响责任认定的情况。32、以下关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识別制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责33、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以形式保存。【选择题】A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确34、当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起向中国证监会报告。【选择题】A.2日内B.5日内C.10日内D.15日内35、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成高流动性资产，不得用作其他用途。【选择题】A.非股票类B.股票类C.债券类D.基金类36、在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取的运营方式。【选择题】A.中央集中、地方独立B.省级以下集中C.全国集中统一D.地方独立37、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的选项是。【选择题】A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债权需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的

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