2022年《证券基本法律法规》章节练习卷[含答案及解析]
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的选项是。【选择题】A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款2、从事发布证券研究报告业务的相关人员, 同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【选择题】A.可以B.不得C.必须D.看情况确定3、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是
2、。【选择题】A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金,30日内还清D.法律规定的其他情形4、证券公司代销证券的,应当在代销期满后的内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。【选择题】A.7日B.5日C.10日D.15日5、交割仓库由指定。【选择题】A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构6、根据证券公司信息隔离墙制度指引,证券公司应当按照须知原则管理,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】A.发行信息B.交易信息C.内幕信息D.敏感信息7、完善内部控制的制衡原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台
3、业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门8、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于年。【选择题】A.5B.15C.10D.209、关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权,以下说法中错误的选项是。【选择题】A.股东会会议作出公司章程的决议,必须经出席会议的2/3以上的股东通过B.监事会作出决议,应当经1/3以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票10、实践中,退伙不包括。【选择题】A.自愿退伙B.被迫退伙C.法定退伙D.除名退伙11、以下关于公司提供担保的规定,正确的选项是。【选择题】A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保,公司章程可以做出与法律相反的规定12、托管人每个会计年度结束后个月内,编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告,并报送中国证监会和国家外汇管
4、理局。【选择题】A.1B.2C.3D.413、我国的公司法律体系以为核心,由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【选择题】A.公司法B.公司登记管理条例C.合同法D.证券法14、证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。【选择题】A.1B.3C.5D.715、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序16、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取监管措施。【选择题】A.行政B.强制C.自律D.经济17、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 。【选择题】A.5年B.10年C.20年D.30年18、公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额的罚款。【选择题】A.5%以上25%以下B.5%
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