2022年《证券基本法律法规》章节提高卷[带答案及解析]

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过的，收购人可免于聘请财务顾问。【选择题】A.10%B.20%C.30%D.50%2、根据中华人民共和国证券法规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以的罚款。【选择题】A.3万元以上10万元以下B.20万元以上200万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下3、证券公司应当至少每半年经签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标

2、情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】A.主要负责人B.首席风险官C.董事会D.监事会4、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是。【选择题】A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金5、证券法所调整的有价证券不包括。【选择题】A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票6、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.507、证券投资咨询业务人员分为。【选择题】A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师8、注册会计师甲、乙、丙共同出资设立一特殊的普通合伙制会计师事务所。因甲、乙在某次审计业务中故意出具不实审计报告，人民法院判决会计师事务所赔偿当事人50万元。根据合伙

3、企业法律制度的规定，以下关于该赔偿责任承担的表述中，正确的选项是。【选择题】A.甲、乙、丙均承担无限连带责任B.甲、乙、丙均以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任C.以该会计师事务所的全部财产为限承担责任D.甲、乙承担无限连带责任，丙以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任9、另类子公司应当向报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送。【选择题】A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国证监会D.证券交易所10、以下关于发布证券研究报告的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究

4、报告的发布时间、观点和结论11、在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于报告交易所。【选择题】A.次一交易曰B.当日C.2个交易日内D.3个交易日内12、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括。【选择题】A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚C.具有高中以上学历D.具有从事期货业务2年以上的经历13、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以的罚款。【选择题】A.10万元以上100万元以下B.50万元以上500万元以下C.50万元以上1 000万元以下D.100万元以上1 000万元以下14、是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【选择题】A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄

5、露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪15、证券公司的是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险16、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门17、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】A.初中B.高中C.专科D.本科18、单独或者合谋，持有或者实际

6、控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】A.10%B.30%C.50%D.70%19、以下不属于非法集资特征的是。【选择题】A.未经有关部门依法批准吸收资金B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向社会公众(不特定对象)吸收资金选项C属于擅自公开或变相公开发行证券的特征。20、名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。【选择题】A.3B.5C.7D.821、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行。【选择题】A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作22、背信运用受托财产罪侵犯的客体是。【选择题】A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体23、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题

7、】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权24、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括。【选择题】A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚C.具有高中以上学历D.具有从事期货业务2年以上的经历1具有中华人民共和国国籍；选项A包括2具有完全民事行为能力；3品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；4未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚；选项B包括5具有大学本科以上学历；选项C不包括6期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；选项D包括7通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试；8中国证监会规定的其他条件。25、证券业内通常将财务顾问业务纳入业务范畴。【选择题】A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.非银行26、证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括。【选择题】A.净资本不低于2亿元人民币B.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5

8、人C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行27、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括。【选择题】A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示28、期货公司业务实行许可制度，由颁发许可证。【选择题】A.期货业协会B.证监会C.政府部门D.期货监督管理机构29、证券法的适用范围不包括。【选择题】A.境内股票、债券的发行和交易B.衍生产品的交易C.政府债券的上市交易D.证券投资基金份额的上市交易30、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。【选择题】A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院31、是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【选择题】A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪32、以下可以担任证券交易所负责人的是。【选择题】A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某33、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门34、证券期货市场诚信监督管理办法规定，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权

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