2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷[+答案]

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节巩固卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。【选择题】A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心2、有限责任公司的业务执行机关是。【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会3、管理人应当自专项计划成立日起个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】A.3B.5C.7D.104、实践中，退伙不包括。【选择题】A.自愿退伙B.被迫退伙C.法定退伙D.除名退伙5、发行人

2、违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下6、公司应当自作出合并决议之日起日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。【选择题】A.15B.5C.10D.207、以下关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的选项是。【选择题】A.基金管理人、基金托管人承担连带责任B.应当按过错程度承担按份责任C.基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任D.基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任8、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】A.2B.3C.4D.59、关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的选项是。【选择题】A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D.保荐机构应当撤回推荐10、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由以上人民政府

3、财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。【选择题】A.镇级B.县级C.市级D.省级11、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，中国证券业协会自注销证书之日起年内不再受理该申请人的执业注册申请。【选择题】A.1B.2C.5D.312、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.20013、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为个等级。【选择题】A.三B.四C.五D.六14、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的选项是。【选择题】A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债权需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令15、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应

4、当认定为。【选择题】A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人16、以下有关公积金的说法，错误的选项是。【选择题】A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取17、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行程序。【选择题】A.跨墙审批B.风险检测C.跨墙备案D.合规检查18、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以的罚款。【选择题】A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下19、证券公司负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告

5、。【选择题】A.监事B.首席风险官C.经理D.指定或者设立专门部门20、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，以下说法不正确的选项是。【选择题】A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券21、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，是正常经营状态的最低等级。【选择题】A.B级B.C级C.D级D.E级22、【选择题】A.出具警示函B.责令改正C.认定为不适当人选D.行政拘留23、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x7年3月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x8年5月，甲的合伙人变更为乙公司普通合伙人和丙公司有限合伙人，同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。以下说法中错误的选项是。【选择题】A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人

6、已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任24、证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于年。【选择题】A.1B.2C.3D.425、以下关于客户保证金存放的说法中，正确的选项是。【选择题】A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内26、中国于年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制。【选择题】A.2015B.2017C.2018D.201927、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【选择题

7、】A.25%B.30%C.35%D.75%28、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模符合规定的是 。【选择题】A.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外29、符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的。【选择题】A.20%B.30%C.40%D.50%30、根据中华人民共和国公司法规定，以下说法正确的选项是。【选择题】A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议C.股份公司的监事会每年度至少召开一次D.股份公司的董事会每年度至少召开一次31、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为年。【选择题】A.1B.2C.3D.432、在期货交易所进行

8、期货交易的，应当是。【选择题】A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者33、股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是指。【选择题】A.交易费B.权利金C.保证金D.认购费34、以下关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的选项是。【选择题】A.中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息35、证券公司从事证券股票类发行上市保荐业务，应依照 的规定向中国证监会申请保荐机构资格。【选择题】A.证券发行与承销管理办法B.证券发行上市保荐业务管理办法C.上市公司证券发行管理办法D.首次公开发行股票并上市管理办法36、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。【选择题】A.3B.4C.5D.637、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。【选择题】A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下38、实践中，退伙不包括。【选择题】A.自愿退伙B.被迫退伙C.法定退伙D.除名退伙39、未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于。【选择题】A.欺诈发行股票、债券罪B.非法发行股票和公司、企业债券罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易罪40、风险基金由证券交易所管理。【选择题】A.理事会B.总经理C.会员大会D.董事41、证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息，

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