1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合的自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司2、中国证券业协会应当在【选择题】A.3B.7C.5D.153、证券公司应当在后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。【选择题】A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同4、关于私募基金募集说法错误的选项是。【选择题】A.私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金B.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序C.投资者应
2、当以口头形式承诺其符合合格投资者标准D.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金5、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪6、中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在。【选择题】A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量7、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.58、以下不属于基金份额持有人权利的是。【选择题】A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金
3、契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料9、以下选项中，正确的选项是。【选择题】A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证10、评价计分低于60分的证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E11、是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】A.流动性风险B.操作风险C.技术风险D.市场风险12、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由制定并颁布的。【选择题】A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门13、根据中华人民共和国证券法规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以的罚款。【选择题】A.3万元以上10万元以下B.2
4、0万元以上200万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下14、是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。【选择题】A.转融券业务B.转融资业务C.转融通业务D.转融金业务15、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元16、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。【选择题】A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下17、以下选项中，不属于证券账户注册资料查询的是。【选择题】A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存18、对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.中国人民银行19、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的选项是
5、。【选择题】A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构20、证券公司对客户负有，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。【选择题】A.忠诚义务B.诚信义务C.保证客户盈利的义务D.保证客户财产不受侵害义务21、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。【选择题】A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下22、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了。【选择题】A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务23、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的个月内不得转让。【
6、选择题】A.6B.18C.24D.3624、证券公司负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】A.监事B.首席风险官C.经理D.指定或者设立专门部门25、根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于，并且至少有1名独立董事从事会计工作年以上。【选择题】A.1/3，5B.1/3，3C.1/2，3D.1/2，526、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪27、证券公司应当在【选择题】A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同28、根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于，并且至少有1名独立董事从事会计工作年以上。【选择题】A.1/3，5B.1/3，3C.1/2，3D.1/2
7、，529、完善内部控制的独立原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门30、从事发布证券研究报告业务的相关人员， 同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【选择题】A.可以B.不得C.必须D.看情况确定31、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。【选择题】A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心32、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款
8、。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下33、洗钱风险管理的风险相当原则是指。【选择题】A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施B.除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业职业等方面的风险状况C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施34、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。【选择题】A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性35、与私募基金相比，公募基金具有的特点是。【选择题】A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售36、私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在内向中国基金业协会报告。【选择题】A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日37、对于在全国股份转让系统挂牌的企业，全国股份转让系统公司对其主营业务情况作出实质判断。【选择题】A.需要B.根据企业情况区分需不需要C.不需要D.不确定38、以下关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的选项是。【选择题】A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意39、各类私募基金管理人应当根据规定，向申请登记，报送基本信息。【选择题】
《2022年《证券基本法律法规》章节提分卷[和答案与解析]》由会员瑶***分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券基本法律法规》章节提分卷[和答案与解析]》请在金锄头文库上搜索。
