2022年《证券基本法律法规》章节提分卷[和答案与解析]
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合的自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司2、中国证券业协会应当在【选择题】A.3B.7C.5D.153、证券公司应当在后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。【选择题】A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同4、关于私募基金募集说法错误的选项是。【选择题】A.私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金B.在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序C.投资者应
2、当以口头形式承诺其符合合格投资者标准D.未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金5、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪6、中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在。【选择题】A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量7、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之日起个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.58、以下不属于基金份额持有人权利的是。【选择题】A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金
3、契约及其他有关规定,运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料9、以下选项中,正确的选项是。【选择题】A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证10、评价计分低于60分的证券公司,定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E11、是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】A.流动性风险B.操作风险C.技术风险D.市场风险12、涉及证券市场的法律、法规中,行政法规是由制定并颁布的。【选择题】A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门13、根据中华人民共和国证券法规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以的罚款。【选择题】A.3万元以上10万元以下B.2
4、0万元以上200万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下14、是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。【选择题】A.转融券业务B.转融资业务C.转融通业务D.转融金业务15、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在以上的,应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元16、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得罚金。【选择题】A.2;1倍以上3倍以下B.5;1倍以上5倍以下C.3;2倍以上4倍以下D.5;3倍以上10倍以下17、以下选项中,不属于证券账户注册资料查询的是。【选择题】A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存18、对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.中国人民银行19、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的选项是
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