2022年《证券基本法律法规》章节练习卷(+答案与解析)
18页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过人,亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.2002、以下关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中,错误的选项是。【选择题】A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指
2、令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督3、每个合格境外投资者可以委托个托管人,并可以更换托管人。【选择题】A.1B.2C.3D.44、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过个月。【选择题】A.1B.3C.6D.125、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 年。【选择题】A.2年B.3年C.4年D.5年6、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过个工作日。【选择题】A.10B.15C.20D.257、对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的年内至少应进行一次复核。【选择题】A.1B.2C.3D.48、证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的。【选择题】A.1/2B.1/3C.1/4D.1/59、以下有关有限责任公司股东出资责任的说法,正确的选项是。【选择题】A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际
3、价值显著低于公司章程所定价额的,股东补足其差额,其他股东无需承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的,向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任D.股东以非货币财产出资的,该非货币财产应当评估作价,核实财产,不得高估或低估作价10、证券公司的是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险11、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循 原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。【选择题】A.诚实信用、忠实客户利益B.客观公正、诚实信用C.客观公正、守法合规D.客观公平、诚实信用12、私募基金与公募基金的主要区别是。【选择题】A.一个是公开募集基金,一个是非公开募集基金B.投资范围不同C.募集对象不同D.信息披露要求不同13、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括。【选择题】A.从事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订
4、劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务14、以下人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是。【选择题】A.甲某,年满20周岁,本科文化B.乙某,年满18周岁,大专文化C.丙某,年满20周岁,初中文化D.丁某,年满20周岁,高中文化15、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的,应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.5016、单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在以上的,应予追诉。【选择题】A.150万元B.100万元C.30万元D.50万元17、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和罚款。【选择题】A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以下18、证券公司应当至少每半年经签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】A.主要负责人B.首席风险官C.董事会D.监事会19、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是。【选择题】A.商业银
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