内部管理体系审核培训(第二部分).doc

第二部分内部管理体系审核一、有关审核术语二、有关审核的类型三、内部审核的目的、对象、准则、范围、特点和频次四、内部审核的程序1、内部审核准备2、现场审核3、跟踪改进五、内部审核员有关审核的术语1、审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础，在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行第三方审核由外部独立的审核组织进行如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”2、审核准则一组方针、程序或要求注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据3、审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

注：审核证据可以是定性或定量的4、审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会5、审核结论审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果6、审核委托方要求审核的组织或人员注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织7、受审核方被审核的组织8、审核员 有能力实施审核的人员9、审核组实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长注2：审核组可包括实习审核员10、技术专家向审核组提供特定知识或技术的人员注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，评议或文化有关的知识或技术注2：在审核组中，技术专家不作为审核员11、审核方案针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动12、审核计划对一次审核活动和安排的描述13、审核范围审核的内容和界限注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述 14、能力经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。

审核的分类管理体系审核 内部审核 第一方审核 第二方审核审核 产品（服务）审核 外部审核 第三方审核 内部审核 第一方审核 过程审核 外部审核 第二方审核l 审核的频次管理体系审核：每年至少一次两次审核间隔不超过计划12个月产品审核：以产品批为单位进行过程审核：一般每季度审核一次，一年不少于两次●审核准则标准管理体系文件适用的法律、法规合同 ●审核范围产品/服务范围场所/部门过程●审核对象管理体系、过程、产品（服务）● 审核特点审核是一个评价过程，是对活动和过程进行检查；审核是确定满足准则的程度；审核是一项正式的活动；客观性、系统性、独立性是审核的核心原则●内部审核目的（第一方审核）标准的要求维持、完善、改进管理体系需要满足顾客、相关方要求和法律、法规要求第二方和（或）第三方审核前纠正不足作为一种管理手段●第二方审核目的选择评价合格供方，确认合格供方的过程能力促进合格供方的改进活动与关键合格供方共享技术和资源●第三方审核目的认证注册减少第二方重复检查审核质量管理体系 环境管理体系 标准条款表职业健康安全管理体系 序号Q（质量）E（环境）O (职健安)体系要求(要素)对应条款体系要求(要素)对应条款体系要求(要素)对应条款1总要求4.1总要求4.1总要求4.12文件要求4.2.1环境方针4.2职业健康安全方针4.23质量手册4.2.2环境因素4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.14文件控制4.2.3法律法规和其他要求4.3.2法规和其它要求4.3.25记录控制4.2.4目标、指标和方案4.3.3目标/职业健康安全管理方案4.3.3/4.3.46管理承诺5.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责4.4.17以顾客为关注焦点5.2能力、培训和意识4.4.2培训、意识和能力4.4.28质量方针5.3信息交流4.4.3协商与沟通4.4.39质量目标5.4.1文件4.4.4文件4.4.410质量管理体系策划5.4.2文件控制4.4.5文件和资料控制4.4.511职责和权限5.5.1运行控制4.4.6运行控制4.4.612管理者代表5.5.2应急准备和响应4.4.7应急准备和响应4.4.713内部沟通5.5.3监视和测量4.5.1绩效测量和监视4.5.114管理评审5.6合规性评价4.5.2～～～～～～15资源提供6.1不符合、纠正和预防措施、4.5.3事故、事件、不符合纠正和预防措施、4.5.216人力资源6.2记录控制4.5.4记录和记录管理4.5.317基础设施6.3内部审核4.5.5审核4.5.418工作环境6.4管理评审4.6管理评审4.619产品实现的策划7.120与顾客有关的过程7.221设计和开发7.322采购7.423生产和服务提供过程的控制7.5.124生产和服务提供过程的确认7.5,225标识和可追溯性7.5.326顾客财产7.5.427产品防护7.5.528监视和测量装置的控制7.629测量、分析和改进(策划)8.130顾客满意8.2.131内部审核8.2.232过程的监视和测量8.2.333产品的监视和测量8.2.434不合格品控制8.335数据分析8.436持续改进8.5.137纠正措施8.5.238预防措施8.5.3质量管理体系 环境管理体系 QEO管理体系共性要求对照表职业健康安全管理体系 体系的要求（要素）对应的标准条款Q(质量)E（环境）O（职健安）体系总要求4.14.14.1方针5.34.24.2目标指标5.4.14.3.34.3.3机构职责5.5.14.4.14.4.1培训、意识和能力（人力资源管理）6.24.4.24.4.2体系文件4.2.14.4.44.4.4文件控制4.2.34.4.54.4.5不符合、纠正各预防措施8.5.2/8.5.34.5.34.5.2记录控制4.2.44.5.44.5.3内审8.2.24.5.54.5.4管理评审5.64.64.6质量管理体系 环境管理体系 QEO管理体系相关要求对照表职业健康安全管理体系 体系的要求（要素）对应的标准条款Q(质量)E（环境）O（职健安）法律法规和其他要求4.2.34.3.24.3.2信息交流、内外部沟通协商5.5.3/7.2.34.4.34.4.3运行控制（产品实现）7.1/7.2/7.3/7.47.5/7.6/6.3/6.44.4.64.4.6监视和测量8.2.34.5.14.5.1质量管理体系 环境管理体系 QEO管理体系专业性职业健康安全管理体系 (不同)要求表Q（质量）E（环境）O (职健安)标准要求对应条款标准要求对应条款标准要求对应条款产品实现的策划7.1环境因素识别评价和控制4.3.1危险源辨识评价风险控制4.3.1产品设计与开发7.3管理方案4.3.3管理方案4.3.4生产提供过程的控制7.5.1运行控制4.4.6运行控制4.4.6过程确认7.5.2应急准备和响应4.4.7应急准备和响应4.4.7产品监视和测量8.2.4监视和测量4.5.1绩效测量和监视4.5.1审核程序 工作程序 工作量比例1、审核准备 20%2、审核实施 45%3、跟踪改进 25%4、有效措施形成文件 10%审核准备工作工作内容 执行人/部门1、组成审核组，通知审核组长 管代或内审管理部门2、收集、准备有关文件和资料 审核组长3、编制审核计划，召集审核组会议 审核组长4、编制检查表 审核员5、通知受审部门 审核组长/内审管理部门管理体系内审计划1、审核的目的：检查管理体系的符合性、有效性。