证券从业考试《金融市场基础知识》章节提分卷（附答案与解析）.docx

- - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年《金融市场基础知识》章节提分卷 [整理by:壹贰数据]2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分共50题，每题1分，共50分）1、美国证券市场的主板市场是以〔〕为核心的全国性证券交易市场选择题】A.纳斯达克市场B.纽约证券交易所C.美国证券交易所D.伦敦证券交易所2、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而〔〕选择题】A.下降B.增加C.不变D.无法判定3、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是〔〕选择题】A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东4、封闭式基金的交易方式是〔〕选择题】A.在证券交易所内转让B.通过基金管理人申购或赎回C.在银行买卖D.通过基金托管人申购或赎回5、按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为〔〕。

选择题】A.平价权证、价内权证以及价外权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.美式权证、欧式权证以及百慕大式权证6、存托凭证进入专业证券市场，需同时向〔〕提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易 【选择题】A.英国金融服务局〔FSA)B.英国金融行为局〔FCA)C.美国洲际交易所〔ICE)D.英国上市监管署〔UKLA)7、〔〕国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格〔或利率〕水平选择题】A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售8、以下不属于货币政策操作目标的是〔〕选择题】A.货币供应量B.短期货币市场利率C.银行准备金D.基础货币  9、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的〔〕凭证选择题】A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权10、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为〔〕选择题】A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股  11、〔〕的建立标志着现代银行制度的确立选择题】A.英格兰银行B.阿姆斯特丹银行C.英格兰证券交易所D.阿姆斯特丹证券交易所12、在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过〔〕的方式全部收回。

选择题】A.贷款B.租金C.分红D.股权13、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而〔〕选择题】A.下降B.增加C.不变D.无法判定14、〔〕是最传统的国际资金流动方式，早期的国际资金流动多以这种方式出现选择题】A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动15、关于委托指令的分类，说法错误的选项是〔〕选择题】A.根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托B.根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托C.根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托D.根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托  16、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的〔〕选择题】A.40%B.50%C.60%D.70%  17、对证券投资基金的认识不正确的选项是〔〕选择题】A.在美国，有50%左右的家庭投资于基金B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道C.基金起到了丰富和活跃市场的作用，因而加大了证券市场的风险D.与外国机构共同组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险18、以下关于私募基金的说法，错误的选项是〔〕。

选择题】A.风险较高B.可以进行公开的发售和宣传C.运作灵活D.向特定的投资者发售的基金19、在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是〔〕选择题】A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币20、以下关于风险与危险的说法中错误的选项是〔〕选择题】A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境C.危险是影响风险的环境性因素，但不是导致风险增加的原因D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险21、股票最基本的特征是〔〕选择题】A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性 22、以下关于股东表决权的说法中，不正确的选项是〔〕选择题】A.普通股票股东对公司重大决策的参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的B.股东每持有一份股份，就有一份表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席或代其行使表决权23、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以〔〕等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的〔〕选择题】A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金24、〔〕成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。

选择题】A.香港银行间同业拆借利率〔HIBOR)B.欧元区同业拆借利率〔EURIBOR)C.伦敦银行间同业拆借利率〔LIBOR)D.东京银行间同业拆借利率〔TIBOR)25、以下关于金融期权主要风险指标的计算公式错误的选项是〔〕选择题】A.Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化B.Theta=期权价值变化/到期时间变化C.Vega=期权价值变化/风险利率的变化D.Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化  26、按照我国相关证券业法律的规定，以下不属于证券自律管理机构的是〔〕选择题】A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构27、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的〔〕功能 【选择题】A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性28、关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，以下表达有误的是〔〕选择题】A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B.最近1期末无形资产〔扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后〕占净资产的比例不高于20%C.最近1期期末不存在未弥补亏损D.发行前股本总额不少于人民币5000万元29、〔〕负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

选择题】A.中国证券监督管理委员会B.证券投资者保护基金有限责任公司C.中国证券业协会D.中国证券交易所30、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于〔〕选择题】A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务31、涉及多个司法辖域的居民直接进行各种国际金融业务活动的市场是〔〕选择题】A.交易所市场B.场外交易市场C.国际金融市场D.国内金融市场  32、英国最具权威性的股价指数是〔〕选择题】A.道琼斯工业股价平均指数B.富时指数C.NASDAQ市场及其指数D.日经225股价指数  33、〔〕的存在相应减少了银行创造派生存款的能力选择题】A.法定存款准备金率B.超额存款准备金率C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率34、〔〕是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度选择题】A.证券实名制B.货银对付交收制度C.分级结算制度D.净额结算制度35、金融机构通常釆用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据〔〕和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售选择题】A.客户分级B.产品收益C.客户风险D.产品规模36、证券的清算和交收统称为〔〕。

选择题】A.证券结算B.证券清算C.证券交收D.证券委托  37、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币〔〕万元选择题】A.5000B.4000C.3000D.100038、〔〕是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为选择题】A.经纪业务B.证券承销与保荐业务C.自营业务D.资产管理业务  39、美式权证可以在〔〕行权选择题】A.权证到期日之后任何交易日B.权证到期日当日C.权证到期日之前一段规定时间内D.权证到期日之前任何交易日  40、“一行三会”构成了中国金融业〔〕的格局选择题】A.混业监管B.同业监管C.多重监管D.分业监管41、〔〕对证券账户实施统一管理选择题】A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.证券交易所  42、〔〕是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度选择题】A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备43、〔〕是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股选择题】A.S股B.N股C.H股D.红筹股44、金融期货交易的对象是〔〕选择题】A.金融期货合约B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他的金融工具45、单一司法辖域内的金融市场是〔〕。

选择题】A.交易所市场B.场外交易市场C.国际金融市场D.国内金融市场46、金融市场的非物质化表达为〔〕选择题】A.现代金融市场是信息市场B.金融市场是一个自由竞争的市场C.证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动D.金融市场具有价格的一致性47、发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的〔〕选择题】A.主板市场B.创业板市场C.股权市场D.证券市场  48、〔〕的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段选择题】A.深圳基金B.上海基金C.香港基金D.北京基金  49、〔〕是指资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑次序、不同服务对象和不同内在特点的市场形式选择题】A.货币市场的层次结构B.资本市场的层次结构C.期货市场的层次结构D.衍生品市场的层次结构  50、关于利率期货的描述不正确的选项是〔〕选择题】A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具B.利。