证券发行与承销模拟试题 3.docx

一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 0．5 分，共 30 分每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案多选、错选、不选均不得分)1．1927 年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定A．《国民银行法》B．《麦克法顿法》C．《格拉斯•斯蒂格尔法》D．《金融法》2．证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度A．1，2B．2，1C．1，1D．2．23．我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属A．决定权B．注册权C．审核权D．定价权4．企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券A．90 天B．半年C．365 天D．2 年5．根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

A．2005 年 7 月 8 日B．2006 年 4 月 2 日C．2006 年 9 月 6 日D．2007 年 5 月 10 日6．采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过发起人向社会公开募集股份的．须向()报送公司章程草案A．创立大会，中国证监会B．监事会，中国证监会C．股东大会，财政部D．董事会，财政部7．股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过A．创立大会，1／2B．股东大会，l／3C．创立大会，2／3D．股东大会，2／38．《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()A．25％B．15％C．30％D．10％9．公司应当自作出合并决议之日起()自内通知债权人，并于()日内在报纸上公告A．15，l5B．10，30C．20，10D．25．3510．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东A．10，15B．20，10C．20，15D．30，2511． 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为()以上。

A．20％，l0％B．25％，5％C．25％，l0％D．20％，5％12．经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报()审批A．国土资源部B．发改委C．建设部D．土地所在省级土地行政主管部门13．()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态．并在较长时间内(超过 l 年)使企业在生产经营中受益的资产A．固定资产B．流动资产C．递延资产D．无形资产14．从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是()A．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率B．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率C．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率D．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率15．内部融资特点不包括()A．自主性B．有限性C．高成本性D．低风险性16．A 公司拟发行一批普通股，发行价格 12 元，每股发行费用 2 元预定每年分派现金股利每股 1．2 元，其资本成本率为()A．8％B．l0％C．12％D．14％17．下列属于可转换证券筹资特点的是()。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．大部分的可转换债券都是没有抵押的债券C．利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股D．可转换证券不利于未来资本结构的调整18．在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营()以上的股份有限公司A．5 年B．4 年C．3 年D．2 年19．发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()万元；或者最近 3 个会汁年度营业收入累计超过人民币()亿元A．3000，3B．5000，1C．3000，1D．5000，320．对上市公司及企业改组上市的审计，应由()名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章A．1B．2C．3D．421．承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的()；代销佣金为实际售出股票总金额的 0．5％～l．5％A．0．5％～l．5％B．l．5％～3％C．1％～2％D．1．5％～2％22．询价结束后，公开发行股票数量在 4 亿股以下，提供有效报价的询价对象不足()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行A．10B．20C．50D．10023．上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为()个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短 l 个交易日。

A．1B．2C．3D．424．通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在()，由中国结算上海分公司将申购资金冻结A．T 日B．T+1 日C．T+2 日D．T+3 日25．初步询价开始 Et 前()个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码A．2B．5C．7D．1026．招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算A．6，最后一次签署之日B．3，第一次签署之日C．6，最后一次签署次日D．3，第一次签署次日27．发行人应披露()，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划A．发行当年的发展计划B．未来 2 年的发展计划C．未来 3 年的发展计划D．发行当年和未来 2 年的发展计划28．发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登()A．定价公告B．初步询价公告C．初步询价结果公告D．网下配售结果公告29．股利分配政策方面，发行人应披露()A．最近 l 年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B．最近 2 年实际股利分配情况C．最近 5 年的股利分配政策D．最近 3 年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策30．发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的()或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。

A．10％B．20％C．30％D．50％31．上市公司申请发行新股，必须符合最近()内不存在违规对外提供担保的行为A．3 个月B．6 个月C．l2 个月D．36 个月32．控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东A．30％B．40％C．50％D．70％33．发行对象认购的股份自发行结束之日起，()月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，()月内不得转让A．12 个，36 个B．6 个，36 个C．l2 个，l2 个D．6 个，l2 个34．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()后，可再次提出证券发行申请A．3 个月B．6 个月C．12 个月D．2 年35．非公开发行股票的发行对象不超过()名A．5B．10C．20D．5036．上市公司发行新股的持续督导的期间自()起计算A．证券上市之日B．招股说明书或招股意向书刊登后C．发审会后D．提交发行申请文件后37．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其()A．最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 l5 亿元B．最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 10 亿元C．最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元D．最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 10 亿元38．上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A．当年亏损B．最近 2 年连续亏损C．最近 3 年连续亏损D．最近 5 年连续亏损39．分离交易的可转换公司债券的期限()A．最短为 l 年，无最长期限限制B．最短为 l 年，最长期限为 6 年C．最短为 2 年，无最长期限限制D．最短为 2 年，最长期限为 6 年40．公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的()A．10％B．20％C．40％D．50％41．上市公司最近 24 个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降()的情形A．10％以上B．20％以上C．50％以上D．60％以上42．转股价格应()A．不低于募集说明书公告目前 20 个交易日公司股票交易均价和前 l 个交易日的均价B．不高于募集说明书公告日前 10 个交易日公司股票交易均价C．不高于前一交易日的均价D．不高于募集说明书公告日前 20 个交易日公司股票交易均价和前 l 个交易日的均价43．通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低C．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低44．可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于()成为发行公司的股东。

A．转股的当日B．转股完成后的次日C．转股完成后的 2 天内D．转股完成后的 3 天内45．次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务A．不低于 5 年(包括 5 年)B．不低于 3 年(不包括 3 年)C．不低于 5 年(不包括 5 年)D．不低于 3 年(包括 3 年)46．目前，凭证式国债发行完全采用()A 间接发行 B．承购包销方式 C．公开招标方式 D．直接发行47．下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是()A．被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满B．最近 1 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录C．最近 2 年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满 3 年的境外人士48．发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前()个工作日报中国人民银行备案A．5B．7C．15D．3049．集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A．5 个(含)以上、10 个(含)以下B．2 个(含)以上、20 个(含)以下C．2 个(含)以上、10 个(含)以下D．5 个(含)以上、20 个(含)以下50．国家开发银行和()在银行间市场发行了首批资产支持证券A．中国银行B．中国农业银行C．中国建设银行D．中国工商银行51．H 股的发行方式是()A．国际配售B．公开发行加国际配售C．定向发行D．公开发行52．上市公司所属企业申请境外上市，要求最近 l 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司()A．合并报表净资产的 20％B．合并报表净资产的 30％C．合并报表总资产的 20％D．合并报表总资产的 30％53．内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少()个月的活跃业务记录。