证券基金租赁协议书简单版.docx

证券基金租赁协议书简单版精品精品文档 均可编辑20XX年XX月XX日证券基金租赁协议书简单版　　基金托管人：_________________________　　基金托管人：_________________________　　文件目录　　一、租赁协议书被告方　　二、租赁协议书的根据、目地和标准　　三、基金托管人与基金托管人中间的业务流程监管与审查　　四、股票基金资产存放　　五、项目投资命令的推送、确定与实行　　六、买卖分配　　七、基金份额申购、认购、赎出、变换及年底分红资产的结算　　八、股票基金财产估价，股票基金净资产总额测算与核查　　九、投资组合占比监管　　十、股票基金利润分配　　十一、基金份额拥有人名册的备案与存放　　十二、股票基金的信息披露　　十三、基金相关文档和档案资料的储存　　十四、基金托管人汇报　　十五、基金托管人和基金托管人的拆换　　十六、基金管理费，基金托管费以及他花费　　十七、严禁个人行为　　十八、合同违约责任　　十九、异议解决　　二十、租赁协议书的法律效力　　二十一、租赁协议书的改动与停止　　二十二、别的事宜　　由于_________是一家按照中国法律法规合理合法创立并合理续存的责任有限公司，拟发起设立_________证券基金（下称“股票基金”）　　由于_________系一家按照中国法律法规合理合法创立并合理续存的银行业，依照有关法律法规、政策法规的要求具有出任基金托管人的条件和工作能力　　由于_________拟出任基金的基金管理员，_________拟出任股票基金的基金托管人。

　　为确立基金托管人和基金托管人中间的权利与义务关联，特制订本协义　　一、租赁协议书被告方　　（一）基金托管人　　名字：_________________________________________　　居所：_________________________________________　　法人代表：___________________________________　　创立日期：_________年_________月_________日　　注册资金：_______________元　　准许开设机关单位及准许开设文号：_________________________　　业务范围：发起设立股票基金；股权投资基金业务流程及我国_____准许的其他业务流程　　组织结构：责任有限公司　　续存期内：持续经营　　（二）基金托管人　　名字：_________________________________________　　居所：_________________________________________　　法人代表：___________________________________　　银行行长：_________________________________________　　创立日期：_________年_________月_____________日　　基金托管业务流程准字号：_________________________　　组织结构：有限责任公司　　注册资金：_______________元　　续存期内：持续经营　　业务范围：消化吸收社会公众储蓄；派发短期内，中后期和长期借款；申请办理清算；申请办理票据贴现；发售债券投资；代理商发售，代理商兑现；包销政府债券；交易政府债券；同业拆借；给予信用证业务及贷款担保；代理商收付款钱款及代理商_____业务流程；给予保险柜服务项目；外汇交易储蓄；外汇交易借款；外汇汇款；兑换外币；国际结算；同业业务外汇交易借款；外汇交易单据贴现和汇兑；外汇交易贷款；外汇交易贷款担保；购汇，售汇；交易和代理商股票买卖之外的外汇商业票据；直营外汇交易；代客外汇买卖；资信调查、资询、印证业务流程；离岸账户信用卡业务；销售代理敞开式证券基金；证券投资基金代管、年金代管、全国各地社保基金托管及经中国人民银行准许的其它业务流程。

　　二、租赁协议书的根据、目地和标准　　（一）签订租赁协议书的根据　　本协义根据《中华人民共和国证券投资基金法》（下称《基金法》），《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》），《证券投资基金销售管理办法》（下称《销售办法》），《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》），《_________证券投资基金基金合同》（下称“股票基金合同书”）以及他相关要求制定　　（二）签订租赁协议书的目地　　本协义的效果是确立基金托管人和基金托管人中间在基金份额拥有人名册的备案和存放，股票基金财产的存放，股票基金财产的管理方法和运行，股票基金的认购、赎出及互相监管等有关事项中的支配权，责任及岗位职责，保证股票基金财产的安全性，维护基金份额持有者_________证券基金租赁协议书的合法权利　　（三）签订租赁协议书的标准　　基金托管人和基金托管人本着公平自行，诚实信用原则的标准，经协商一致，签署本协义　　三、基金托管人与基金托管人中间的业务流程监管与审查　　（一）基金托管人对基金托管人的业务流程监管、审查　　1．基金托管人依据《基金法》，股票基金合同书，本约定和相关股票基金规范的要求，基金托管人对股票基金的项目投资目标，股票基金财产的投资组合占比，股票基金财产的计算，股票基金净资产总额的测算，基金托管人酬劳的记提和第三方支付，股票基金价格的付款，基金份额认购资产的到账和赎出资产的划付，股票基金利润分配等个人行为的合理合法，合规开展监管和审查。

在其中对股票基金的项目投资占比监管和任何自股票基金合同订立以后6个月逐渐　　2．基金托管人发现基金托管人的个人行为违背《基金法》，股票基金合同书，本协义或相关股票基金政策法规要求的个人行为，理应拒不履行，应立即以书面通知告知基金托管人，基金托管人并立即向_____证劵监管部门汇报基金托管人接到通告后应立即核查并以书面通知给基金托管人产生回函，表明违反规定缘故及改正限期，并确保在要求期内立即纠正在期限内，基金托管人有权利随时随地对通告事宜进行复诊，催促基金托管人纠正基金托管人对基金托管人告示的违反规定问题无法在期限内解决的，基金托管人应汇报我国_____　　3．基金托管人发现基金托管人有重要违规操作，应该马上汇报我国_____；与此同时，通告基金托管人期限改正，并将纠正結果汇报我国_____　　（二）基金托管人对基金托管人的业务流程监管、审查　　1．依据《基金法》，股票基金合同书，本协义以及他相关要求，基金托管人对基金托管人立即实行基金托管人合理合法合法的项目投资命令，妥当存放股票基金的所有财产，准时将_________证券基金租赁协议书赎出资产和年底分红盈利划归专用型结算账号，对股票基金财产推行分帐管理方法，私自使用股票基金财产等方式开展监管和审查。

　　2．基金托管人发觉基金托管人的个人行为违背《基金法》，股票基金合同书，本协义或相关股票基金规范的要求，应立即以书面通知通告基金托管人期限改正基金托管人接到通告后应立即核查并以书面通知给基金托管人传出回函，表明违反规定缘故及改正限期，并确保在要求期内立即纠正在期限内，基金托管人有权利随时随地对通告事宜进行复诊，催促基金托管人纠正基金托管人对基金托管人通告的违反规定问题无法在期限内解决的，基金托管人应汇报我国_____　　3．基金托管人发觉基金托管人有重要违规操作，应该马上汇报我国_____，与此同时通告基金托管人期限改正，并将纠正結果汇报我国_____　　（三）基金托管人与基金托管人在业务流程监管，审查中的相互配合，帮助基金托管人和基金托管人有责任相互配合和帮助另一方按照本合同对基金业务实行监管，审查基金托管人或基金托管人无书面通知，回绝，阻碍另一方依据本协义要求行驶民主权利，或采用推迟，诈骗等方式防碍另一方开展合理监管，情节恶劣或经监管方明确提出警示仍不纠正的，监管中应汇报我国_____　　四、股票基金资产存放　　（一）股票基金资产存放的标准　　1．基金托管人应按本协义承诺的范畴安全性地存放股票基金的所有财产。

　　2．股票基金财产应_____于基金托管人，基金托管人的财产本股票基金财产与基金托管人的别的财产或别的业务流程及其别的股票基金的财产推行严苛的分帐管理方法确保各种股票基金直接在名单备案，账号设定，资产划转，账册纪录等层面互相_____　　3．针对由于投资基金造成的应收账款财产，应由基金托管人承担与相关被告方明确到帐日期并通告受托人，到帐日股票基金财产沒有抵达受托人处的，托管人应立即通告_________证券基金租赁协议书基金托管人采取一定的有效措施开展催款，从而给股票基金会造成损害的，基金托管人应承担向相关被告方追索股票基金的损害　　4．基金托管人理应开设专业的基金托管部，具备符合规定的运营场地，配置充足的，达标的了解基金托管业务流程的工作人员，承担股票基金资产托管事项；不断完善內部风险性监管规章制度，对承担股票基金资产托管的单位和员工的方式开展事前操纵和过后监管，预防和降低风险性　　5．除根据《基金法》，股票基金合同书以及他相关要求外，基金托管人不可授权委托第三人代管股票基金财产　　（二）股票基金开设募资期内及募集资金的验资报告　　1．股票基金开设募资到期十日内，由基金托管人聘用法律规定验资报告组织（具备从业证劵有关服务资质的会计师事务所）开展验资报告，出示汇算清缴报告。

出示的汇算清缴报告由参与验资报告的2名或2名以上我国注册会计签名方为合理　　2．基金托管人应将归属于本债券股票基金财产的所有资产划归股票基金存款帐户中，并保证划归的资产与验资报告额度相一致　　3．基金托管人偕汇算清缴报告和基金备案原材料向我国_____上报给予书面形式确定；获我国_____书面形式确定后，股票基金合同生效若基金因未做到要求的募资信用额度或其它缘故不可以起效，按照规定申请办理退钱事项　　（三）股票基金银行帐号的设立和管理方法　　1．经基金托管人与基金托管人协商一致后，由基金托管人以基金托管人的为名在其运营组织设立股票基金的银行帐号，并按照基金托管人合理合法合法的命令申请办理资产收付款股票基金的银行预留印鉴由基金托管人存放和应用　　2．股票基金银行帐号的设立和应用，仅限于达到进行基金业务的必须基金托管人和基金托管人不可以借本股票基金的为名设立一切别的银行帐号；亦不得应用股票基金的一切账号开展基金业务之外的主题活动　　3．股票基金银行帐号的设立和管理方法应合乎XXX，《现金管理条例》，《_________证券投资基金托管协议》、《中国人民银行利率管理的有关规定》，《关于大额现金支付管理的通知》，《支付结算办法》及其中国人民银行，中XXX（下称中国银监会）的别的要求。

　　（四）股票基金证劵账号的设立和管理方法　　1．基金托管人在中国XX企业_________子公司、_________分公司为股票基金设立受托人与股票基金联名鞋的证劵账号，用以股票基金股票投资的交收和银行存管基金托管人意味着股票基金以本基金和基金托管人联名鞋的方法申请办理股票账户的设立事项，并对股票账户业务流程产生状况依据_____证劵备案核算责任有限公司_________子公司，深圳市XX企业传送数据开展属实纪录基金托管人给予相互配合给予有关银行开户材料　　2．股票基金证劵账号的设立和应用，仅限于达到。