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    股份锁定期总结900字    股份锁定期总结一、首发中的锁定期《公司法》第一百四十二条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性的规定《上海证券交易所股票上市规则》第五章第一节5.1.4条款规定：发行人向本所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；发行人在刊登招股说明书之前十二个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起三十六个月内，不转让其持有的该部分新增股份《深圳证券交易所股票上市规则》的规定同《上海证券交易所股票上市规则》 投行实务中，参考有关案例，可以对首发中的锁定期规则总结如下：（一）一般性规则1．IPO前股东持有的股份一般锁定一年，但控股股东及实际控制人持有的股份锁定三十六个月。

2．IPO前十二个月内增资扩股的股份要锁定三十六个月（从新增股份办理完成工商登记手续算起）（二）特殊性规则3．IPO前十二个月内进行过转增、送红股，视同增资扩股，锁定三十六个月（从新增股份办理完成工商登记手续起算）4．IPO前十二个月内其他股东以股权转让方式取得的股份，要锁定一年；但不排除根据监管层要求追加锁定的可能但如果该等股份受让自控股股东，很可能要锁定三年5．作为控股股东、实际控制人的关联股东持有的股份，要锁定三年6．构成控股股东、实际控制人的一致行动人的，其持有的股份要锁定三年7．同时为发行人高级管理人员的自然人股东，其持有的股份可能要锁定三年8．对发行人业务有一定影响的股东，或作为战略投资者的股东，虽然其成为股东的期限已超过首发前十二个月，也可能要延长上市锁定期，锁定三十六个月此外，公司股东可以自愿作出超过法定要求的承诺股东还可以追加承诺内容，如“锁定期+减持比例”的双重承诺第二篇：股份锁定期总结 2100字股份限售期总结? 总结? 主板IPO1. IPO前原股东持有股份上市后锁定1年，控股股东/实际控制人锁3年；2. 发行前1年(以刊登招股说明书为基准日)内增资的股份锁3年(以完成工商变更登记手续为基准日)；3. 发行前1年从应锁3年的股东处转出的股份锁3年。

创业板IPO1. IPO前原股东持有股份上市后锁定1年，控股股东/实际控制人锁3年；2. 申请受理前6个月增资的股份，自工商登记日起锁定3年；3. 申请受理前6个月从控股股东/实际控制人处受让的股份，自上市日起锁定3年；4. 申请受理前6个月从非控股股东处受让的股份，自上市日起锁定1年；5. 控股股东/实际控制人关联方持有的股份，上市日起锁定3年；6. 不能确定控股股东的，按股份大小排列锁定不低于51%股份，上市日起锁定3年；7. 董监高关联方直接或间接持有发行人股份的，参照董监高直接持股锁定，即上市之日起一年内不得转让，任职期间每年转让不超过25%，离职后半年内不得转让；8. 申请受理前6个月内送股/转增形成的股份，锁定期同原股份 买壳上市9. 买壳上市需按照《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定执行该办法第四十三条规定：特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得转让：（一）特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；（二）特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；（三）特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。

相关依据1. 中华人民共和国公司法（20xx年修订）第142条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让2. 深圳证券交易所股票上市规则（20xx年修订）（上交所要求与之相同）5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让5.1.6 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份3. 深圳证券交易所股票上市规则（20xx年修订）（上交所要求与之相同）5.1.6如发行人在股票首次公开发行前十二个月内(以刊登招股说明书为基准日)进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起(以完成工商变更登记手续为基准日)的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份——本规则已被20xx年修订的规则替代，但根据20xx年、20xx年保代培训意见，证监会仍要求发行前12个月增资的股份锁定36个月，同时要求12个月内自控股股东和实际控制人处受让的股份锁定36个月。

4. 深圳证券交易所创业板股票上市规则（20xx）5.1.5 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让5.1.6 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份5.1.7 如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以 中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50％5. 20xx年保代培训时证监会相关人员讲话传达的实际操作政策⑴ 主板IPO前原股东持有股份锁定1年，控股股东、实际控制人上市后锁定3年，发行前1年增资锁定3年；发行前1年从应锁3年股东转让出来的股份，同样要求锁定3年原则上同一时间、同一价格入股的，锁定条件是一致的 ⑵ 创业板除执行公司法、创业板上市规则的限售规定外，相关股东应承诺：（一）申请受理前六个月内从控股股东、实际控制人转出的股份，比照控股股东、实际控制人，自上市之日起锁定三年。

六个月前转让的股份，履行相关的限售义务，自行约定六个月内非控股股东或非实际控制人转出的股份，自股票上市之日起一年内不得转让二）申请受理前六个月内增资的股份，自工商变更登记之日起锁定三年三）控股股东、实际控制人关联方持有的股份，参照控股股东及实际控制人，自上市之日起锁定三年四）没有或难认定控股股东或实际控制人的，股东按持股比例从高到低依次自上市之日起锁定三年，直至不低于发行前股份总额的51%五）董监高间接持有发行人股份及其关联方直接或间接持有发行人股份的，参照董监高直接持股锁定，即上市之日起一年内不得转让，任职期间每年转让不超过25%，离职后半年内不得转让六）申请受理前六个月内利润分配或资本公积金转增股本所形成的股份，审计、验资，与原有股份锁定相同第三篇：股票交易总结报告 5500字股票交易总结报告一、汇报炒股操作盈亏结果：本人大二下学期便在家里的支持下开始进行一些炒股了，以增加自己对市场的了解下面便是我的历史记录截图：二、购买股票的交易日记我这段时间选择了许多股票，同样对各个公司的总结报告和财务状况以及一定的业务进行了一定的了解，其中我交易所涉及的股票有：600284浦东建设，600664哈药股份，600289亿阳信通，600170上海建工，600797浙大网新，600382广东明珠，002093国脉科技，600684珠江实业。

1. 买入股票首先我在选择股票的时候是进行对一些感兴趣的股票来进行查核其上市公司的报告，然后进行判断股票的趋势，且网上参考一些股票市场专家方面的信息作为小额股票投资人，我的抉择一般都是大众化的对于截图的历史记录中，我选择买入哈药股份（证券代码：600664）和亿阳信通（证券代码：600289）那么在此我就说下我选择哈药股份公司是如何选择的，首先，我选择的时候并未做到完全的谨慎，只是一份大胆的猜测，因为如图1所示，在8.30日收盘的时候，哈药股份的股市很不乐观，不断的跌，以至于跌到近期的最低端，对于股票许多情况下都是跌到低谷，然后瞬间开始涨，其次，我看了下这家公司8月31号的报告，认为这家公司的报告会很好的为以后的发展做出了个小小的规划，和之前做了总结，因此选择了这支股票，结果那段时间确实不断涨了如图2.图表 1 哈药股份8月30日收盘情况图表 2哈药股份9月2日收盘情况实际我们在选择股票入市之前，还需要在以下几方面有清醒的认识和准备： 第一，时间精力的安排：要做好股票投资就必须要对一些宏观的、政策的、公司行业的动态信息有及时的关注和掌握，而且是日复一日年复一年的持续性工作，您在入市前就得考虑自己是否有足够的时间和精力来做这件事情。

第二， 资金安排：有些投资者、特别是新入市的新股民，对股市的风险缺乏足够了解，因此可能出现把储蓄全部拿来投资股票、甚至产生借钱或者卖房炒股的想法，这是万万要不得的股市投资应该是家庭财产的一个有机组成部分，考虑到股市起落和股票流动性的问题，您应该使用一部分富余资金来作投资，这样在心态上才不会过于急功近利，万一投资失手也不至于影响到家庭生活 第三，正确认识自己的风险承受力：通过分析自己的家庭状况、收入稳定性、投资目的、证券投资的相关知识和资源等等因素，来明确自己的风险承受力，从而事先规划好本金数额和投资风格 第四，学会控制情绪：股市中常常会有追涨杀跌等羊群心理作怪，新股民要学会控制自己的情绪，不要受周围人的行为干扰这实际上便是股票的购买量的抉择了，首先我们不是你有多大能力就购买多少的，我们要看清楚自己资本，然后手有余的进行一定的交易并且我们在购买的时候无论股市开始跌还是涨要相信自己之前的决定，哪怕你心里有些害怕也可以选择进行更小的金额交易，不要做出太大的金额交易即可一般来说，如果股价开得太高，在半小时内就可能会回落，如果股价开得太低，在半小时内就可能会回升这时要看成交量的大小，如果高开又不回落，而且成交量放大，那么这个股票就很可能要上涨。

看股价时，不仅看现在的价格，而且要看昨天的收盘价、当日开盘价、当前最高价和最低价、涨跌的幅度等，这样才能看出现在的股价是处在一个什么位置，是否有买入的价值看它是在上升还是在下降之中一般来说下降之中的股票不要急于买，而要等它止跌以后再买上升之中的股票可以买，但要小心不要被它套住.一天之内股票往往要有几次升降的波动你可以看你所要买的股票是否和大盘的走向一致，如果是的话，那么最好的办法就是盯住大盘，在股价上升到顶点时卖出，在股价下降到底时买入这样做虽然不能保证你买卖完全正确，但至少可以卖到一个相对的高价和买到一个相对的低价而不会买一个最高价和卖一个最低价通过买卖手数多少的对比可以看出是买方的力量大还是卖方的力量大如果卖方的力。