三标一体化管理体系内审表培训资料.doc

XXX信息科技发展有限公司 内审检查表质量、建筑、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表 （适合各部门） 1~受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001 , GB/T50430 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： |审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检 查结果记录一体 化条款ISO9001 条款GB/T50430条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则3.3、3.5建筑管理体系文件4.4.4文件♦组织是否有文件 的管理体系？相关文 件是否齐全？文件是 书面形式还是电子 形式？♦与管理体系相关的文件有多少 ？♦与受审核部门相关的文件是多少 ？♦组织结构图、管理方针、三同时报 告等是否存完好？♦电子形式文件的使用是否有效 ？VVVV♦管理体系文件是 否覆盖了标准的适 用要素（或过程）并 符合其要求？要素 （或过程）之间相互 作用关系是否给予 确定及描述？♦管理体系文件的内容是否满足IS09001、GB/T50430、OHSAS18001的要求？♦一体化管理体系要素 （过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚 ？VV♦查询相关文件的 途径♦有否规定查询相关文件的途径 ？♦文件是否便于查阅？VV4.2.2综合 管理 手册4.2.2质量手册3.3、3.5♦管理手册的覆盖 面是否完整？如对ISO9001标准有剪 裁，剪裁细节说明的 是否合理？♦管理手册是否包括管理体系的范 围。

♦管理手册是否包括任何剪裁的细节 与合理性♦管理手册是否引用或包括程序文 件♦管理手册是否包括管理体系过程（或 要素）之间的相互作用的表述♦手册和程序是否相互协调，是否有可 操作性VVVVV注1：文件查阅含记录的查阅注2： “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表2受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001 , GB/T50430 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检 查结果记录一体化 条款ISO9001条款GB/T50430条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳4.2.2综合管 理手册4.2.2质量手册♦管理手册的控制 情况♦手册的发放、更改是否符合文件控 制要求V4.2.3文件 控制4.2.3文件 控制3.3 、3.5 文件 控制4.4.5文件和 资料控制♦制定的文件控制 程序是否符合要求♦文件控制程序内容是否完整，是否有 可操作性？程序中是否对文件的编制、 发布、存档、查找、修订、评审做出 了规定？♦程序文件是否有效版本 ？♦外来文件（如标准）是否包括在控制 范围之例？♦是否规定了文件夹的保管办法 ？♦是否规定了适用和定期评审文件的 有效性？♦对体系的运行起关键作用的岗位是 否得到现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理 办法？VVVVVVVVVV♦文件的编写、批 准、发布、保管、修 订、评审情况♦所有文件是否字迹清楚 ？♦所有文件标识是否明确 ？♦文件发布前是否得授权人的批准 ？♦所有文件是否均注明制定或修订日 期？VVVVV续表3受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001 , GB/T50430 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用4卄检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款GB/T50430条款OHSAS18001条款参考文件提问文件查阅现场检杳4.2.3文件控制4.2.3文件控制3.3、3.5文件 控制4.4.5文件和资料控制♦文件的编写、批 准、发布、保管、修 订、评审情况♦文件修改后是否重新批准？♦识别文件现行修改状态的方法是什 么？是否满足要求？♦使用处是否都使用适应文件的有效 版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？VVVVVV♦外来文件的控制♦是否对外来文件夹的收集、审查、 批准、归档、发放、使用、评审、更 新、补充和作废等作了规定？♦执行的如何？VV♦作废文件的管理♦是否对保留的作废文件进行标识和 管理，以防止误用？V4.2.4记录控制4.5.3记录控制3.3、3.5记录4.5.3记录和记录管理♦是否有对记录进 行管理的程序♦程序中是否对记录的标识、收集编 目、归档、保存、维护、查阅、处置 等管理内容做了规定？♦本组织与有关的记录有哪些 ？♦与受审核部门有关的记录有哪些 ？♦程序中是否包含对记录的质量要求 ？♦是否有保存期限的规定 ？VVVV续表4受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001 , GB/T50430 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款GB/T50430条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检查4.2.4记录控制4.5.3记录控制3.3、3.5记录4.5.3记录和记录管理♦记录管理的实况♦是否对记录进行了清理，并列出了清 单？♦对记录的标识、贮存、检索、保护是 否与书面程序的要求相一致 ？ ♦记录是否填写正确、字迹清楚 ？ ♦贮存是否便于存取和检索 ？ ♦贮存建筑如温度、湿度是否适宜 ，防尘、防蛀等保护措施是否得当 ？ ♦过期记录是否完整 ？能否提供足够信 息？信息是否可靠、可见证 ？ ♦记录能否做到对相关活动、产品或服 务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录 / 信息管理系统获取相应信息 ？VVVVVVVVV5.1管理承诺5.1管理承诺4.3♦最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够提供 哪些证据？♦总经理是否制定并批准书面的质量、 建筑、职业健康安全方针和目标，并采取 措施使员工正确理解并贯彻执行 ？♦是否通过培训、宣传、会议、评审、 报告文件等方式将相关方 （客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工 ？VVVXXX信息科技发展有限公司 内审检查表续表5受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001 , GB/T50430 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款GB/T50430条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检查5.1管理 承诺5.1管理 承诺4.3♦最高管理者对其建 立和改进管理体系的 承诺能够提供哪些证据？♦各阶层员工是否充分理解这些要求 的重要性，并在工作中确保这些要求的 实现？♦是否定期进行管理评审，确保质量、 建筑、职业健康安全管理体系的适用 性、有效性和充分性。

♦是否为每项活动提供充分的资源VVV5.2以顾客、建筑和 员工为 关注焦 占八、、5.2以顾客 为关注 焦占八 '、八\、7.1、13.2♦组织是怎样做到以 顾客、建筑和员工为关 注焦点的？♦组织是通过什么方法掌握顾客、员 工以及其他相关方对产品质量的要求 以及对保护建筑、保障职业健康安全 的要求？♦组织如何将顾客的要求、建筑保护 的要求、职业健康安全的要求转化为 各项工作的要求并实施，从而达到顾 客、员工以及其他相关方的满意 ？VVVV5.3管理 方针5.3质量方针3.2建筑 方针4.2职业健康 方针♦质量、建筑、职业健康安全方针的制定♦是否制定了文化的管理方针 ？ ♦管理方针是否经最高管理者批准 ？VV♦管理方针的内容♦是否与组织的宗旨相适宜♦是否适合于组织活动、产品或服务 的性质、规模，适合于组织建筑的VV续表6受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001 , GB/T50430 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款GB/T50430条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检查5.3管理 方针5.3质量方针4.2建筑 方针4.2职业健康 方针♦管理方针的内容影响、职业健康安全风险的性质和规 模。

♦是否对满足顾客及其他相关方的要 求，对持续改进、污染预防和降低风 险作出承诺；♦是否对遵守有关质量、建筑、职业 健康安全法律、法规和其他要求作出 承诺♦是否提供建立和评审目标和指标的 框架♦是否与公司的其他方针一致VV♦管理方针的传达 与管理♦如何向全体员工传达的 ？♦采取了哪些方式？♦询问员工，看员工是否了解管理方针？♦为公众如何获得管理方针 ？VVVVVV♦管理方针是否得 到实施♦检查绩效测量结果，确认方针是否 得到实施？V♦管理方针的评审 与修订♦是否有定期评审管理方针的规定 ？V注1：文件查阅含记录的查阅注2： “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表7受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001 , GB/T50430 , OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款GB/T50430条款。