2022年上半年重庆省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题参考.pdf

2015 年上半年重庆省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是 _A学术分析流派B心理分析流派C技术分析流派D基本分析流派2、某公司的可转换债券，面值为1000 元，转换价格为 20 元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24 元，则该债券转换升水 _元A50 B200 C250 D300 3、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）A上市交易的股票B期货C上市交易的国债D上市交易的企业债券4、LIBOR 是指_A香港同业拆借利率B伦敦同业拆借利率C伦敦银行回购利率D纽约同业拆借利率5、 （）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证A国家债券B政府债券C公司债券D金融债券6、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币A-2280000 B-5280000 C-8280000 D-11280000 7、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）A由基础证券的发行人发行B所认兑的股票不是新发行的股票C行权不增加股份公司的股本D通常由投资银行发行8、_适用于持续经营的企业计算资产价值。

A重置成本法B市场决定法C清算价值法D公允价值法9、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）A单个股票B一揽子股票C股票价格指数D定期存款单10、从_形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和A价值B产品C收入D实物11、证券投资基金在美国被称为（） A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金12、市盈率的计算公式为 _A每股价格乘以每股收益B每股收益加上每股价格C每股价格除以每股收益D每股收益除以每股价格13、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）A对比关系B比例关系C量比关系D组成关系14、 1959年提出的 _， 指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者 “整体理性” 这一经典假设A有效市场理论B随机漫步理论C切线理论D现代证券投资组合理论15、我国目前对证券发行实行的是（） A核准制B审批制C审查制D核查制16、以下关于经济周期的说法中，不正确的是_A防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D 在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长17、_反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A零售物价指数B生产者物价指数C国民生产总值物价平减指数D国内生产总值物价指数18、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是_A与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C可变增长模型的计算较为复杂D可变增长模型考虑了购买力风险19、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）A即时交付B分期交付C货银对付D货银交付20、对于停止经营的企业一般采用_来计算其资产价值A重置成本法B市场决定法C清算价值法D回归分析法二、多项选择题（共15 题，每题4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）21、进入 21 世纪，金融创新深化的表现是_A场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现B新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分C 天气衍生金融产品、 能源风险管理工具、 巨灾衍生产品、 政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷D结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易22、股份公司发行可转换优先股票， 一般应在公司章程中明确规定下列转换要求_。

A转换权限B转换条件C转换期限D转换内容23、 证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是_A更换基金管理公司的高级管理人员B基金扩募或者延长基金合同期限C更换基金管理人、基金托管人D提前终止基金合同24、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括_A波及范围广B干扰程度深C作用机制复杂D股价波动幅度较大25、指数基金的优势主要有 _A指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B管理费较低，尤其交易费用较低C可以作为避险套利的工具D可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险26、关于外汇风险的论述，正确的是_A从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险D金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险27、根据规定， 首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的 _A证券投资基金管理公司、证券公司B个人投资者C信托投资公司、财务公司D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) 28、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有_。

A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响29、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件_A公司债券的期限为1 年以上B公司债券实际发行额不少于人民币5000 万元C公司债券实际发行额不少于人民币6000 万元D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件30、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的 _A实用性B准确性C真实性D完整性31、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括_A优先股票分配股息的顺序和定额B优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D优先股票股东的权利和义务32、债券的票面要素包括 _A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称33、经营风险主要来自于 _A政府产业政策的调整B竞争对手的实力变化C公司内部的管理不善D公司内部的决策失误34、欺诈客户行为包括 _。

A违背客户的委托为其买卖证券B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖35、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_A禁止同业竞争的需求B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C禁止相互持股的情形D要求建立风险隔离制度。