资本项目信息系统操作手册簿(企业版)v1.2.doc

word第一章 企业〔事务所〕角色说明一、资本项目信息系统〔企业版〕企业角色名称角色对应的功能名称企业业务操作员协议信息管理协议信息管理FDI转股流入权益确认申请ODI前期费用预录入外债签约预录入担保签约预录入境外上市企业股票专户情况报送境外上市股东股票专户情况报送央企衍生业务投资情况业务报送央企衍生业务资金情况报送QDII产品募集情况报送股权激励计划预录入股权激励计划完成情况报送系统管理系统管理工作日查询财务系统管理财务系统管理文件上传查询二、资本项目信息系统〔事务所版〕事务所角色名称角色对应的功能名称事务所业务操作员FDI流入权益确认申请FDI流入权益确认申请FDI流入权益确认申请年检管理年检管理FDI年检申请主体管理主体管理查询系统管理系统管理工作日查询第二章 创建业务操作员并进展权限分配(一) 首先用企业业务管理员用户ba登录到应用服务平台，如如下图：(二) 初始登录需要修改密码，修改完密码后，进入如下图，选择“国家外汇管理局应用服务平台〞三) 进入功能页面，单击“用户角色管理〞-》“业务操作员维护〞，如如下图：点击“增加(A)〞按钮 在上图业务操作员的增加界面，输入用户代码、用户名称、联系、地址、初始密码，其中用户代码、用户名称、初始密码为必填项，用户代码不能重复。

注意：如果业务操作员在平台中已有用户代码，如此直接分配角色即可四) 在角色分配区域，为该业务操作员分配角色，如如下图：注意：用户代码对应首页登录框中的用户代码，并且一定要为该用户分配角色，否如此新建用户登录系统后没有可以访问的功能资源五) 在上图中，单击“保存〞按钮，如果保存成功，会有提示信息，如如下图：第三章 资本项目信息系统〔企业版〕〔用户手册〕3.1 协议信息管理3.1.1 FDI转股流入权益确认3.1.1.1 功能概述提供企业进展FDI转股流入权益确认确实认、删除功能3.1.1.2 功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息管理àFDI转股流入权益确认，如图3-1-1-2-1所示：图【3-1-1-2-1】3.1.1.2.1 查询1、以企业业务操作员的身份登录系统，打开协议管理->对内投资-> FDI转股流入权益确认->查询，如图3-1-1-2-2所示：图【3-1-1-2-2】2、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核〞的记录，如图3-1-1-2-3所示：图【3-1-1-2-3】3.1.1.2.2 确认1、用户可以点击“新建〞按钮或使用快捷键ALT+C进入新建页面，新建一条前期费用登记待复核的记录，如图3-1-1-2-4所示：图【3-1-1-2-4】2、在确认页面填写相应的信息，单击“保存〞按钮或使用快捷键ALT+S，，状态为“待审核〞，如图3-1-1-2-5所示：图【3-1-1-2-5】3.1.1.2.3 删除1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+D，可以查询到“待审核〞的记录，在查询列表中选中一条信息，如图4-3-1-3-6所示，图【4-3-1-3-6】2、单击“删除〞或使用快捷键ALT+D，进入删除页面，如图4-3-1-3-7所示：图【4-3-1-3-7】3、在删除页面，页面内容为只读状态，不能编辑，单击“删除〞按钮或使用快捷键ALT+D，如图4-3-1-3-8所示，图【4-3-1-3-8】 4、单击“确定〞之后，系统删除这条“待审核〞的记录，单击“取消〞，系统撤销删除操作3.1.1.2.4 须知事项银行交易信息中流入合计=会计事物所验资询证登记信息中流入注册资本对应金额合计。

会计事物所验资询证登记信息中：各股东流入注册资本对应金额合计=货币类信中各股东流入类金额总和+非货币类总金额3.1.2 ODI前期费用预录入3.1.2.1 功能概述提供企业进展ODI前期费用的预录入、修改、删除功能3.1.2.2 功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息管理àODI前期费用预录入，如图3-1-2-2-1所示：图【3-1-2-2-1】3.1.2.2.1 查询1、以企业业务操作员的身份登录系统，打开协议管理->对外投资->ODI前期费用预录入->查询，系统显示要进入的登记列表页面，如图3-1-2-2-2所示：图【3-1-2-2-2】2、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“登记待复核〞的记录，如图3-1-2-2-3所示：图【3-1-2-2-3】3.1.2.2.2 新建1、用户可以点击“新建〞按钮或使用快捷键ALT+A进入新建页面，新建一条前期费用登记待复核的记录，如图3-1-2-2-4所示：图【3-1-2-2-4】2、在新建页面填写相应的信息，单击“保存〞按钮或使用快捷键ALT+S，前期费用新建成功，状态为“待审核〞，如图3-1-2-2-5所示：图【3-1-2-2-5】3.1.2.2.3 修改1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核〞的记录，在查询列表中选中一条信息，如图3-1-2-2-6所示图【3-1-2-2-6】2、单击“修改〞或使用快捷键ALT+C，进入修改页面，如图3-1-2-2-7所示：图【3-1-2-2-7】3、在修改页面对相应的信息进展修改，修改内容后点击“保存〞按钮或使用快捷键ALT+D对信息进展保存，信息修改成功，状态为“待审核〞，如图【3-1-2-2-8】所示，图【3-1-2-2-8】3.1.2.2.4 删除1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核〞的记录，在查询列表中选中一条信息，如图3-1-2-2-9所示，图【3-1-2-2-9】2、单击“删除〞或使用快捷键ALT+D，进入删除页面，如图3-1-2-2-10所示：图【3-1-2-2-10】3、在删除页面，页面内容为只读状态，不能编辑，单击“删除〞按钮或使用快捷键ALT+D，如图3-1-2-2-11所示，图【3-1-2-2-11】 4、单击“确定〞之后，系统删除这条“待审核〞的记录，单击“取消〞，系统撤销删除操作3.1.2.2.5 须知事项仅能检索当前主体的信息。

保存后，记录处于“待审核〞状态，通过数据交换平台同步给外汇局版一般情况下前期费用汇出金额小于等于拟协议投资总额，如果前期费用汇出金额大于拟协议投资总额系统给予提示，不做强制校验一般情况下“前期费用汇出有效期至〞在登记时间的之后的六个月之内，如果“前期费用汇出有效期至〞大于登记日期之后的六个月，系统给予提示，不做强制校验3.1.3 外债签约预录入3.1.3.1 功能概述提供企业进展外债签约的预录入、修改、删除功能3.1.3.2 功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息管理à外债签约预录入，如图3-1-4-2-1所示：图【3-1-4-2-1】3.1.3.2.1 查询1、以企业业务操作员的身份登录系统，打开协议管理->对外投资->外债签约预录入->查询，如图3-1-4-2-2所示：图【3-1-4-2-2】2、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核〞的记录，如图3-1-4-2-3所示：图【3-1-4-2-3】3.1.3.2.2 新建1、用户可以点击“新建〞按钮或使用快捷键ALT+A进入新建页面，新建一条外债签约的记录，如图3-1-4-2-4所示：图【3-1-4-2-4】2、在新建页面填写相应的信息，单击“保存〞按钮或使用快捷键ALT+S，前期费用新建成功，状态为“待审核〞3.1.3.2.3 修改1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核〞的记录，在查询列表中选中一条信息。

2、单击“修改〞或使用快捷键ALT+C，进入修改页面 3.1.3.2.4 删除1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核〞的记录，在查询列表中选中一条信息2、单击“删除〞或使用快捷键ALT+D，进入删除页面3、在删除页面，页面内容为只读状态，不能编辑，单击“删除〞按钮或使用快捷键ALT+D 4、单击“确定〞之后，系统删除这条“待审核〞的记录，单击“取消〞，系统撤销删除操作3.1.3.2.5 须知事项企业版的修改和删除按钮，只能对“待审核〞状态的记录进展操作3.1.4 担保签约预录入3.1.4.1 功能概述提供企业进展担保签约的预录入、修改、删除功能3.1.4.2 功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息管理à担保签约预录入，如图3-1-4-2-1所示：图【3-1-4-2-1】3.1.4.2.1 查询1、以企业业务操作员的身份登录系统，打开协议管理->对外投资->ODI前期费用预录入->查询2、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核〞的记录，如图3-1-4-2-2所示：图【3-1-4-2-2】3.1.4.2.2 新建1、用户可以点击“新建〞按钮或使用快捷键ALT+A进入新建页面，新建一条担保签约待审核的记录，如图3-1-4-2-3所示：图【3-1-4-2-3】2、在新建页面填写相应的信息，单击“保存〞按钮或使用快捷键ALT+S，担保签约新建成功，状态为“待审核〞，如图3-1-4-2-4所示：图【3-1-4-2-4】3.1.4.2.3 修改1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核〞的记录，在查询列表中选中一条信息。

2、单击“修改〞或使用快捷键ALT+C，进入修改页面3、在修改页面对相应的信息进展修改，修改内容后点击“保存〞按钮或使用快捷键ALT+D对信息进展保存，信息修改成功，状态为“待审核〞3.1.4.2.4 删除1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核〞的记录，在查询列表中选中一条信息2、单击“删除〞或使用快捷键ALT+D，进入删除页面3、在删除页面，页面内容为只读状态，不能编辑，单击“删除〞按钮或使用快捷键ALT+D 4、单击“确定〞之后，系统删除这条“待审核〞的记录，单击“取消〞，系统撤销删除操作3.1.4.2.5 须知事项企业版的修改和删除按钮，只能对“待审核〞状态的记录进展操作3.1.5 股权激励计划预录入3.1.5.1 功能概述提供企业进展股权激励计划的预录入、修改、删除功能3.1.5.2 功能操作企业业务人员登陆系统后，单击协议信息管理，点击左侧导航菜单“协议信息管理〞->“股权激励计划预录入〞，列示功能主界面图【3-1-5-2-1】图【3-1-5-2-1】3.1.5.2.1 查询图【3-1-5-2-1】中输入查询条件，点击查询或使用Alt+Q进展查询，查询后出现查询列表图【3-1-5-2-2】：图【3-1-5-2-2】3.1.5.2.2 新增点击图【3-1-5-2-2】中的新建，或用Alt+A进入根本信息新建界面图【3-1-5-2-3】：图【3-1-5-2-3】输。