船舶安全管理：第八章 海事与海事处理.ppt

•第一节 海事与海事报告•第二节 海事调查•第三节 海事行政处罚•第四节 民事纠纷的处理•第五节 海事分析第八章第八章 海事与海事处理海事与海事处理海事与海事海事与海事处处理理第八章第八章第一节第一节 海事海事与海事报告与海事报告一一海事的含义和种类海事的含义和种类二二海事报告海事报告三三海事签证海事签证海事与海事海事与海事处处理理第八章第八章一、一、海事的含义和种类海事的含义和种类海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节1 . 海事的含义海事的含义广广义义上上的的海海事事意指“海上有关的事务”，泛指航海、造船、海上事故、海上运输等所有与海有关的事务对应英文用语Maritime或Marine，Affairs of Maritime/ Marine狭狭义义上上的的海海事事意指“海上事故”或“海上意外事故”对应英文用语Marine Casualty/ Marine Occurrence/ Marine Accident/ Sea Casualty等包括碰撞、触碰、搁浅、触礁、进水、倾覆、沉没、船体断裂、火灾、爆炸、机损、货损、污染、浪损、重要属具损坏或灭失以及造成的人员伤亡等。

本章所指的海事（狭义）泛指“水水上上交交通通事事故故”，是指运输船舶在海洋、沿海水域和内河通航水域发生的交通事故一、一、海事的含义和种类海事的含义和种类海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节一、一、海事的含义和种类海事的含义和种类海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节2 . 海事的分类海事的分类IMO对海事事故分类：① Collision and Contact（碰撞和触碰）；② Stranding and Grounding（触礁和搁浅）；③ Flooding and Foundering （浸水和沉没）；④ Listing and Capsizing（横倾和倾覆）；⑤ Fire and Explosion（火灾和爆炸）；⑥ Hull and Machinery Damage（船体和机器损坏）；⑦ Other（其他）；⑧ Unknown（不详）一、一、海事的含义和种类海事的含义和种类海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节2 . 海事的分类海事的分类英国英国对海事事故分类：①碰撞/触碰；②搁浅；③进水/沉没；④倾斜/倾覆；⑤火灾/爆炸；⑥机械故障；⑦自然灾害自然灾害；⑧船舶失踪船舶失踪；⑨其它。

日本日本对海事事故分类：碰撞；触碰；搁浅；沉没；火灾；爆炸；倾覆；机械故障；设备损坏；器材损坏；死亡和伤害；妨碍安全；妨碍航行；破舱进水；船舶失踪；其它一、一、海事的含义和种类海事的含义和种类海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节2 . 海事的分类海事的分类中国中国对海事事故分类：① 碰撞事故；② 搁浅事故；③ 触礁事故；④ 触损事故；⑤ 浪损事故；⑥火灾、爆炸事故；⑦ 风灾事故；⑧ 自沉事故；⑨ 其他引起人员伤亡、直接经济损失的水上交通事故一、一、海事的含义和种类海事的含义和种类海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节2 . 海事的分类海事的分类碰碰撞撞事事故故指两艘以上船舶之间发生撞击造成人员伤亡、船体损害、船舶沉没等损害的事故（船船-船船）触触损损事事故故是指船舶触碰岸壁、码头、航标、桥墩、浮动设施、钻井平台等水水上上水水下下建筑物或者沉船、沉物、木桩、鱼栅等碍航物并造成损害的事故（船船-物物）搁搁浅事故浅事故指船舶搁置在浅浅滩滩上，造成停航或者损害的事故触触礁礁事事故故指船舶触碰礁石，或者搁置在礁礁石石上，造成损害的事故一、一、海事的含义和种类海事的含义和种类海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节2 . 海事的分类海事的分类浪浪损损事故事故是指船舶因其他船舶兴波冲击造成损害的事故。

风风灾事故灾事故是指船舶遭受较强风暴袭击造成损失的事故火火灾灾、、爆爆炸炸事事故故是指船舶因自然或人为因素致使船舶失火或爆炸造成损害的事故自自沉沉事事故故指船舶因超载、积载或转载不当、船体漏水等原因或者不明原因造成船舶沉没、倾覆、全损的事故其他引起人员伤亡、直接经济损失的水上交通事故归为第第9类类，例如由于船舶机务事故导致的事故一、一、海事的含义和种类海事的含义和种类海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节2 . 海事的分类海事的分类一、一、海事的含义和种类海事的含义和种类海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节2 . 海事的分类海事的分类海上溢油事故分级标准海上溢油事故分级标准特别重大海上溢油事件特别重大海上溢油事件(ⅠⅠ级级)：溢油量>1000吨; 经济损失>2亿元; 死亡>30人重大海上溢油事件重大海上溢油事件(ⅡⅡ级级)：：溢油量 500-1000吨; 经济损失 1-2亿元; 死亡 10-30人较大海上溢油事件较大海上溢油事件(ⅢⅢ级级)：：溢油量 100-500吨; 经济损失 0.5-1亿元; 死亡 3-10人一般海上溢油事件（一般海上溢油事件（ⅣⅣ级级)：：溢油量 < 100吨; 经济损失 <0.5亿元; 死亡 <3人二、海事报告二、海事报告海事报告海事报告-现场报告现场报告现现场场报报告告指发生海事的当事船舶、设施发生海上交通事故，立立即即用甚高频、无线电报或其他有效手段向就近主管机关报告，以争取时间组织救助或采取其它减小损害的应急措施。

现现场场报报告告内内容容应当包括船舶或设施的名称、呼号、国籍、起迄港，船舶或设施的所有人或经营人名称，事故发生的时间、地点、海况以及船舶、设施的损害程度、救助要求等，报告的程序应当包括在船舶相应的应急计划内海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节二、海事报告二、海事报告海事报告海事报告-书面报告书面报告书书面面报报告告指海事发生后，当事人或船舶所有人、经营人向主管机关递交关于海事的书面说明以及必要的文文件资料件资料发发生生海海事事后后：①当事船舶应向沿海国及船旗国主管机关报告，并向船舶所有人和经营人报告；②现场附近船舶应向沿海国主管机关报告；③沿海国及船旗国主管机关、船舶的所有人和经营人向上级报告；④沿海国向船旗国政府报告，沿海国与船旗国政府向IMO报告海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节二、海事报告二、海事报告1. 报告时限报告时限•在港港区区水水域域内内发生海上交通事故，必须在事故发生后24小时小时内向当地海事局提交；•在港港区区水水域域以以外外的沿海水域发生海上交通事故，船船舶舶必须在到达中华人民共和国的第第一一个个港港口口后后48小小时时内向海事局提交；设设施施必须在事故发生后48小小时时内内用电报向就近港口的海事局报告；•引引航航员员在引领船舶的过程中发生海上交通事故，应当在返港后返港后24小时内向小时内向当地海事局提交；•因特殊情况不能按规定时间提交的，在征得海事局同意后可予以适当延迟。

海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节二、海事报告二、海事报告1. 报告时限报告时限•中国籍船舶在中华人民共和国沿海水域以外发生的海上交通事故，其所有人或经营人应当向船船籍籍港港的海事局报告，并于事故发生之日起起60日内日内提交；•如果事故在国外诉讼、仲裁或调解，船舶所有人或经营人应在诉讼、仲裁或调解结结束束后后60日日内内将判决书、裁决书或调解书的副本或影印件报船籍港的海事局船籍港的海事局备案；•派往外国籍船舶任职的持有中华人民共和国船船员员职务证书的中国籍船员对海上交通事故的发生负有责任的，其派出单位应当在事故发生之日起起60日日内内向签签发发该该职职务务证书的海事局证书的海事局提交海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节二、海事报告二、海事报告2. 报告内容报告内容（1）船舶、设施概况和主要性能数据；（2）船舶、设施所有人或经营人的名称、地址；（3）事故发生的时间和地点；（4）事故发生时的气象和海况；（5）事故发生的详细经过（碰撞需附相对运动示意图）；（6）损害情况（附船舶、设施受损部位简图难以在规定时间内查清的，应于检验后补报）；（7）船舶、设施沉没的，其沉没概位；（8）与事故有关的其他情况。

海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节二、海事报告二、海事报告3. 报告编写报告编写海上交通事故报告必须真实，不得隐瞒或捏造不得隐瞒或捏造海事报告必要的文文件件资资料料通常应包括：①有关的航海日志、轮机日志、驾驶台及机舱的车钟记录、航向记录、船位记录（通常复印）；②有引航员和拖轮协助操纵时，应附引航员报告和拖轮船长报告；③当事船员的证明材料；④检验或鉴定报告；⑤现场及船体受损部位的照片等因海上交通事故致使船舶、设施发生损害，船船长长、、设设施施负负责责人人应申请中国当地或船舶第一到达港地的检验部门进行检验或鉴定检验或鉴定，并应将检验报告副本副本送交海事局备案海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节三、海事签证三、海事签证海海事事签签证证（（Endorsement on Marine Affairs））专指损害事故的签证，即签证机关对有关水上交通事故的声明或报告以及这些报告或声明的延伸材料、补充材料的签证，是证明申请方（船方）确向签证机关申报过有关海事的公证性行为公证性行为海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节三、海事签证三、海事签证1. 海事签证的意义海事签证的意义海事签证是一项国际通行的习习惯惯作作法法，对船舶来说是一种积极主动的自我保护措施自我保护措施。

由于经主管机关签证的报告文书或证件证明的材料具有证据或初步证据的效力，成为持有者申述、主张其权力的文件依据，也成为承运人主主张张免免责责、宣宣布布共共同同海海损损和船、货方向向保保险险人人索索赔赔的重重要要证证明明文文件件当海事调查官员开展水上交通事故调查工作时，可以作为海事调查证据海事调查证据海事签证的对对象象是海事声明、海事延伸声明、海事报告和与船舶有关的其他海事文书海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节三、海事签证三、海事签证2. 海事签证程序海事签证程序海事签证的条件、程序、格式、具体要求由签证机关所在地的国内法规定，或者参照国际习惯作法进行我国依照1995年颁布实施的《船舶海事签证办法船舶海事签证办法》进行中华人民共和国海事局是海事签证的主主管管机机关关，各地海事局（处）机构是海事签证的承办机关海事签证针对的海事文书海事文书：①海事声明、延伸海事声明；②海事报告；③与船舶有关的其他海事文书海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节三、海事签证三、海事签证2. 海事签证程序海事签证程序海海事事声声明明是指船长就船舶遭遇恶劣天气或意外事故引起或可能引起的船舶、货物损害或灭失情况，在船舶抵港后递交的声明。

海事声明不是在船舶损害确已发生的情况下提交的，其损失或者损害都是臆臆测测的，它不是解决海事赔偿的文件依据，因此，船舶才要求海事签证部门进行确认签注，以加大文件的证明作用延延伸伸海海事事声声明明是指海事声明提出后，在合理时间内递交的更为具体、详细的补充声明海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节三、海事签证三、海事签证3. 受理条件受理条件时时间间上上：抵抵达达港港口口24小小时时内内交当地签证机关，在港停留时间不足24小时的，应在船舶抵港后立即递交当地签证机关；船舶抵港前已经发生或可能引起船舶或货物受到损害的，必须在开开舱舱卸卸货货前前，将申报文书递交给签证机关或先行将其内容用电报、电传等形式通知签证机关内内容容上上：应包括船舶主要技术资料、航次、申报事项等有关情况；同时附送有关的船舶法定文件的摘录或其影印件；形形式式上上：文书必须使用中中文文或或英英文文；船长必须在文书和附件上签字和加盖船章签字和加盖船章，并应有不少于两个见证人两个见证人的签字海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节三、海事签证三、海事签证4. 海事签证核查海事签证核查海海事事签签证证核核查查是指签证部门对船方申报内容的核对和审查，通过核查确认陈述内容的真实性和有效性真实性和有效性。

签签证证意意见见有准予备查和批注签证两种①准准予予备备查查表示签证机关已对当事人所申报的文书记录在案，以备查考②批批注注签签注注是当对当事人所申报的内容，经过调查分析后，作出文字简要但含义明确的批注办理时，签证人员在申报文书上署署名名、签签署署日日期期，加盖盖专专用用的的海海事事签签证证章章，同时加盖准予备查章、正本章（其中1份）、副本章，海事机构留存1份副本并保存，正本及其余副本退还申报人海事与海事海事与海事报报告告第一第一节节第二节第二节 海事调查处理海事调查处理一一海事调查的意义海事调查的意义二二法律规定法律规定三三调查程序调查程序四四调查手段调查手段五五调查报告调查报告海事与海事海事与海事处处理理第八章第八章一、海事调查的意义一、海事调查的意义海事调查的目目的的和和作作用用是查明海事的原因、判明并处罚责任人，以及为交通事故统计提供准确、及时的资料，提高水上交通安全管理水平，或者为海事所致的民事纠纷提供依据行行政政性性海海事事调调查查由指定的主管机关依法进行，主管机关认为必要时，可以通知有关机关和社会组织参加事故调查我国主管机关的海上交通事故调调查查材材料料，公安机关、国家安全机关、监察机关、检察机关、审判机关和海事仲裁委员会及法律规定的其他机关和人员因办案需要可以查查阅阅、、摘摘录录或复制或复制，审判机关确因开庭需要可以借用。

海事海事调查处调查处理理第二第二节节二、法律法规二、法律法规UNCLOS、ILO的有关公约和建议书、LL1966等公约中都规定了“船旗国船旗国”对海事调查的责任和义务IMO在1997年通过了《船舶事故和事件调查规则》，2008年又通过了《海海上上事事故故和和事事件件安安全全调调查查国国际际标标准准和和推推荐荐做做法法规规则则》，旨在为船旗国提供一种建立和保持有效运用和履行IMO公约的指导方针，使得各国的海事调查工作进一步规范化我国相关法律和《海海上上交交通通事事故故调调查查处处理理条条例例》就海事调查的机构、权力以及责任等方面都做了明确规定海事海事调查处调查处理理第二第二节节三、调查机构三、调查机构船舶发生水上交通事故后，由法法律律授授权权的的海海事事管管理理机机构构代表国家，为维护水上交通秩序、保障水上运输安全、保护公共财产和公民合法权益依法进行行政调查《《中中华华人人民民共共和和国国海海上上交交通通安安全全法法》》规定，船舶、设施发生的交通事故，有主管机关查明原因，判明责任《《海海上上交交通通事事故故调调查查处处理理条条例例》》规定，在港港区区水水域域发生的海上交通事故，由港区当地的海事机构进行调查。

在港港区区水水域域外外发生的海上交通事故，由就近港口海事机构或船舶到达的中华人民共和国的第一个港口的海事机构进行调查海事海事调查处调查处理理第二第二节节四、调查程序四、调查程序1 . 人员及准备人员及准备调调查查人人员员应具备航海、轮机或造船某一方面的专业知识、了解每一类海事的发生规律，受过系统训练并且有丰富经验建建立立一一个个程程序序使调查人员能迅速获得海事信息、始终作好出发的准备，一旦接到报告，立即赶赴事故现场2 . 调查资料搜集调查资料搜集收集的一般资资料料包括：当事船舶资料；事故发生的时间、地点、种类、后果；其他可以了解到的情况海事海事调查处调查处理理第二第二节节四、调查程序四、调查程序3 . 证据的搜集证据的搜集搜集5种证证据据：（1）当事人与有关人员的陈述；（2）文书资料；（3）物证；（4）检验与鉴定意见；（5）检核与勘验记录搜集的途径途径：①现场勘察；②搜集物证；③查询证人书证和视听资料的搜集；④获得检验和鉴定意见海事海事调查处调查处理理第二第二节节四、调查程序四、调查程序4 . 事故原因分析事故原因分析原因分析是主要是采取逻逻辑辑推推理理的方法，从安全管理的角度，用系统的观点，对人人－－船船－－环环境境各因素和各因素之间的相互作用进行逐一分析，找出导致事故发生的各方面的原因，再对这些原因进行分析，从而确定事故原因的主次和性质等。

海事海事调查处调查处理理第二第二节节五、调查手段五、调查手段（1）询问询问有关人员；（2）要求被被调查调查人人员员提供书面材料和证明；（3）要求有关当当事事人人提供航海日志、轮机日志、车钟记录、报务日志、航向记录、海图、船舶资料、航行设备仪器的性能以及其他必要的原始文书资料；（4）检检查查船舶、设施及有关设备的证书、人员证书和核核实实事故发生前船舶的适航状态、设施的技术状态；（5）检查检查船舶、设施及其货物的损害情况和人员伤亡情况；（6）勘勘查查事故现场，搜集有关物证海事海事调查处调查处理理第二第二节节五、调查手段五、调查手段海事局人员在执行调查任务时，应当向被调查人员出示证件调查过程中，可以使用录录音音、、照照相相、、录录相相等设备，并可采取法律允许的其他调查手段海事局因调查海上交通事故的需要，可以令当事船舶驶抵指指定定地地点点接受调查当事船舶在不危及自身安全的情况下，未经海事局同意，不得离开指定地点被调查人必须接受调查，如实陈述事故的有关情节，并提供真实的文书资料海事海事调查处调查处理理第二第二节节六、调查报告六、调查报告主管机关应当根据对海上交通事故的调查，作出《《海海上交通事故上交通事故调查报调查报告告书书》》，调查报告包括以下内容：1）船舶、设施的概况和主要数据；2）船舶、设施所有人或经营人的名称和地址3）事故发生的时间、地点、过程、气象海况、损害情况等；4）事故发生的原因及依据；5）当事人各方的责任及依据；6）其他有关情况。

海事海事调查处调查处理理第二第二节节第三节第三节 海事行政处罚海事行政处罚一一 有关法律规定有关法律规定二二 海事行政处罚规定海事行政处罚规定三三 船员违法记分管理船员违法记分管理海事与海事海事与海事处处理理第八章第八章海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节一、有关法律规定一、有关法律规定主主管管机机关关根据对海上交通事故的调查，作出《海海上上交交通通事事故故调调查查报报告告书书》，查明事故发生的原因，判明当事人的责任；构成重大事故的，通报当地检察机关对对自自然然人人的处罚措施包括警告、罚款或扣留、吊销职务证书等行政手段；对对船船舶舶、、设设施施的的所所有有人人、、经经营营人人的处罚措施包括罚款、责令限期改正、停航、改航、停止作业及其他必要的强制性处置措施海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节一、有关法律规定一、有关法律规定对海上交通事故中负有责任的中中国国籍籍船员、引航员或设施上的工作人员，可以给予警告、罚款或扣留、吊销职务证书；对外外国国籍籍船员或设施上的工作人员，可以给予警告、罚款或将其过失通通报报其所属国家的主管机关对海上交通事故的发生负有责任的人员及船舶、设施的所有人或经营人，需要追究其行政责任的，由海事局提交其主管机关主管机关或行政行政监监察机关察机关处理。

当事人对海事局依据条例给予的处罚不服的，可以依法向人民法院提起行政行政诉讼诉讼海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节二、海事行政处罚规定二、海事行政处罚规定交通运输部于2014年制定了《中华人民共和国海上海事行政处罚规定》，并于2015年7月1日正式实施适适用用范范围围包括：在中华人民共和国管管辖辖沿沿海海水水域域及及相相关关陆陆域域发生的违违反反海海上上海海事事行行政政管管理理秩秩序序的行为；在中国管辖沿海水域及相关陆域外但属于中中国国籍籍的的海海船船内内发生的违反海上海事行政管理秩序的行为；以及中中国国籍籍船船员员在中国管辖沿海水域及相关陆域外违反海上海事行政管理秩序，并且按照中国有关法律、行政法规应当处以行政处罚的行为海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节二、海事行政处罚规定二、海事行政处罚规定1、援引法律、援引法律①《中华人民共和国海上交通安全法》；②《中华人民共和国国旗法》；③《中华人民共和国公民出境入境管理法》；④《中华人民共和国海上航行警告和航行通告管理规定》；⑤《中华人民共和国海洋环境保护法》；⑥《中华人民共和国海上交通事故调查处理条例》；⑨《《中中华华人民共和国海上海事行政人民共和国海上海事行政处罚处罚法法》》等。

海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节二、海事行政处罚规定二、海事行政处罚规定2、违法行为、违法行为海事行政违法行为包括：①违反船舶所有人、经营人和船舶安安全全营营运运管管理理秩序；②违反船舶、海上设施检检验验管管理理秩序；③违反海上船船舶舶登登记记管管理理秩序；④违反海上船船员员管管理理秩序；⑤违反海上航航行行、、停停泊泊和和作作业业管管理理秩序；⑥违反海上通通航航安安全全保保障障管管理理秩序；违反海上危险货物载载运运安安全全监监督督管管理理秩序；⑦违反海海难难救救助助管管理理秩序；⑧违反海上打打捞捞管管理理秩序；⑨违反海上船舶污染沿海水域监监督督管管理理秩序；⑩违反海上交通事事故故调调查查处处理理秩序；⒒其他海事行政违法行为海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节二、海事行政处罚规定二、海事行政处罚规定3、处罚种类、处罚种类海事行政处罚包括：①警告、②罚款；③撤撤销销船舶检验资格；④吊吊销销船舶国籍证书或临时船舶国籍证书；⑤没没收收船舶登记证书，包括船舶国籍证书、船舶所有权登记证书、船舶抵押权登记证书、光船租赁登记证书；⑥扣扣留留船员职务证书；⑦吊吊销销海员出境入境证件和船员职务证书，包括船员培训合格证、船员服务簿、船员适任证书及其他适任证件；⑧没没收收违法所得；⑨没收没收船舶；⑩法律、行政法规规定的其他海事行政处罚。

海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节二、海事行政处罚规定二、海事行政处罚规定4、管辖行政分级、管辖行政分级海事行政施行分分级级管理管理对对自自然然人人处以警告、1000元以下罚款、扣留船员职务证书３个月至6个月的海事行政处罚；对对法法人人或或其其他他组组织织处以警告、1万元以下罚款的海事行政处罚由各级海事管理机构所属的海事海事处处管管辖辖各级海事局管辖本本辖辖区区内内的所有海事行政处罚案件对海事行政处罚案件管辖发生争议的，报请共同的上一级海事管理机构指定管辖对不属其管辖的海事行政处罚案件，应当移送有管辖权的海事管理机构海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节二、海事行政处罚规定二、海事行政处罚规定5、处罚程序、处罚程序（1）简易程序对自然人处以警告或处以50元以下罚款，对法人或其他组织处以警告或1000元以下罚款的海事行政处罚的，可以当当场场作出海事行政处罚决定海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节二、海事行政处罚规定二、海事行政处罚规定5、处罚程序、处罚程序（1）简易程序依法当场作出海事行政处罚决定的程序程序：①向当事人出示海事行政执法证件；②告知当事人作出海事行政处罚决定的事实、理由和依据以及当事人依法享有的权利；③听取当事人的意见；④复核当事人提出的事实、理由和证据；⑤填写预定格式、统一编号的海事行政处罚决定书将海事行政处罚决定书当场交付当事人；⑥当事人在海事行政处罚决定书副本上签字。

海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节二、海事行政处罚规定二、海事行政处罚规定5、处罚程序、处罚程序（2）一般程序除依法可以当场作出的海事行政处罚外，海事管理机构发现自然人、法人或其他组织有依法应当处以海事行政处罚的海事行政违法行为，或发生海上交通事故应当处以海事行政处罚的，应当自发发现现或或调调查查完完结结之之日日起起7日日内内填写海事行政处罚立案呈批表，报本海事管理机构负责人批准海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节二、海事行政处罚规定二、海事行政处罚规定5、处罚程序、处罚程序（3）听证程序在作出较较大大数数额额罚罚款款、吊吊销销证证书书的海事行政处罚决定之前，海事管理机构应当告知当事人有要求举举行行听听证证的权利；当事人要求听证的，海事管理机构应当组织听证海事行政处罚听证依照《行政处罚法》第四十二条的规定组织，并按程序进行听证结束后，主持人应当依据听证情况制作海事行政处罚听听证证报报告告书书，连同听听证证笔笔录录报海事管理机构负责人审查后，依照法作出决定海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节二、海事行政处罚规定二、海事行政处罚规定5、处罚程序、处罚程序（4）执行程序符合简易处罚程序的的罚款处罚，海事管理机构及其海事行政执法人员可以当当场场收收缴缴罚罚款款，并向当事人出具符合法定要求的罚罚款收据款收据。

被处以扣扣留留证证书书的，当事人应当及时将被扣留证书送交作出处罚决定的海事管理机构被处以扣留、吊销证书，当事人拒不送交被扣留、被吊销的证书的，海事管理机构应当公告该证证书书作作废废海事管理机构对船员处以海事行政处罚后，应当记入该船员的《船船员员服服务务簿簿》海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节二、海事行政处罚规定二、海事行政处罚规定5、处罚程序、处罚程序（4）执行程序对当事人处以没没收收船船舶舶处处罚罚的，海事管理机构应当依法处理所没收的船舶当事人在法定期限内不申请复议或提起诉讼，又不履行海事行政处罚决定的，海事管理机构依法申请人民法院强制执行海事行政处罚案件执行完毕后，应当填写海事行政处罚结案表，并将全部案件材料立立卷卷归归档档，交海事管理机构负责法制工作的内设机构登记并妥善保管海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节二、海事行政处罚规定二、海事行政处罚规定5、处罚程序、处罚程序（5）监督程序自然人、法人或其他组织对海事管理机构作出的行政处罚有权申申诉诉或或检举检举经海事管理机构负责人同同意意后后，对属于主要事实不清、证据不足、适用依据错误、违反法定程序、超越或滥用职权、具体行政行为明显不当的海事行政处罚，予以改正予以改正。

海事管理机构和海事行政执法人员违违法法实实施施行政处罚的，按照《行政处罚法》有关规定追究法律责任海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节1、违法记分分值、违法记分分值（1）记分周期•每一公公历历年年为一个记分周期•一个周期期满后，分值累加未达到15分分的，该周期内的分值不转入下一个记分周期•在一个记分周期内记分满15分的船员，经经培培训训、、考考试试后后，记分分值重新起算•初次申请证书的船员，自签发证书之日起开始记分三、三、船员违法记分管理船员违法记分管理海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节1、违法记分分值、违法记分分值（2）记分分值•船员受到警告警告处罚处罚的，对应的违法记分分值为1分分；•海事机构进行船舶安全检查时，发现船舶存存在在缺缺陷陷，应对负有直接或间接责任的船员记1分分；•对船员实实操操检查检查不合格的船员，记1分分；•船员受到罚罚款款处处罚罚的，罚款数额每100元对应违法记分值为1分，100元及以下的对应违法记分值为1分，罚款数额超过1500元的对应违法记分值一律为15分；三、船员违法记分管理三、船员违法记分管理海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节1、违法记分分值、违法记分分值（2）记分分值•船员受到扣扣留留海船船员适任证书、内河船员职务适任证书、引航员证书处罚的，对应的违法记分分值分别为：证书被扣留3个月的，记10分；证书被扣留3个月以上的，记15分。

船员对行政处罚不服，按照有关规定申请行行政政复复议议或提起行行政政诉诉讼讼，经依法裁决变更或撤销原处罚决定的，相应的记分分值也应予以变更或者撤销三、船员违法记分管理三、船员违法记分管理海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节2、记分与滞留证书、记分与滞留证书船员违法记分由做出行政处罚或实施船舶安全检查、船员实际操作检查的海事机构海事机构予以记载海事机构做出行政处罚决定或实施船舶安全检查、船员实际操作检查后，由海事机构在海船船员所持的《《船船员员服服务务簿簿》》“主主管管机机关关签签注注（（一一））”栏或内河船员职务适任证书记分附页上加盖“船员违法记分专用章”，填写记分分值、执法人员号码、记分时间当时不能进行违法记分记录的，由做出行政处罚的海事管理机构负责跟踪落实记录事宜三、船员违法记分管理三、船员违法记分管理海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节2、记分与滞留证书、记分与滞留证书船员遗遗失失证书、证书记分附页或《船员服务簿》，海事机构可视为其违法记分已满15分船员违法记分分值满满15分分的，最后记分的海事机构应将船员的证书滞留，并将《滞留船员适任证书通知书》送船员本人签收《滞滞留留船船员员适适任任证证书书通通知知书书》一一式式三三份份分别由滞留证书的海事机构、签发证书的海事机构、船员本人留存。

签发证书的海事机构应将《滞留船员适任证书通知书》归入船员个人档案个人档案中保存三、船员违法记分管理三、船员违法记分管理海事行政海事行政处罚处罚第三第三节节3、强制培训、强制培训船员应在参加强制培训、考试合格后，方可按申请规定补补发发证书、证书记分附页或《船员服务簿》海船船员和引航员必须在收到《滞留船员适任证书通知书》6个月内个月内到证书的签发机关申请强制培训、考试强制培训由海事机构指定的培训机构实施，培训的时间不不超超过过7天天，培训的内容为水上安全管理法规、安全教育宣传和海事案例等考试在强制培训结束后进行，考考试试由海事机构组织船员对行政处罚不不服服，可申请行政复议或提起行政诉讼，在复议或诉讼期间船员申请强制培训的时限顺延三、船员违法记分管理三、船员违法记分管理第四节第四节 民事纠纷的处理民事纠纷的处理一一 行政调解行政调解二二 司法处理司法处理三三 海事仲裁海事仲裁海事与海事海事与海事处处理理第八章第八章民事民事纠纷纠纷的的处处理理第四第四节节1、调解程序、调解程序调解由当事人各方在事故发生之日起30日日内内向负责该事故调查的海事局海事局提交书面申请当事人中途不愿调解的，应向主管机关递交撤撤销销调解的书面申请，并通知对方当事人。

经调解达成协议的，海事局应制作调调解解书书调解书应当写明当事人的姓名或名称、住所、法定代表人或代理人的姓名及职务、纠纷的主要事实、当事人的责任、协议的内容、调解费的承担、调解协议履行的期限调解书由当事人各方共同签字，并经海事局盖印确认调解书应交当当事事方方各各持一份，主管机关留存一份持一份，主管机关留存一份一、行政调解一、行政调解民事民事纠纷纠纷的的处处理理第四第四节节2、调解原则、调解原则调解必须遵循自愿、公平自愿、公平的原则，不得强迫调解达成协议的，当事人各方应当自自动动履履行行达成协议后当事人翻悔的或逾逾期期不不履履行行协议的，视为调解不成海事局自收到调解申请书之日起3个个月内月内未能使当事人各方达成调解协议的，可宣布调解不成海事调解终止或不成，不再受理该海事调解申请根据《海事调解管理办法》第五条规定，海事海事调调解免解免费费一、行政调解一、行政调解民事民事纠纷纠纷的的处处理理第四第四节节海事所致民事纠纷属于民事纠纷范畴，适用有关民法以及民事诉讼法但海事引起的民事纠纷以及海商合同纠纷以及其他海事侵权纠纷由海事法院海事法院专门受理在中华人民共和国领域内进行海事诉讼，适用《《中中华华人人民民共共和和国国民民事事诉诉讼讼法法》》和《《海海事事诉诉讼讼特特别别程程序序法法》》。

对涉外海事诉讼，我国缔约或者参加的国国际际条条约约优先适用海事法院在受理海事案件时，依照法律规定实行会会议议、回回避避、公开公开审审判判和两两审终审审终审制度当事人不服地方人民法院第一审判决或裁定的，有权在判决书送达之日起15日内日内向上一级人民法院提起上诉二、司法处理二、司法处理民事民事纠纷纠纷的的处处理理第四第四节节1、法庭调解、法庭调解法庭调解是法庭根据当事人自愿的原则，在事实清楚的基础上，分清是非，进行调解调解时：可由审审判判员员主持，也可由合合议议庭庭主持，并尽可能就地进行；通知当当事事人人、、证证人人到庭，可邀请有关单位和个人协助被邀请单位和个人，协助人民法院进行调解调解达成协议，法庭应当制作调调解解书书，写明诉讼请求、案件的事实和调解结果，由审判人员、书记员署名，加盖人民法院印章，送达双方当事人调解书经双方当事人签签收收后，即具有法律效力调解未达成协议或调解书送达前一方反悔，人民法院应当及时判决二、司法处理二、司法处理民事民事纠纷纠纷的的处处理理第四第四节节2、法庭判决或裁决、法庭判决或裁决法庭的判决或裁定具有法法律律效效力力，最高人民法院的判决、裁定，以及依法不准上诉或者超过上诉期没有上诉的判决、裁定，是发生法律效力的判决、裁定。

3、审判监督程序、审判监督程序最最高高人人民民法法院院对地方各级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，上上级级人人民民法法院院对下级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，发现确有错误的，有权提提审审或者指令下级人民法院再再审审各级人人民民法法院院院院长长认为需要再审的，应当提提交交审审判判委委员员会会讨论决定二、司法处理二、司法处理民事民事纠纷纠纷的的处处理理第四第四节节3、审判监督程序、审判监督程序当事人对已经发生法律效力的判决、裁定，认为有错误的，可以向原审人民法院或者上上一一级级人人民民法法院院申请再审，但不停止判决、裁定的执行再再审审情况包括：①有新的证据，足以推翻原判决、裁定的；②原判决、裁定认定事实的主要证据不足的；③原判决，裁定适用法律确有错误的；④人民法院违反法定程序，可能影响案件正确判决、裁定的；⑤审判人员在审理该案件时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的如调调解解书书违反自愿原则或调解协议的内容违反法律的，当事人可以申请再审，经人民法院审查属实的，应当再审二、司法处理二、司法处理民事民事纠纷纠纷的的处处理理第四第四节节海事所致民民事事纠纠纷纷的当事人如达成协议，可以选增海事仲裁委员会进行裁决。

中中国国海海事事仲仲裁裁委委员员会会以仲裁的方式，独立、公正地解决产生于远洋、近洋、沿海和与海相通的可航水域的运输、生产和航行等有关过程中所发生的契契约约性性或或非非契契约约性性的的海海事事争争议议，以保护当事人的合法权益，促进国内外海商事业和经济贸易的发展三、海事仲裁三、海事仲裁民事民事纠纷纠纷的的处处理理第四第四节节1、仲裁、仲裁仲裁是发生合合同同纠纠纷纷和其他财财产产权权益益纠纠纷纷的平等主体的公民、法人和其他组织，双方自愿，达成仲裁协议，选定仲裁委员进行裁决的方式仲仲裁裁委委员员会会不按行政区划层层设立，由直辖市和省、自治区人民政府所在地的市或其他设区的市（根据需要）的人民政府组织有关部门和商会统一组建，并应当经省、自治区、直辖市的司法行政部门登记仲裁不实行级别管辖和地域管辖，实行一一裁裁终终局局的制度裁决作出后，当事人就同一纠纷再申请仲裁或者向人民法院起诉的，仲裁委员会或者人民法院不予受理三、海事仲裁三、海事仲裁民事民事纠纷纠纷的的处处理理第四第四节节2、海事仲裁、海事仲裁①船舶救助、共同海损所发生的争议；②提单、运单、航次租船合同和其中一种为海上运输方式的多式联运合同或者其他运输单证涉及的国际远洋、国际近洋、沿海和与海相通的可航水域的货物运输业务所发生的争议，以及上述水域的旅客运输所发生的争议；③船舶或其他海上移动式装置的所有权、优先权所发生的争议；④船舶或其他海上移动式装置以及集装箱或其他装运器具的买卖、建造和修理业务所发生的争议；⑤船舶或其他海上移动式装置的抵押贷款所发生的争议；⑥货运代理合同、船舶物料供应合同、船员劳务合同、渔业生产及捕捞合同等所发生的争议等。

三、海事仲裁三、海事仲裁民事民事纠纷纠纷的的处处理理第四第四节节2、海事仲裁、海事仲裁（1）仲裁庭调解在仲裁庭进行调解的过程中，双方当事人在仲仲裁裁庭庭之之外外达成和解的，应视为是在仲裁庭调解下达成的和解经仲裁庭调解达成和解的，双方当事人应签订书书面面和和解解协协议议，除非当事人另有约定，仲裁庭应当根据当事人书面和解协议的内容作出裁决书结案如果调解不成功，任何一方当事人均不得在其后的仲裁程序、司法程序和其他程序中援引对方当事人或仲裁庭在调解过程中发表过的、提出过的、建议过的、承认过的以及愿意接受过的或否定过的任何陈述、意见、观点或建议作为其请求、答辩及或反请求的依据三、海事仲裁三、海事仲裁民事民事纠纷纠纷的的处处理理第四第四节节2、海事仲裁、海事仲裁（2）仲裁庭裁决仲裁庭在进行调解的过程中，任何一方当事人提提出出终终止止调调解解或仲裁庭认为已无调解成功的可能时，应停止调解裁决采用一一裁裁终终局局的制度，裁决做出后，任何一方当事人均不得向法院起诉，也不得向其他任何机构提出变更裁决的请求裁决对双方当事人均有约束力，当事人应当依照裁决书写明的期限自自动动履履行行裁决，裁决书未写明期限的，应当立即履行。

三、海事仲裁三、海事仲裁民事民事纠纷纠纷的的处处理理第四第四节节2、海事仲裁、海事仲裁（2）仲裁庭裁决当事人提出证据证明裁决有下列情形之一的，可以在自收到裁决书之日起6个个月月内内向仲裁委员会所在地的中级人人民民法法院院申请撤撤销销裁决：①没有仲裁协议的；②裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁的；③仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；④裁决所根据的证据是伪造的；⑤对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的；⑥仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿，徇私舞弊，枉法裁决行为的三、海事仲裁三、海事仲裁第五节第五节 海事分析海事分析一一 海事分析分类海事分析分类 二二 海事个案分析海事个案分析三三 海事统计分析海事统计分析海事与海事海事与海事处处理理第八章第八章海事分析海事分析第五第五节节海事分析一般包括：海事个案分析和海事海事个案分析和海事统计统计分析分析海海事事个个案案分分析析是针对某一具体的海事进行的分析，主要目的和重点在于确定海事发生的原因海海事事统统计计分分析析是对所有或某类具有某一共同点的海事进行的宏观分析，重点在于总结海事的规律、概况及发展趋势等。

海事个案的原因分析与海事（原因）统计分析是相互支持的，海事（原因）统计分析得出的结果依赖于海事个案分析的结果；反之，对某一具体海事的原因的分析思路也受到海事统计结果的引导，只有对某类海事的宏观原因有全面的了解，对某一具体事故原因的分析才有明确的方向一、海事分析分类一、海事分析分类海事分析海事分析第五第五节节1、海事个案分析方法、海事个案分析方法（1）系系统统要要素素分分析析法法是根据系统的要素（包扩“人、机、环境、管理”），由交叉符合要素分析到人、机、环境单要素区，给出海事发生的表层原因，并由表及里，最后在政府和船公司等管理背景下，以表层原因为基础，分析海事的管理原因二、海事个案分析二、海事个案分析海事分析海事分析第五第五节节1、海事个案分析方法、海事个案分析方法（2）事事故故链链（（原原因因链链））方方法法是将事故过程概念归结所谓萌生期、发展期、形成期或初期、中期、后期各个阶段发生的一系列事件，即事故链或事件链，以利于揭示事故发生的过程，事故链始于事件链中必不可少的第一环，结束于事件链的最后一环（直接原因）二、海事个案分析二、海事个案分析海事分析海事分析第五第五节节1、海事个案分析方法、海事个案分析方法（3）事事故故因因果果链链锁锁论论，也称为多米诺事故模型，直到现在仍在简洁说明事故因果关系方面起一定作用。

多米诺理论与事故链（原因链）的区别是，前者认为最终结果的产生仅由于前一个原因的作用（依次转化作用），而不是由于前几个原因的迭加作用4）日本将海事基本致致因因条条件件归纳为自然条件、航道条件、船舶条件、交通条件和船员条件，并提出这些条件的单独作用，相互间的作用以及在防止海事中所处的地位，即海事发生条件的作用机制，通常称之为海事海事结结构二、海事个案分析二、海事个案分析海事分析海事分析第五第五节节1、海事个案分析方法、海事个案分析方法（5）事事故故树树分分析析用描述流程的逻辑方法来描述系统中非期望事件发生的概概率率，将逻辑树技术使用于系统安全的研究在无任何限制条件下，由顶上事件开始向下分析能获得导致顶上事件发生的一切原因，用事件把原因通过逻辑门连接起来，表示原因事件及其组合导致了顶上事件发生的动态过程二、海事个案分析二、海事个案分析海事分析海事分析第五第五节节1、海事个案分析方法、海事个案分析方法（6）因因果果分分析析又称因果分析图，通过对原因的依次按树形结构展开，并可由大到小，由粗到细，追根寻源，直到能具体地采取措施解决问题为止由于因果分析图形似鱼刺，因此也称为“鱼鱼刺刺图图”一、海事个案分析一、海事个案分析海事分析海事分析第五第五节节1、海事、海事统计分析的意义统计分析的意义IMO可以根据海事统计规律进行公公约约的的制制订订、、修修正正，缔约国政府可以根据海事统计规律进行立法或采取行政管理措施；海事统计规律也可以用来检验检验某一管理措施管理措施的成效；航运企业可以根据海事统计规律进行投资或管理的决决策策，教育单位可以根据海事统计规律进行教教学学；船员可以根据海事统计规律进行经验的总结总结和学和学习习。

三、海事统计分析三、海事统计分析海事分析海事分析第五第五节节2、海事统计方法、海事统计方法三、海事统计分析三、海事统计分析统计分析类型统计分析类型统计要素统计要素各类事故总数分布各类事故总数分布事故类型事故类型事故类型、等级分布事故类型、等级分布事故类型、损失程度事故类型、损失程度事故海区、水域分布事故海区、水域分布海区、水域海区、水域事故与能见度分析事故与能见度分析事故类型、能见度事故类型、能见度事故周日、月、年分布事故周日、月、年分布事故时段事故时段船舶安全规律船舶安全规律公司（船队）或船舶类型、船龄公司（船队）或船舶类型、船龄 船员海事规律船员海事规律责任者职务、年龄、海龄、学历等责任者职务、年龄、海龄、学历等避让行动与碰撞规律避让行动与碰撞规律碰撞形态、航速等碰撞形态、航速等海事分析海事分析第五第五节节3、主要统计结论、主要统计结论（1）事故类型发生频率较高且损害较大的主主要要海海事事有：碰撞、搁浅、火灾和爆炸2）事故频发海域海事频发海域主要是港港口口、、海海区区、、航航道道和和海海峡峡（根据加拿大运输安全局1983-1992年的海事统计资料，72%的海事发生于该区域），主要原因是通航水域受限。

海事发生的频率随交通流密度增大而增大三、海事统计分析三、海事统计分析海事分析海事分析第五第五节节3、主要统计结论、主要统计结论（3）自然因素大大风风、、急急流流、、能能见见度度不不良良，以及航道的浅窄弯曲，是对航行安全威胁较大的自然因素特别是能见度的影响最大，雾航碰撞占碰撞总量的约40%4）船龄统计表明，重大海事和全损的船舶大部分是老龄船，15年年以上的船舶，结构和设备趋于全面老化，任何的疏忽都能导致事故能量的以外释放而成为海事三、海事统计分析三、海事统计分析海事分析海事分析第五第五节节3、主要统计结论、主要统计结论（5）人为因素人的因素是导致事故的首首要要原原因因事故统计与研究表明，约有80%的事故与人的因素 有 关 ， 其 中 搁搁 浅浅90%， 火火 灾灾 和和 爆爆 炸炸70%，，碰碰撞撞96%，，触触碰碰70%三、海事统计分析三、海事统计分析导致事故发生的人为过失导致事故发生的人为过失船舶安全管理船舶安全管理概论概论理论理论方法方法国际公国际公约约/国内国内法规法规岸上岸上/船船上管理上管理应急应急部署部署海事与海事与处理处理课程回顾课程回顾思考与思考与练习练习1．我国《海上交通事故调查处理条例》所称的海上交通事故有哪些？2．IMO海事（调查）报告标准格式中的海事如何分类？3．我国对海上交通事故的扼要报告要求和书面报告内容有哪些规定？4．简述海事签证的意义。

5．什么是海事声明，与海事报告有什么区别？6．简述海事调查的意义和海事调查的程序7．主管机关进行海事调查时可以采用哪些手段？8．海事调查报告应包括哪些内容？思考与思考与练习练习9．我国的《海上交通事故调查处理条例》规定对自然人和船舶所有人或经营人可以采取哪些海事行政处罚手段？10．我国规定的海事行政处罚种类包括哪些？11．简述海事行政处罚的简易程序和一般程序12．简述交通部《中华人民共和国船员违法记分管理办法（试行）》的计分规定13．简述海事所致民事纠纷的处理途径和区别14．为什么要进行海事统计和分析？15．简述海事个案分析的基本方法16．简述海事统计分析的意义思考与思考与练习练习17．海事个案分析有哪些主要的应用？18．海事的主要统计规律和统计结论有哪些？18．关于人为因素对海事影响的主要统计规律和结论有哪些？结结束束海事与海事处理第八章第八章。