社会变迁——就业分层.ppt

社会分层的社会维度n1 社会结构与社会地位 n2 市场经济中的地位获得 n3 计划经济中的地位获得 n4 市场转型与就业模式转变 1 社会结构与社会地位 社会地位的定义_2-1n一个人的社会地位指的是他（她）在群体或社会中被社会性地定义的位置，常用来表示社会威望和荣誉的高低程度，也泛指财产、权力和权威的拥有情况n社会结构是指一个群体或一个社会中的各要素相互关联的方式，而社会地位则是社会结构中的重要组成要素n社会地位分先赋性地位和自致性地位两种：n前者是先天地按照一些标准分派给某人的社会地位，如性别、年龄、家庭出身等；n后者则是指某人通过努力获得的社会地位，如教育、职业和婚姻状况等社会地位的定义_2-2n可以根据不同的标准，可以把社会地位划分为不同的等级序列，如经济地位、政治地位、声望地位等n一个人可以拥有许多不同的地位，这些社会地位之间互相交错n某人所具有的多种地位都处在大致相同的水平上的情况被称为地位一致，相反，某人在不同领域的地位高低层次不一致的情况被称为地位相悖n当某人出现地位相悖情况时，通常会出现某个地位支配其他地位，进而决定他总的地位等级，这个支配性地位被称为主要地位 种姓制度n在不同的制度条件下，社会地位结构的表现形式是不同的。

在前工业社会中，社会地位结构呈现刚性态势，由社会规则决定的社会地位，基本上是无法更改的，此类社会最为极端的例子是奉行种姓制度的社会n所谓种姓(caste)制度是以血统、婚姻和职业为标难，将人口区分为不同社会集团的社会等级制度n人类历史上，以传统印度社会的种姓制度最为典型在那里理论上把人划分成四个主要的种姓(varnas):n最高级种姓是婆罗门(Brahmans，神职人员和知识分子)；n次一级的种姓是刹帝利(kshatriyas，武士和国家管理者)；n第三等级种姓是吠舍(Vaisya，工商业者)；n最低级种姓是首陀罗(Sudra，工匠和奴隶)n除了这四个种姓外，还有一个社会中地位最卑贱的“贱民”阶层，称为“不可接触者”，实际上构成了第五个种姓 封建制度与身份n另一种传统社会的结构形态是等级或身份(estate)制度，它是与封建主义社会经济制度相关联的历史上较为典型等级制度是欧洲中世纪的农业社会，例如，n法国在1789年大革命前，存在着僧侣、贵族和平民三个等级；n德国则有贵族、市民和农奴三个等级n在俄国、中国、日本，也有相类似的等级制度n与种姓相同，封建身份是世袭的，但不同的是，在某种特定的情况下，法律规定个人有改变身份的机会，n如农民因出色业绩获得宗教地位，武士因显赫战功获得贵族地位等。

n但由于这种制度是以自给自足的小农经济为基础，因此，等级间的流动机会非常罕见，整个社会结构阶层仍呈现一种静止、固定的形态 传统社会的转型n在封建主义晚期，虽然可用于交易的商品仍以农业产品为主，但随着商业贸易范围的扩大，在西方社会出现了商人和金融家群体n与以往的财富群体不同，他们不再依赖于继承土地所有权而拥有财富，这使其有别于构成封建等级制度主体的传统土地贵族n尽管这些商业资本家的经济权力仍依赖于封建经济秩序的权力结构而存在，还算不上现代意义上的资本阶层，但他们的出现却加速了以土地占有为经济基础的封建主义身份制度的衰落资本主义与阶级n现代资本主义社会结构乃是工业革命之后，在工业资本的刺激下逐渐形成的n这里蒸汽机等非人力资源的发明是一个重要转折，因为，它使得大规模工业生产成为可能n同时大规模工业生产的出现，也逐渐开始取代传统农业和手工业成为生产、生活资料的主要制造者n大批破产的农民、小手工业者，不得不离开无法维持生计的土地和作坊进入工厂，从而促成了以资产阶级和劳工阶级为主体的现代社会结构n阶级制度是一个以经济地位为基础的相对开放的社会结构形态，没有种姓、身份制度那么强烈的排他性n阶级间存在着社会流动现象，而且获致性因素，特别是教育在个人流动中起着越来越重要的作用。

n尽管阶级制度不排斥社会流动，但在社会现实中，阶级结构仍具有很强的稳定性和层级次序 功能论的分层观n对于现代社会的分层结构，存在着不同的理论观点n功能论和精英论基本上是对现代阶级制度持肯定态度，认为n现代社会否定“属性原则”，遵循“业绩原则”，个人的社会酬劳是按对社会的贡献大小获得n那些社会精英们，由于对社会的特殊贡献而拥有特权是合理和正当的n社会流动给予每一个社会成员以向上流动的机会，因此，个人只要努力就会赢得财富和较高的社会地位 马克思的阶级理论n马克思的阶级理论对以上看法持批判态度n在他的分析中，是否占有生产资料是阶级区分的关键，资产阶级占有生产资料，无产阶级不占有n资产阶级利用占有生产资料的优势地位役使无产阶级的现象，被马克思称之为剥削n马克思论证了阶级制度本质上的不合理性，因为，生产资料的原始占有充满了与血泪相伴的暴力n而且在资本主义的发展中，随着工业化范围的扩大，资本主义生产不断扩张，竞争加剧导致平均利润水平不断下降，资本家为了维持利润水平，必然会加大剥削力度，这无疑会不断加剧阶级分化，引发资产阶级和无产阶级的冲突和阶级对抗最终不可避免地导致无产阶级革命，推翻资产阶级统治，建立无阶级的社会结构形态。

韦伯的多元分层观n与马克思的阶级理论不同，韦伯以社会秩序来表示社会分层结构在他看来社会秩序实质上体现出一种权力差序，现实社会中，权力主要表现为三种差序形态：经济、政治和社会秩序n三种权力秩序相互关联，但又相对独立，而且彼此不可化约，不存在单向度的一方决定另一方的关系n例如，经济权力也可能来自非经济的权力，并不占有生产资料的政府或官僚机构的雇员也可以行使很大的经济权力n另一方面，也并非任何经济权力都能带来声望，赤裸裸的金钱权力绝对不是被人们认可的社会声望的基础n韦伯多元分层的意义在于强调区分社会阶级可以有多种标准在多重标准下，会出现社会地位相悖现象，于是不同阶级间的利益边界会有所模糊，这样不同阶级间的关系就不一定是冲突的n与马克思不同，韦伯强调阶级是在市场的条件下形成的，缺少市场交换就只会形成等级而不是阶级在这个意义上，阶级地位就是市场地位，而不是一种生产关系n另外，在韦伯看来，地位差异源自生活机会的不同，是否占有生产资料只是影响生活机会的原因之一，除此之外，还有很多其他原因2 市场经济中的地位获得 工作地位n从功能主义的视角看，地位差异主要体现的是个人工作性质的差异，处于支配性社会地位的个人通常会从事比较重要的工作。

n如果“将工作（job），不管是有酬的或无酬的，定义为进行需要付出体力和脑力劳动的活动，其目标是提供满足人类需要的商品和服务则在实行市场经济体制的工业化社会中，“一个职业就是用来交换一份稳定的工资或薪水的工作n也就是说，在现代社会中，职业活动往往是人们最重要的活动，人们为之付出了主要精力，职业地位通常是首要地位n与工作报酬相关联的是每个人的职业地位，即个人在社会分工体系中的角色与地位n一般说来，职业角色越重要，职业声望、职业地位也越高，报酬也相应地越高问题是怎样才能获得较高的职业地位呢？ 地位获得模型_4-1n布劳和邓肯首先从理论上假设：在现代工业化社会中，对个人而言，职业地位是最重要的社会地位；而个人职业地位的获得，会受到诸多在个人生命周期中顺序出现因素的影响，包括父亲职业地位和教育程度这两个先赋性因素，本人初职和教育程度这两个获致性因素n根据这一理论假设，二人首先通过测量社会经济指数，将属于类型化概念的职业转换成了具有十分明确等级关系的职业地位排序（Duncan，1961）；n然后采用递归式（recursive）路径分析（path analysis）方法，建立了个人地位获得统计模型；地位获得模型_4-2n接着二人利用美国1962年实施的“一代内的职业变迁”（Occupational Changes in a Generation，OCG）调查数据对假设进行了经验性检验。

n结果表明，父亲的职业地位和教育程度等先赋性因素与个人初职和教育程度等获致性因素相比，对个人当前职业地位变化的影响不大，前者的解释水平约占影响强度的20%，后者约占46%，剩余部分是模型未涉及因素的影响n可见个人的职业成就大约有80%，不受父亲的职业地位和教育程度等先赋性因素的影响，由此得出美国社会是一个相当开放的社会的结论 地位获得模型_4-3父亲教育程度（V）父亲职业(X)本人教育程度（E）本人初职(W)本人现职（Y）.310.859.753.516.279.394.440.224 .818.115 .281地位获得模型_4-4技术发展与职业结构n地位获得模型为社会流动研究开拓出一个新的研究视角，但模型对结构性因素影响的处理却不尽人意，模型只考虑了职业结构的影响n在模型设计者看来，近代社会的技术进步导致技术分化，而与各种技术相对应的不同职业所包含的技术含量是不同的，由于不同职业的技术含量具有可比性，因此可以形成单一维度连续排列的职业结构n在现代化进程中，一定的技术水平决定了一定的职业结构及规模，同时，随着现代化的推进，职业结构也随之发生变化在某个特定的历史时期，职业结构是作为背景变量对不同特质个人的影响是一个均值，或者说是一个常量。

n此时的劳动力市场是一个完全开放、完全竞争的市场，市场交易过程依据资源交换优势原则，实现了不同特质的个人与职业结构间的匹配n地位获得模型的这种观点无疑是大大简化了结构性因素对个人地位获得的影响“新结构主义”理论_3-1n“新结构主义”理论指出，资本主义市场经济并不是完全开放、完全竞争的市场，各种职业并不是连续分布在市场之中，相反，职业分布将受到诸如双重劳动力市场、双重经济和内部劳动力市场等结构性因素的影响，形成一种结构分割效应n“双重劳动力市场”理论认为劳动力市场被分为两部分，其中n一级市场特点是工资高、工作环境良好、充分的就业保障和较多的晋升机会等；n二级市场的特点则表现为工资低、工作环境差、缺乏稳定的就业保障和几乎没有晋升机会；n两个市场之间很少有流动性不过进一步的研究表明，两个市场之间工作流动障碍主要来自白领阶级和蓝领阶级的界限n也就是说，在分析劳动力市场中的工作流动时，仅注意个人特征是不够的，必须要考虑劳动力市场分割对个人流动的限制 “新结构主义”理论_3-2n“双重经济”理论试图以经济发展中所形成的结构和秩序来解释形成分割的原因是什么n通过对美国产业结构的分析，研究者指出核心经济包括构成美国政治和经济中枢的工业产业部门，属于核心经济产业的公司具有高生产率、高利润、资本密集、产品市场的高度垄断和高度工会化的特点，这些公司中的工人则普遍具有高工资、高福利保障和较好的工作环境；而在边缘经济产业中，几乎无法找到核心经济产业所具有的实际利益。

n正是由于这种产业领域的分割形成了劳动力市场分割n不过另有学者指出仅以产业分割来解释劳动力市场分割是不全面的，如果能根据企业组织形态特征（规模、技术条件和组织结构）和市场力量来建立核心—边缘的分割模式，也许是一种更好的选择 “新结构主义”理论_3-3n人们通过对一级劳动力市场的进一步研究，又发现一级市场中也存在着分割，即它是由一系列层次更低的分割部分所构成，这种进一步的分割实际上形成了一系列分离的“内部劳动力市场”，并构成了一种高低有序的工作阶梯n阶梯上端的工作具有专业性和自主性较强的特点，与下端工作相比收入也较高，同时更容易流动个人只有循序渐进地通过低一级工作台阶才能进入更高的工作台阶n在二级市场中并不存在分层化的内部劳动力市场，即工作本身缺少上升的阶梯3 计划经济中的地位获得 社会控制与分割n从结构分割的成因看，除了技术效率的需求之外，更重要的是源于社会控制的需要n因为，近代社会以来，技术分化使得生产过程日益复杂化，人们为了维持生产的正常运转，不得不利用大量非技术性的结构因素来降低这种复杂性，进而最大限度地控制生产过程n例如，在市场经济中，内部劳力市场就是公司通过给予内部员工在用工上的优先地位，来安抚和调节员工，以实现社会控制的目的。

n既然结构分割是控制复杂生产过程的需要，那么可以推断结构分割是与所有复杂的现代社会或政治经济体相伴的一种普遍现象，即现代社会无论其是否采取市场经济体制，都会形成结构分割现象 结构分割准则n尽管复杂社会都需要通过结构分割实现社会控制，都存在着经济结构、部门（市场、行业）结构、工作组织结构等，但在不同制度条件下，结构分割准则或者说结构分割的形成机制是不同的n在市场经济中，自由竞争迫使每个工作组织都做出策略选择，以力求在资本积累、组织规模、经营范围和盈利收入等方面实现效益最大化，进而在市场中占据相对核心的位置n可见市场经济中结构分割基本上是资源优势比较的结果，工作组织是通过竞争来获取高低不等的市场地位，进而形成劳动力市场的分割状态的n在计划经济中，结构分割乃是国家权力运作的结果n各个部门是否被边缘化，主要看它与权力中心的距离而定，工作组织在资源配给上优先权的高低是与该组织在国家计划中所处位置的重要程度相匹配的，而各个工作组织的所有制性质、行业性质都可以成为判定地位重要性的指标计划经济特征n计划经济最显著的特征就是全社会范围内的资源配置、生产组织和产品分配都是通过指令性计划实现的，而这种经济整合方式的基础则是国家对社会资源的垄断性控制。

n从理论上讲，社会主义公有制强调社会资源属于社会成员共同所有，但是，在计划经济的实践中，社会成员根本无法通过各自单独占有社会资源来实现对社会资源的所有权，只能通过国家这个全社会共同利益的抽象体现者为中间媒介，以一种共同占有的方式来实现，这样全民所有就转变成了国家占有n在现实中，国家是通过各种类型的工作单位来具体占有社会资源的，不过计划经济下的工作单位只是国家进行资源控制的一种手段，工作单位本身并没有独立的资源，它的资源和各种可供自己支配的机会都来源于国家，它只能依附于国家而存在，并不是某种独立于国家的利益主体n具体说来，城市中的工作单位包括政府部门、事业单位和企业单位三种类型；在农村则是人民公社n在计划经济的实际运行中，中央或地方政府的各个计划部门负责制定各种指令性计划，工作单位只是一级行政组织，而并非是一种具有资源配置权力的工作组织整个社会犹如一个大工厂，而各个工作单位不过是这个社会大工厂中的一个车间单位地位n由于国家对“车间化单位”实行的是一种行政化控制，因此，“车间化单位”彼此之间并不具备市场条件下部门、公司那种平等的功能性关系，而是形成了一种行政等级关系n这种工作单位的行政分割现象，使得工作单位形成不同体现行政支配关系的“单位（行政）地位”。

n而单位地位是从国家获得资源状况的标志，越是能从国家资源配置中获得稀缺、重要的资源，则单位地位越高n决定单位地位的因素主要包括，n单位所有制类型：按单位公有化程度高低排序，可以分为国营单位、城市集体单位和农村集体单位三种类型n单位隶属关系：按单位隶属的上级主管部门行政级别的高低排序，可以分为中央及中央各部委属单位、省市所属单位、地县所属单位和农村社队单位四种类型n单位行政级别：可分为部级单位、局级单位、处级以及科级单位等结构分割的制度差异_2-1n在市场经济中，结构壁垒的确有可能使得那些个人特质相同，但处在不同结构空间中的人在地位或报酬产生差异n但是，由于市场经济允许个人跨壁垒自由流动，因此，一旦出现职业与报酬不对等的情况，个人便会通过市场竞争来改变自身的不利状况n于是结构分割对个人特质的抑制作用被大大降低了尽管结构分割形成的核心和边缘部门依然存在，但大部分最具竞争力的人力资本最终总会汇聚到那些最具竞争力的部门中n在计划经济体制下，劳动力配置主要是通过国家有计划的行政分配实现的，即严格按照中央指令性计划，由各级政府的劳动人事管理部门组织劳动力的就业安置n在这种配置机制下，作为劳动力供给和需求主体的劳动者和工作单位都没有自由选择权，劳动者是被“分配到”工作单位的，对于已经就业的劳动者，一般是不允许辞退的，而且，劳动者的工资标准也是由国家统一规定的。

结构分割的制度差异_2-2n国家计划分配式的劳动力配置机制具有两个显著特征，n首先，计划性不仅全社会总的劳动力配置原则是由中央政府的国家计划委员会负责制定，而且各个国家机关、企事业单位的年度用工计划，也是由相应的各级政府的计划部门做出的n各级计划部门制定出年度用工计划后，就会将具体的用工指标落实到各个具体的工作单位中去工作单位只有在得到了年度用工指标后，才能调配和补充新的劳动力n其次，封闭性作为行政协调式的配置机制，除了城乡分割壁垒外，在国家计划配置城镇劳动力的过程中，也还存在着干部、工人这种工作“身份”分割，工作单位行政等级分割n干部、工人是通过人事和劳动两套档案系统分别加以管理的，而工作单位行政等级上的差异则直接影响到劳动力配置上优先权的不同那些（单位）行政等级较高的工作单位，如国家机关、事业单位以及那些国营大、中型企业的用工需求总是被优先满足的，而一些规模较小的国营企业、（城市）集体企业的用工需求，一般是被排在后面的 劳动就业方式 n在国家计划分配机制作用下，劳动就业的三种具体表现方式：n首先，参加工作是指新就业的青年被分配进工作单位，新的劳动力主要有以下一些来源，学校应届毕业的学生、社会上（包括城市和农村）待业的青年、军队复员退伍的军人。

n其次，组织调动是指个人参加工作后，由组织提出并安排的工作变动过程 n第三，在计划经济中，个人调动是受到严格控制的具体说来，个人希望调动工作，首先要分别向调出和调入两方面工作单位提出调动申请，在得到双方同意的前提下，由双方工作单位报请主管计划部门批准，然后将调动纳入年度用工计划之中方能执行 4 市场转型与就业模式转变 经济改革实践n1979-1993年间改革前期主要体现为一种增量改革，即在原有国民经济中逐步发展新的非国有的经济成分n虽然改革前期非国有经济改革取得了相当大的成就，但国有经济的改革却并不顺利，价格和其他方面的“双轨制”为通过行政垄断牟取私利的寻租活动提供了很大的空间两种体之间的剧烈摩擦，直接威胁到国民经济的顺利发展和社会政治的稳定n1992年邓小平南巡讲话扭转了改革的停滞局面，从1994年初开始，国家在财税金融、企业制度和社会保障等诸多领域出台了一系列改革措施，开始全面以市场机制取代再分配机制对资源的配置，力求建立完善的社会主义市场经济n在此过程中，非国有经济得到进一步稳定发展；国有企业逐步由单位转变为与市场经济相适应的现代企业；国家资本则逐渐退出一般竞争性领域集中到一些关系到国计民生和国家及社会整体利益的部门。

单位分割的变化n随着改革的不断深入，计划经济中单位之间那种严格的行政分割状态被削弱，取而代之的是“体制内”单位和“体制外”单位的分割局面，n体制内单位包括那些仍然在相当大程度上，依靠计划经济体制实现资源配置的党政机关、事业单位、国有企业；n体制外单位，即那些乡镇企业、私营企业和“三资”企业，则基本上依赖于市场交易方式实现资源配置的n经济转型一方面使得单位所有制类型不断多元化；另一方面，也使得不同的单位处于一种体制内外的分割状态之中n从理论上讲，体制内的单位与体制外的单位之间、体制外的单位之间并不具有行政分层关系，即它们之间是一种市场化的平行关系而体制内单位之间原来那种行政分层关系，也会由于市场体制的影响趋于弱化n不过由于经济转型是一个新旧体制交替的过渡时期，实际情况要比理论假设复杂得多从改革开放以来单位地位变化的实际情况看，目前在企业中行政级别已经取消，也就是说名义上企业地位已不再通过企业的行政级别来反映了n但是，企业隶属关系和企业所有制类型仍对企业地位有着很大的影响，除此之外，企业经营状况也越来越成为决定企业地位的重要因素 劳动力配置的变化n经济体制市场转型形成的新的结构分割形态，必然会对个人工作获得机制产生影响。

n首先，国家计划分配机制的作用范围缩小了n从国家计划分配机制的作用看，虽然国家仍通过制定用工计划来管理那些初次进入国有部门工作的人员，但是，工作单位和个人都已经不再是无条件地接受国家计划部门和劳动管理部门的安排了，在工作单位和个人之间已逐渐形成了一种双向选择机制n一方面工作单位得到允许补充新劳动力的指标后，可以自主地从大中院校毕业生、社会待业人员中择优录用；另一方面，大中院校毕业生（做出相应的经济赔偿后）、社会待业人员也可以自主决定是否进入这些工作单位中去工作n其次，对于那些体制外的公司企业来说，劳动力配置基本上是通过市场体制实现的也就是说，对于这些企业而言，从劳动力市场招聘员工，是其补充新的劳动力的基本途径，而且基本不会受到国家相关部门的干预 身份向职业的转化n随着工作获得机制的变化，计划经济中以工作“身份”表明个人社会地位的状况发生变化，与工作“身份”相联系的比较粗略的职业划分体系，逐渐演变成一种能够更加细致反映现代社会分工状况的职业划分体系n职业体系的这种变化主要是因为以下两方面的原因n首先，在农村和城市都出现了具有不同职业特征的新的地位群体在城市中原来国有和集体企业管理干部，转变成了企业经营者；而一些干部、工人下海经商，成为私营企业经营者、个体户和三资企业的中方管理人员；工人中也分化成固定工、合同工、临时工等。

另外在城乡之间还形成一些边缘群体，包括进城打工的农民工和在城市中进行经营活动的农民n其次，个人地位判定标准发生了变化社会成员和工作单位也成为独立于国家存在的市场交换主体于是由于技术分工而形成的体现个人“市场能力”大小的职业地位，也就越来越成为决定个人地位高低的重要因素 u十大社会阶层研究（陆学艺十大社会阶层研究（陆学艺 2002））n阶层划分的具体机制： 1）劳动分工；2）权威等级；3）生产资料占有；4）制度分割n阶层划分的三种资源： 1）组织资源；2）经济资源；3）文化资源n我国当代的十大社会阶层： 国家与社会管理者阶层、经理人员阶层、私营企业主阶层、专业技术人员阶层、办事人员阶层、个体工商户阶层、商业服务业员工阶层、产业工人阶层、农业劳动者阶层、城乡无业/失业/半失业者阶层我国当前的社会分层2-1u倒丁字型社会结构（李强倒丁字型社会结构（李强 2005））我国当前的社会分层2-2收入不平等的地区差异：基尼系数（来源：基于2005年1%人口调查数据计算而来）。