[行政许可事项]证券公司分支机构负责人任职资格审核.doc

［行政许可事项］证券公司分支机构负责人任职资格审核-、行政许可事项证券公司分支机构负责人任职资格审核一-、依据1、 《证券法》第一百三十一、一百七十九条；2、 《证券公司监管管理条例》第十六条、第二十四条；3、 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》；三、 条件1、 正直诚实，品行良好；2、 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力o3、 从事证券工作3年以上或经济工作5年以上（备注1）；4、 具有证券从业资格（备注2）；5、 具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（备注3）6、 没有法律法规规定不得担任分支机构负责人的情形备注：1、具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，从事 证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽2、在证券监管机构、自律机构以及其他 承担证券监管职能的机构专业监管岗位任职8年以上的人员，可以豁免证券从业资格的要求3、从 事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，学历要求可以放宽至 大专四、 程序1、 由证券公司向我局提岀高管人员任职申请2、 我局在规定的期限内，根据中请人的中请是否符合法定条件、标准，做出准了或者不了许可的书 而决定，并抄送证监会机构监管部、及宁波由宁波市工商行政管理局、上海证券交易所、深圳证券 交易所等相关部门。

3、公司应当H收到批准文件之日起在规定时间内，按照有关规定办理拟任人任职手续白作出任职 决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续，并及吋更新公司和中国证券业协会网站上公 示的相关信息内容讥、期限依《行政许可法》规定六、 中诘材料n录及所提交份数1、 证券公司分支机构负责人任职资格中请表（其中必须包含带有公司文号的任职资格中请）2、 证券公司的推若意见3、 身份、学历、学位、证券业从业资格的证明文件（备注4）4、 最近3年曾任职单位的鉴定意见（备注5）5、 最近3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计报告及原分支机构所在地派 出机构的监管意见；6、 最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范囤的，应提交监管部门的监管意见；7、 中国证监会要求提交的其他材料上述材料均须一式二份，均需加盖证券公司公章备注：4、申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或岀具单位的公章，或岀具 公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别 行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学丿力教育文凭的，应当同吋 提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。

5、提交的最近3年曾任职单位的 鉴定意见，应当详细说明中请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分 等情况七、 申请书示范文本证券公司分支机构负责人任职资格申请表申W人 拟任人 拟任职务 填表日期 中国证券监督管理委员会制2006年11月制填表须知：一、 本表适用于证券公司对符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定 的拟任分支机构负责人提出任职资格申请二、 申请人应在拟任职务中注明拟任职分支机构名称和拟任职务名称三、 本表可手写，也可用电脑打印，但任职资格承诺必须由拟任人本人亲笔签名四、对于表格中明确要求填写的栏目，申请人必须如实填写,如不存在所列事项,必须注明“无”, 不得留有空白表内空白不够，可另附A4纸说明五、 表内的年、月、日一律用公历六、 照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片七、 拟任人的联系须填写办公、家庭及移动八、户籍所在地填写户籍所在派出所，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所九、社会关系栏必须填列拟任人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及拟任人父母的兄弟姐妹情况; 如无，须注明家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世，应注明其退休前或生前所在单 位及职务。

十、学习简历从高中开始填写，起止时间须具体到月，如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在 职攻读”卜一、工作履历要从首次参加工作开始填写，起止时间须具体到月o拟任人的工作经历必须连续, 如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项专业性质应注明“证券、金融、法律、会计 或经济类工作”十二、拟任人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人拟任人学习经历和工作经历的证 明人必须注明有效联系（包括移动），不得填列“失去联系”或空白不填XXX （文号）任职资格申请XX证监局：本公司拟聘任 为 （分支机构名称）（经理/副经理），特向贵局提出对 的任职资格进行审核本公司已经对所报送的申 请材料进行了审查，保证申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重人遗漏, 本公司承担相关法律责任特此申请申请人：（单位公章）年 月曰申请证券公司分支机构负责人任职资格承诺一、本人确认不存在现行法律、法规、部门规章、规范性文件等规定的不得成为证券公司高管人 员和证券业从业人员的情形，符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监 会令第39号）规定的证券公司高级管理人员任职资格条件，未通过或试图通过欺骗、隐瞒等非法方 式取得证券公司高级管理人员任职资格。

二、本人□对《证券公司经理层人员任职资格中请表》（适用于公司中请）的填表耍求进行了认真、仔细的阅读，并确认所有填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、谋导性陈述或重人遗漏°三、本人承诺，在取得证券公司高级管理人员任职资格厉，认真学习有关证券市场法律法规及中 国证监会发布的各项规章文件，进i步掌握证券公司的管理知识，遵纪守法，诚信勤勉，使白己持续 具备证券公司高级管理人员任职资格条件并能够胜任证券公司高级管理人员职务卩1|、本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，将诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、 履行义务，白觉遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，主动配合、接受中国证监会的监管， 维护所任职公司及其客户的合法权益，在本人的职责范囤内，对确保公司客户资产安全负有责任,拒 绝执行任何机构、个人侵害所任职公司及其客户合法权益筹的指令或者授意，发现有侵害所任职公司 及其客户合法权益的违法违规行为吋，将及吋抵制和制止，如确实无法制止的，将在第一•时间向中国 证监会报告五、 本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，将切实履行法定和公司章程规定的职责，促进 公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，在本人的 职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任，对所分管业务的违法违规行为承担领导 责任。

六、 本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，不从事任何与所任职公司存在利益冲突的活动, 不利用职权收受贿赂或者获取任何非法收入，不挪用或侵占所任职公司及其客户的资产，不将公司或 者客户资金借贷给他人，不以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为，本人愿意承担相应法律责任，并 接受处罚拟任人：年 月曰个人基姓名性别民族照片（1寸）曾用名岀生年月日本情 况国籍身份证号码护照号码境外长期居留权证 名称和号码最高学历及学位掌握的外语语种及程 度职称政治面貌婚姻状况身体状况出生地八籍所在地现住址现任职单位职务联系家庭主要成员姓名与本人关系国籍境外居留权证书名称及号码现工作或学习单位（单位全称及所从事的工作）职务主要社会关系姓名与本人关系国籍境外居留权证书名称及号码现工作或学习单位（单位全称及所从事的工作）职务学习简历起止时间院校、专业毕业、结业、肄业证书号码证明人及联系最近五年的专业培训情况起止时间专业培训内容培训组织机构工作履历起止时间工作单位T.作内容职务专业性质证明人及联系任职资格条件内容是否情况说明是否正M•诚实、品行良好？是否熟悉证券法律、行政法规、 规章以及克他规范性文件，具备 履行职责所必须的经营管理能 力？是否具备大学本科以上学彷或取 得学士以上学位？如否，请说明 是否满足学历可以放宽至人专的 条件。

是否从事证券工作三年以上，或 者经济工作五年以上？如否，请 说明是否满足工作年限可以适当 放宽的条件是否具有证券从业资格？如是， 请填写取得时间及证书号码如 否，请说明是否满足豁免证券从 业资格的条件是否曾担任过证券交易所、证券 登记结算机构的负责人或者证券 公司的董事、监事、髙级管理人 员，因违法行为或者违纪行为被 解除职务，白被解除职务之日起 未逾五年？如存在，请注明处分 吋间、原因及内容是否担任过律师、注册会计师或 祥投资咨询机构、财务顾问机构、 资信评级机构、资产评估机构、 验证机构的专业人员，因违法行 为或者违纪行为被撤销资格，自 被撤销资格之日起未逾五年？如 存在，请注明处分时间、原因及 内容是否属于“因违法行为或者违纪 行为被开除的证券交易所、证券 登记结算机构、证券服务机构、 证券公司的从业人员和被开除的 国家机关丁•作人员” ？是否属于“国家机关工作人员和 法律、行政法规规定的禁止在公 司中兼职的其他人员” ？是否因违法违规行为受到金融监 管部门的行政处罚执行期满未逾 三年？如受过，请注明处罚时间、 原因及内容是否自被中国证监会撤销任职资 格之日起未逾二年？如有，请注 明撤销时间、原因及职务。

是否白被中国证监会认定为不适 当人选之日起未逾两年？如有， 请注明时间及原因是否被中国tn ：监会认定为证券市 场禁入者?如有，请注明时间及 原因是否受过工商、税务、公安、银 行等其它部门的处圖？如受过， 请注明处罚时间、原因及内容是否受过刑事处罚？如受过，请 注明处罚时间、原因及内容近五年内是否受过党纪、政纪处 分？如受过，请注明处分内容与 原因是否因涉嫌重人投诉或违法违规 行为而正在接受调查？如有，请 详细说明拟离任的机构是否正在接受有关 部门的调查或止涉及到重人的法 律诉讼事项。