2020年期货从业资格证《期货法律法规》考前冲刺试卷C卷.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2020年期货从业资格证《期货法律法规》考前冲刺试卷C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）A、80％B、90％C、120％D、150％2、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金3、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况4、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会A、5日B、7日C、10日D、15日5、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守6、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》7、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科A、3年B、5年C、8年D、10年8、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成A、5%B、10%C、15%D、20%　9、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司10、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。

A、1年B、2年C、3年D、5牟11、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪12、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间13、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月14、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%15、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易16、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ）。

A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗17、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年18、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户19、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理A、暂停其部分业务B、注销其《营业部经营许可证》C、撤销其经纪资格D、注销其《经纪业务许可证》20、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规日进行审查、稽核A、结算B、交易C、合规D、法律21、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例22、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）。

A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况D、未来收入23、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会A、3B、5C、10D、2024、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司25、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日26、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）A、没有有效期限的，应当视为次日有效B、没有品种的，期货公司可以拒绝C、没有成交价格的，应当视为按市价成交D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易27、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）A、越小B、越大C、趋于零D、不确定28、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月29、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）。

A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险30、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权31、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年32、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策A、卖出B、买入C、平仓D、建仓33、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市34、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》35、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效36、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带37、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向 ）A、收缩；衰退B、收缩；繁荣C、扩张；繁荣D、扩张；衰退38、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份39、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构A、2B、3C、5D、1040、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户乙期货交易所的行为构成（ ）A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪41、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱42、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）。

A、100％B、120％C、125％D、150％43、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零44、公司制期货交易所的权力机构是（ ）A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会45、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门46、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式47、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8548、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日B、5日C、7日D、15日49、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务A、8%B、10%C、12%D、15%50、期货交易所。