国际商法(违约责任、风险转移)..ppt

第四节 国际贸易合同的违约救济及风险转移 概述 • 国际货物买卖合同一经签订生效便具有法律约 束力，当事人应严格遵守双方在合同中的约定 ，履行各自的合同义务在一方当事人违反合 同时，另一方当事人依法应获得补偿，这就是 国际货物买卖合同的违约救济问题在国际货 物买卖中，卖方的违约主要表现为不履行交货 义务或不适当履行交货义务，如交货与合同不 符，单据与合同不符，交付的货物违反了卖方 的权利担保等情况，买方的违约则主要表现为 不付款或不按合同约定付款或不按合同约定提 取货物公约对买卖双方的违约救济办法均做 了规定 一、违约的分类： • （一）预期违约与实际违约 • 预期违约是指合同有效成立后至合同约定 的履行期限届满前，一方当事人明确肯定 地向另一方当事人明示其将不按约定履行 合同义务（如明确通知说无法或不想履行 合同），或一方当事人从对方的行动、处 境中能判断出来对方将无法履行合同义务 的情形 • 我国公司与外国公司先后订立了5种商品 的5份买卖合同，履行完第三份合同，卖 方发现，买方对已经履行的合同的部分货 款延迟支付，卖方开始怀疑买方的信用存 在问题 • 实际违约则指合同规定的履行期限届满后 ，合同的一方当事人或双方当事人对合同 义务的实际违反。

• 预期违约与实际违约的区别主要在于违约 行为的发生时间不同，此外，实际违约可 能发生在一方当事人身上，也可能发生在 两方当事人身上，但是，预期违约一般仅 发生在一方当事人身上 • （二）根本性违约与非根本性违约 • 根本性违约是指乙方当事人违反合同的结 果，如使另一方当事人蒙受损害，致使实 际上剥夺了其根据合同规定有权期待得到 的东西，即为根本性违反合同，除非违反 合同的一方并不预知而且一个同等通情达 理的人处于同样的情况下也没有理由预知 会发生这样的结果 • 构成根本性违约必须具有两个条件：一是 违约后果的程度严重，如违约部分的价值 与整个合同金额的比例占大部分；或者会 影响合同目标的实现或给予宽限期还是不 能解决问题等等；二是违约后果的可预见 性，这种预见不是凭违约一方对自己的举 证，而是采取客观标准，即“reasonable person“的标准，”同等资格、通情达理“的 标准 • 非根本性违约 • 指一方当事人违反合同，但尚未给对方造 成实质性损害的情形凡是违约行为后果 没有构成根本违约的，都是属于非根本违 反合同的行为 • 《公约》：根本违反合同，受损害的一方 有权宣告解除合同，损害赔偿或其他补救 措施。

非根本违反合同，受损害的一方不 能解除合同，而只能要求损害赔偿或采取 其他补救措施 卖方违反合同的主要情形 有： • (1)不交货指卖方拒绝交付货物买卖合同 规定的货物2)延迟交货指卖方未能按 照合同或《公约》规定的时间交货3)所 交货物与合同不符指卖方所交付的货物 在品质、规格、数量或包装等方面与合同 规定不一致4)所交货物具有争议性，即 存在第三方的权利或请求5)提交的单据 有瑕疵即卖方提交的单据或者数量不全 ，或者内容与合同不符 买方违反合同的主要情形有 ： • (1)不按合同规定交付价款 • (2)不按合同规定收取货物 二、对违约的一般救济方法 • 1、要求实际履行：指在一方违约时，另一方当 事人要求其严格按照合同规定履行特定义务， 而不允许以金钱或其它方式代替 • 条件：要求实际履行的一方当事人没有采用与 实际履行相抵触的补救措施即采取使实际履 行成为不可能或不适当的补救措施例如，就 买方来说，已经解除合同或已购买替代物既 然合同已经被解除，即已终止了双方的合同义 务，再要求卖方实际履行义务显然是不适当的 买方购买替代物的行为也是与要求实际履行 的意图相矛盾。

买方购买替代物，显然已放弃 了要求卖方实际履行的权利 • 2、损害赔偿：违约一方对另一方当事人 的损害给予金钱上的赔偿中心是计算损 失额应包括非违约方因其违反合同遭受 的直接损失与间接损失如因卖方不交货 ，则为了不对他人违约，就购买其它方的 产品，多付了30%，这30%就是直接损失 ，而本来可能实现的利润算间接损失，也 应作为赔偿范围 • 对于那些在订立合同时不能预见到的损失 ，违反合同一方不承担责任例如，卖方 违反合同期间，某种商品在买方所在国市 场上脱售，价格猛涨如果卖方不违约的 话，买方可获得比正常利润高得多的收益 这种损失是卖方在订立合同时无法预料 到的 • 损害赔偿应扣除由于受损害方未采取合理 措施使有可能减轻而未减轻的损失 • 3、支付违约金：一般按合同中约定的违 约金条款的数额进行赔偿，但不得过分高 于造成的损失 • 4、解除合同：只能在根本违约时用与 损害赔偿责任可以并用 分批次交货下的解除合同 • ，（1）对于分批交付货物的合同，如果一方当 事人不履行对任何一批货物的义务，便对该批 货物构成根本违反合同，则另一方当事人可以 宣告合同对该批货物无效。

解除违约的部分批 次 • （２）如果一方当事人不履行对任何一批货物 的义务，使另一方当事人有充分理由断定对今 后各批货物将会发生根本违反合同，该另一方 当事人可以在一段合理时间内宣告合同今后无 效解除未履行部分批次 • （３）如果各批货物是互相依存的，不能单独 用于双方当事人在订立合同时所设想的目的， 买方可以解除全部合同 •甲公司与乙公司订立一份国际货物买卖合同，分三批履行，其中第二批出现了 质量问题请问依1980年《联合国国际货物销售合同公约》的规定，下列哪一 选项是正确的？ •A．只要第二批货物的质量问题构成根本违约，买方即可宣告合同对该批货物 无效 •B．只要第二批货物的质量问题构成根本违约，买方即可宣告合同对已交付或 今后交付的各批货物无效 •C．如第二批货物的质量问题构成一般违约，买方可宣告合同对该批货物无效 •D．如第二批货物的质量问题构成根本违约，买方仅可宣告合同对该批货物和 今后交付的货物无效 • 5、保全货物：一方当事人违约，另一方 当事人仍然持有货物或控制货物的处置权 时，该当事人有义务对他所持有的或控制 的货物进行保全，如存入仓库或出售货物 。

尤其在货物易腐烂、变质时采取后一种 方式 • 6、中止履行合同：适用于预期违约 卖方违约的救济方法 • 要求实际履行 • 要求交付替代物 • 修理货物 • 给予宽限期:买方可以规定一段合理时限的额外 时间，让卖方履行其义务;除非买方收到卖方的 通知，声称他将不在所规定的时间内履行义务 ，买方在这段时间内不得采取任何补救办法 等对方履行;买方并不因此丧失他对迟延履行义 务可能享有的要求损害赔偿的任何权利 • 解除合同 • 减低价格 • 损害赔偿 买方违约的救济方法 • 实际履行 • 给予宽限期 • 解除合同:（ａ）买方不履行其在合同或本公 约中的任何义务，等于根本违反合同；或 • （ｂ）买方不在宽限期内履行支付价款的义 务或收取货物，或买方声明他将不在所规定 的时间内这样做但是，如果买方已支付价 款，卖方就丧失解除合同的权利 • 损害赔偿 三、违约方的免责 • 不可抗力，地震、风暴、火灾、战争、政 府禁令等天灾人祸时，在障碍发生期间的 损失不履行义务的一方可不必承担赔偿责 任，但需及时通知，否则应对不及时通知 造成对方的损失承担责任 • 卖方按合同应交付200吨大米，但卖方在 交付时就有50吨大米与合同不符，后这些 200吨大米在途中遭遇风险，只是货物全 部灭失，该案应如何处理？ • 非根本违约，则风险在交付承运人时转移 给买方，由买方承担货物灭失的风险，即 买方还要支付价款给卖方，但对于与合同 不符合的50吨，可要求降低价款或要求损 害赔偿。

四、合同的变更与终止 • （一）合同的变更是指合同依法有效成立 后，在尚未履行或尚未完全履行时，由于 订约时的情况变化，致合同的履行遇到意 外困难，当事人通过协商对原合同的内容 进行某些修改或补充 • 一般要求合同的变更必须具备以下的条件 ： 1.合同的变更须经合同当事人协商一致 2.合同的变更必须是善意的和公平的， 否则对合同的修改是无效的 3.合同的变更应当遵守法定的方式和程 序 • 符合以上的条件，变更后的合同对双方当 事人具有法律约束力 • （二）合同的终止 • 1、概念：指由于某种原因（事实）合同 的权利义务消灭合同的终止与合同的解 除不是一个概念，合同的解除只是合同终 止的一种情形 • 2、合同终止的情形及其条件 • 合同已按约定履行 • 合同解除 • 因法律规定的条件产生合同终止： 如根据破产法的规定，债务人依破产法规定的 程序，宣告破产，从而使破产人（债务人）的 债务得到豁免，合同终止 第六节 货物所有权和风险 转移 一、所有权的转移 国际货物买卖中，货物所有权的转移十分重要 由于各国规定不同，所以《公约》对此没 有规定，而由法院或仲裁庭按照公约的一般 原则，或按照国际私法规则适用的国内法解 决。

（一）国际贸易惯例的规定 《华沙——牛津规则》规定，在CIF中，除非 卖方对货物享有留置权等外，所有权从卖方 将单据交给买方时转移 • （二）各国国内法的规定 1、合同订立时所有权转移德国法、法国法 2、货物特定化(indentify)后，在交货时所有 权转移《美国统一商法典》 3、货物特定化后，以当事人的意图决定所有 权转移《英国货物买卖法》 4、交付时转移我国《合同法》第133条，除 非法律另有规定和当事人另有约定，标的物 的所有权在交付时发生转移 二、货物的风险转移 （一）风险分担的原则 1、以交货时间确定风险原则 2、过失划分原则 3、国际惯例优先 4、当事人意思自治 • 1、以交货时间确定风险分担的原则 D69 、在不涉及货物运输的情况下，风险从买 方接收货物起时移转于买方承担若买方 不在适当时间内收货，则货物从已交给他 处置而不收时，风险从卖方转移给买方 例如，合同约定4月15日买方提货，并准 备了完备的交接手续，但买方迟迟不办交 接手续，直到5月1日才与卖方交接，但4 月30日时发生火灾，货物被烧光，由谁承 担货物灭失的损失？ • 2、过失划分原则：D66：货物在风险转移到买 方承担后遗失或损坏，买方的付款义务并不因 此解除，除非这种损失或损坏是由卖方的行为 或不行为所造成的。

• 3、国际惯例优先原则：D9、某一惯例一经当事 人采用，就具有优先于公约适用的效力如 CIF/FOB/CFR三种价格术语的风险转移时间为 装运港码头船舷为界 • 4、当事人意思自治原则：买卖双方可自由约定 风险移转的时间与风险损失的承担，这种约定 效力高于法律和公约的规定 (二)风险转移的时间（公约的 规定） 1、涉及运输的交货 公约第67条规定，如果卖方没有义务在指定地点交货，风险于 货交第一承运人时转移；如果卖方在指定地点交货，风险在 该地点货交承运人时转移 2、在途货物的交货 公约第68条规定，从订立合同起，风险转移给买方承担如果 卖方欺诈，风险由卖方承担 3、不涉及运输的交货 公约第69条规定，在卖方营业地交货时，风险从买方接受货物 时转移在卖方营业地以外的地方交货时，如果买方知道货 物已经在某个地点交给他处置，风险开始转移给买方 4、英国和法国随着所有权转移风险 • 2003年11月，美国S公司与北京A公司签订了购入100吨 钼铁的买卖合同，交货条件是天津FOB每吨3000美金， 2004年2月前交货合同签订后，A公司立即与各生产厂 家联系，但由于当时钼铁市场需求量很大，各厂家供货 成问题，A公司向S公司要求推迟交货期，遭到S公司拒 绝。

2004年开始，国际市场钼铁价格暴涨，A公司要求S 公司抬高合同价格，也遭到拒绝2月前，A公司未。