技术质检部、生产部现场审核检查表.doc

受审核部门Auditee Deparlmenl技术质量部〃匸产部 （车间）审核日期Audit Date2013.07」3陪同人员AccompanyingPersonnel冯玉荣访谈人员/职务Inlerviewee(s)/ Post(s)陈伟/技术质检部主管、叶明/生产部长审核条款Audit Clauses5.4. 1\5. 5. 1\\6. 3\7. 1\7. 5. 1\7, 5. 2\8. 2. 3\8. 2. 4\7. 6\8. 3\8. 5 .2\8. 5. 3\7.3(删减确认)审核人员Auditor条款号检查内容Cfauc No/C(xlcnk Grdoxl审核记录 Audit Records评价 Evaluation5.5.1/询问部 门的职责和履 行情况，是否 能够确保部门 质量职责的完 成5.4. 1/部门的 质量目标分解 及考核情况—技术质量部、生产部在质量管理体系过程中分别负责质量控 制、现场管理、基础设施管理、工艺规程及作业规范的编制、 不合格品处理等工作，部门人员能够按照职责要求开展工作， 基本能够完成上述工作，确保公司质量管理体系在本部门的有 效开展和运行—依据公司的质量目标，本年度各部门对公司的质量目标进行 了分解，并规定按月或年进行考核一次。

♦提供2013年度质量目标分解考核记录表批准人为总经理.♦目标分解项目为：生产部（车间）：1、 产品一次加工合格率达到95%;2、 产品报废率不超过率0.5%技术质量部：1、 一次检验准确率达到95%2、 下发图纸及技术资料准确率达到98%;3、 对产品的漏检及错检率＜2%4、 库存原料和成品损失不得超过2%—提供2013年4月对2012年质量目标完成情况的考核记录， 上述目标全部完成，考核人：陈X现场审核检查表(附页) Checklist of On-site Audit (Attached Pages)条款号检查内容Clause No? Contents Checked审核记录Audit Records评价 Evaluation6. 3/查企业设备 设施情况—企业目前有厂房面积约5000平方米，生产设备主要有数控直 条切割机、仿形气割机、半自动切割机、摇臂钻床、镇床、C02 气体保护焊、交流弧焊机、单梁起重机等74台—对设备的维护保养主要是每天清扫，加油、检查润滑情况， 每月专人检查设备的维护和保养，即：生产设备按设备年度维 护保养计划要求进行维护保养♦设备的维护与保养，由生产主管下达任务，并有专职维 修人员进行•提供2013年度设备维护大修年度计划，批 准人:叶某，时间为2013年1月25日。

对照维护大修 计划查实施情况，提供《设施维修记录》—抽查：2013.7月9日对WLD-050 ＜床进行大修，大修内容主 要是检查立柱及主轴精度大修结果评估：加工件合格 评估人：盛卫青2013.7.10 ♦查日常保养记录：1） 设备的日常维护保养由车间进行，主要内容是：设备的 清扫，设备日常的维护，设备性能的检测等项目•现场查 看车间设备性能稳定，确认设备操作人员按规定进行了 日常的维护保养工作.2） 现场提供2013年月份《设备日常保养记录》镇床、 摇臂钻床、切割机等）时间为每天进行一次保养内容 为：加油、紧固、检查运转情况保养结果：设备运行 良好保养人为设备操作者，公司维修工徐念林、陈洪 波定期检查保养情况及对保养发现的问题进行必要的 维修—能够满足设备的运行和日常维护要求，从而确保生产计划的完成—企业目前对公司所使用的设备进行了登记，建立了台帐，维 护要求主要是：定期检查设备的使用情况，定期进行擦拭、加 油等保养，由车间专人进行日常的监督管理基本满足使用要 求一企业的特种设备是电动单梁桥式起重机，2013年4月10 H, 经江苏省特种设备安全监督检测研究院检查合格见复印件）提示Tips： 1.确定对象.抽样范围；信息全面.分层随机；证据充分.判定准确；记录简明，有追溯性。

现场审核检查表(附页) Checklist of On-site Audit (Attached Pages)条款号检查内容Clause No? Contents Checked审核记录Audit Records评价 Evaluation7. 1/查产品实现 过程的策划7. 3删减确认—企业目前生产产品为：工程机械配件加工公司目前生产的各种产品零件主要是依据顾客图纸要求进 行生产，其工艺流程为：原材料进厂一检验一下料一钾焊拼点一焊接一回火（客户要 求时）一整形一喷砂一喷底漆一机械加工一总装一检验一喷面 漆一包装一入库一交付经了解公司生产过程中，从生产到成品检验除热处理、表面 处理及部分小零件、薄板件的加工属外包，其余都由公司自行 完成公司依据客户图纸的需求由技质部进行转换成生产工艺 卡、钾焊工艺卡、作业指导书等文件发放到车间进行指导生产按照识别的产品实现流程和工艺文件的要求，公司规定了 产品的质量目标和要求；配置了各种资源；分配了相应职责， 策划了不同的控制方法尤其是检验、监视和测量等各种方法以 及产品接收准则，编制了相应的工艺卡及《折弯作业指导书》、 《焊接作业指导书》另公司还策划了各种质量记录共计53份，保持了质量的可 追溯性。

经查公司目前暂未发生需编制《质量计划》的特殊合同或 订单—公司生产的产品主要是依据顾客提供的图纸进行生产，公司 不承担设计任务经与公司领导交流，并现场确认，公司目前 的生产和经营中，没有进行设计开发的相关工作，因此，对7.3 设计和开发进行删减是可行的提示Tips： 1.确定对象.抽样范围；信息全面.分层随机；证据充分.判定准确；记录简明，有追溯性现场审核检查表(附页) Checklist of On-site Audit (Attached Pages)条款号检查内容Clause No? Contents Checked审核记录Audit Records评价 Evaluation7. 5. la）/ 生产 任务的控制—公司主要生产的产品为工程机械配件（挖掘机回转平台、下 车架）的加工—生产部主管依据订单要求下达生产计划，对（车间）提出相 关的生产要求及生产产品的信息：1） 生产计划的下达由生产部编制：提供《月份生产计划》 及《发货计划》，其内容为：客户产品名称、图号、零 件号、订单数量，发货数量，技术要求、完成时间等， 计划下达人：吴##•批准：叶#能够满足规定要求计 划的下达符合订单要求。

2） 车间按生产部下发的任务单安排实际生产，车间提供了 2013年3月2日、2013年3月26日、2013年5月2 日、2013年5月31日零件加工任务单，能够符合生产 计划的要求—车间生产过程为确保产品质量要求，配备了相关的工艺文件， 对车间人员进行了相关的培训，有关操作规程在车间张贴，确 保员工能够获知生产过程发放工艺卡、作业指导书等文件， 生产操作者按工艺文件要求进行生产一主管部门能够提供《钾焊工艺过程卡沢《焊接作业指导书》 《主体拼点指导书》、《机械加工工艺过程卡》、《纵梁焊接工 艺卡》、《下车焊接工艺过程卡》等作业指导文件，对工序过程 及技术要求给予了明确.1） 车间操作人员提供上岗培训记录，并考核合格上岗，主 要培训内容为生产流程及安全操作规程、作业指导书、 工艺守则等2） 车间设备编制了《设备安全操作及维护规程汇编》，明 确了操作要求及安全注意事项,满足生产工艺要求.—现场询问操作工：李##等3人能够明确工艺要求和操作要求， 满足上岗要求7. 5. lb）/4. 2. 3 查生产工艺文件 或技术规程的下 达提示Tips： 1.确定对象.抽样范围；信息全面.分层随机；证据充分.判定准确；记录简明，有追溯性。

现场审核检查表(附页) Checklist of On-site Audit (Attached Pages)条款号检查内容Clause No? Contents Checked审核记录Audit Records评价 Evaluation7. 5. lc/6. 3 生产设备管理查生产设备的配 置情况查设备的大中修 理计划的实施7. 5. ld/7. 6生产检测设备管 查检测设备自校 设备的校准规程 及进场自校记录 是否满足规程的 要求校准人是否受权—生产设备的配置依据产品特点进行，部门提供生产设备管理 台帐，主要登记生产设备有数控直条切割机、仿形气割机、半自 动切割机、摇臂钻床、镇床、C02气体保护焊、交流弧焊机、 单梁起重机等74台能够满足现有生产需求•确保产品的生产量 和质量要求.对设备的维护保养在公司相关《管理制度汇编》中予以明确. 其内容为：1） 设备控制要求；2） 设备维护保养；3） 设备安全操作规程及检修要求—能够满足设备的运行和日常维护要求，从而确保生产计划的完成 满足规定要求.具体见6. 3审核记录—车间使用的监视测量设备由技术质量部统一管理，具体情况 见7. 6审核记录。

查车间监视测量设备的管理情况：一现场抽查检测设备:50-75千分尺、175-200千分尺、0-150、 0-300游标卡尺能够提供在有效期内的检定记录，详见7.6审 核记录—车间使用的监视测量设备由技术质量部进行日常管理，能够 满足车间的检验和试验活动—企业目前的监视测量设备均为外校，无自校设备提示Tips： 1.确定对象.抽样范围；信息全面.分层随机；证据充分.判定准确；记录简明，有追溯性现场审核检查表(附页) Checklist of On-site Audit (Attached Pages)条款号检查内容Clause No? Contents Checked审核记录Audit Records评价 Evaluation7. 5. le（7. 4. 3、 & 2. 4、& 2. 3）/ 生产材料管理 查材料的验收情 况\查材料的复 试检验报告 生产工作环境控 制查对产品质量环 境因素是否采取 了相应的控制措 施，其效果如何生产安全管理 查现场安全管理 •生产安全防护 设施生产过程记录7. 5. If/查产品 交付过程中活动 （询问用户对产 品的评价）—车间原材料的进厂由技术质量部检验人员进行检验合格以后 操作者进行使用，具体见8. 2. 4的审核记录。

—产品生产过程中对环境的要求，♦查看车间现场环境车间零件按照要求进行分类摆放，其 他现场环境基本能够满足生产要求基本适宜的♦现场安全消防设施能够满足生产车间的要求消防器材 为有效期内但现场安全标志不明显，已经与企业交流 加强现场管理，安全标志要重新悬挂♦安全监督检查不定期进行但检查记录较简单，已经与 企业交流，查检查记录，基本能够满足规定要求 一查看生产过程监控记录生产过程采取首件检验，过程巡检，最终检验提供2013 年1-6月份的《产品加工转序卡》，内容包括：工序号、工序内 容、零件数量、过程要求、过程控制情况、检验结果、操作人、 本过程开完工时间等内容操作者在加工过程中根据产品加工转序卡对产品进行加工，加 工完成后按照过程要求进行检验，提供加工过程记录，查看2013 年3月23日、4月3日、6月19日《产品加工转序卡》符合要 求公司产品在生产完成后，进行出厂检验，检验合格后交付 给客户具体见8. 2. 4审核记录一查看全部记录，均按机台或工序进行监督。