横琴新区私募投资企业和金融类企业备案指南--20160502.doc

1横琴新区私募投资企业和金融类企业备案指南一、备案对象为保障横琴新区金融业健康发展，对企业名称、经营范围涉及下列字样的私募投资企业和金融类企业，在办理商事登记手续前应当向横琴新区金融服务中心（简称“ 区金融服务中心” ）申请备案，凭区金融服务中心出具的《商事登记函》办理商事登记手续：（一）私募投资企业名称涉及“基金” 、“基金管理”“股权” 、“资产”、 “资本” 字样的私募投资基金、私募投资基金管理企业经营范围涉及“股权 投资” 、“创业投资”、 “私募证券投资”、 “从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资”、 “受托管理股权投资基金企业”、 “投资管理 ”、“资产管理” 字样的私募投资基金、私募投资基金管理企业私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金；私募投资基金管理企业，是指管理、运用私募投资基金财产的公司或者合伙企业二）金融类企业名称涉及“金融” （包括 “互联网金融”、 “网络金融”、 “金融中介2服务”）、 “借 贷”、 “网络 担保” 、“理财”、 “众筹 ”、“票据” 、“支付”字样的金融类企业经营范围涉及“互联 网金融” 、“理财信息咨询服务”、 “金融中介服务” 、“金融咨 询”、 “股权众筹” 、“票据信息服务”、 “融资信息咨询”、“票据中介 ”字样的金融 类企业。

对于经中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会等监管部门监管的金融机构、小额贷款公司、融资性担保公司等企业，不适用本指南二、备案范围下列私募投资企业和金融类企业应当向区金融服务中心申请备案：（一）在横琴新区申请新设的企业名称或经营范围中包含第一条规定字样的；（二）企业名称或经营范围中包含第一条规定字样的企业申请迁入横琴新区的；（三）已在横琴新区注册的企业申请将名称和经营范围变更成含有第一条规定字样的；（四）在横琴新区注册、且含有第一条规定字样的企业，变更股东或合伙人、注册资本、法定代表人或负责人、注册地址、经营范围、董事、监事、高级管理人员的三、备案程序3申请人向区金融服务中心申请备案的，区金融服务中心应当及时对申请人提交的申请材料进行审查，经审查通过的，出具《商事登记函》申请人凭区金融服务中心出具的《商事登记函》到区工商局办理商事登记手续四、备案材料（一）申请新设或新迁入横琴新区的私募投资企业和金融类企业，应当向区金融服务中心提交下列材料：1、申请表原件（附件 1）；2、企业名称预先核准通知书复印件；3、实际控制人的身份证明复印件及情况说明原件；4、企业内部管理制度及风控制度复印件；5、公司章程或合伙协议复印件；6、企业法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证明、相关从业资格证明文件复印件；7、企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件（属于私募投资基金的，可提供其管理人的租赁合同）；8、相关监管部门的批复或许可文件复印件（金融类企业需提交）；9、可行性研究报告原件（金融类企业需提交）；10、其他应提交的材料。

私募投资基金除应提交上述材料外，还须提交下列材料：1、风险提示书原件(附件 2)；42、资金募集、管理合法合规承诺函原件(附件 3)；3、资金募集说明书复印件；4、私募投资基金应于成立之日起三个月内提交与区内托管机构签订的资金托管协议复印件；5、私募投资基金管理人的营业执照副本复印件；6、私募投资基金管理人已在中国基金业协会登记的查询文件复印件二）已在横琴新区注册的企业，申请将名称或经营范围变更成含有第一条规定字样的，应当向区金融服务中心提交下列材料：1、申请表原件（附件 1）；2、企业名称预先核准通知书复印件（变更企业名称需提交）；3、营业执照副本复印件；4、公司章程或合伙协议复印件；5、实际控制人的身份证明复印件及情况说明文件原件；6、企业法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证、相关从业资格证明文件复印件；7、企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件（属于私募投资基金的，可提供其管理人的租赁合同）；8、与区内的托管机构签订的资金托管协议复印件（如尚未托管的，须于领取《商事登记函》之日起三个月内提交与区内托5管机构签订的资金托管协议）；9、企业内部管理制度及风控制度复印件；10、相关监管部门的批复或许可文件复印件（金融类企业需提交）；11、可行性研究报告原件（金融类企业需提交）；12、其他需要提交的材料。

申请将企业名称或经营范围变更成含有第一条第一项规定字样的私募投资基金的，除应提交上述材料外，还须提交：1、风险提示书原件(附件 2)；2、资金募集、管理合法合规承诺函原件(附件 3)；3、资金募集说明书复印件；4、私募投资基金管理人的营业执照副本复印件；5、私募投资基金管理人已在中国基金业协会登记的查询文件复印件三）在横琴新区注册、且含有第一条规定字样的企业，变更股东或合伙人、注册资本、法定代表人或负责人、注册地址、经营范围、董事、监事、高级管理人员的，应向区金融服务中心提交下列材料：1、申请表原件（附件 1）；2、股东会决议或变更决定书复印件；3、新修改的章程或合伙协议复印件；4、变更注册地址或实际办公地址的，需提交相关证明文件6复印件（如注册地址证明、租赁合同）；5、变更股东或合伙人的，需提交股权转让协议或入伙协议、退伙协议复印件；6、变更企业法定代表人（负责人）及董事、监事、高级管理人员的，需提交其简历、身份证、相关从业资格证明文件复印件；7、变更企业名称的，需提交企业名称预先核准通知书复印件；8、私募投资基金变更注册资本的，需提交资金募集说明书复印件、风险提示书原件和资金募集、管理合法合规承诺函原件；9、其他需要提交的材料。

如属于首次备案的，除需提交上述材料外，还需提交：1、实际控制人的身份证明复印件及情况说明文件原件；2、企业法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证、相关从业资格证明文件复印件；3、与区内的托管机构签订的资金托管协议复印件；4、企业内部管理制度及风控制度复印件；5、相关监管部门的批复或许可文件复印件（金融类企业需提交）；6、可行性研究报告原件（金融类企业需提交）；7、企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件（属于私募投资基金的，可提供其管理人的租赁合同）；78、风险提示书原件(附件 2，私募投资基金需提交)；9、资金募集、管理合法合规承诺函原件(附件 3，私募投资基金需提交) ；10、资金募集说明书复印件（私募投资基金需提交）；11、私募投资基金管理人的营业执照副本复印件（私募投资基金需提交）；12、私募投资基金管理人已在中国基金业协会登记的查询文件复印件（私募投资基金需提交）五、年度报告已办理备案手续的私募投资企业、金融类企业应当于每个会计年度结束后 4 个月内向区金融服务中心报送年度经营信息，提交年度业务报告、经审计的财务报表六、暂停备案情形已办理备案手续和商事登记手续的私募投资企业、金融类企业，未按规定及时向区金融服务中心提交材料、办理变更备案和年度报告的，区金融服务中心督促 20 个工作日内改正，未按要求改正的，区金融服务中心 1 年内不再为其出具《商事登记函》。

七、材料装订要求申请人提供的各项申请材料应当用 A4 规格纸装订成册，一式一份；如申请材料存在重复情形的，无需重复提交所提供的申请材料中属于复印件的，应当加盖申请人公章，并应当于提交8区金融服务中心时携带原件以备核验除提交纸质版申请材料外，申请人还应提供电子扫描版申请材料八、其他事宜（一）本指南由横琴新区金融服务中心负责解释二）申报地址：横琴新区宝兴路 189 号综合服务中心一楼 【 48 】窗口（三）联系人：曾小姐（四）联系：0756-2990154。