管理体系审核报告.doc

管理体系审核报告□ QMS :项目编号：审核类型:□ EMS :项目编号：审核类型：□ OHS:项目编号：审核类型：□其它():项目编号：审核类型：组织名称 审核组长 审核组成员 审核日期 年 月 日至 年 月 日报告编制日期 年 月 日审核报告填写说明1、 审核类型说明：选择审核类别填入相应的编号即可A- 一阶段；B-认证审核；C-第一次监督审核；D-第二次监督审核；E-再认证审核；F-扩项审核；G-不 符合项跟踪审核；H-第三次监督审核2、 审核报告中评价要素应与审核计划保持一致，本次没有审核的要素在相应评价处填写“不适用” 3、 审核报告符合性判断标准条款子项划X发现问题，一般应有不符合项或建议报告支持划Y未发现在问题条款不符合方法不适宜，过程或结果不符合法律法规要求基本符合有较合理的方法，有展开，但过程或结果不稳定； 存在个别不符合，但能达到法规要求符合有合理的方法，并展开，过程或结果符合要求，且较稳定体系符合条款不存在不符合，且大多数条款为“符合”基本符合个别条款不存在“不符合”，但大多数条款为“基本符合”不符合条款存在“不符合”，且无法在规定的时间内完成纠正个人整理精品文档，仅供个人学习使用、审核目的□确认受审核方的 管理体系是否符合标准要求，运行是否有效，决定是否推荐认证注册□确认受审核方的 管理体系是否持续符合标准要求，运行是否有效，决定是否推荐再认证注册。

□确认受审核方的 管理体系持续的符合性和有效性，决定是否推荐继续使用认证证书二、审核准则□ GB/T19001-20XX □ GB/T24001-20XX □ GB/T28001-20XX GB/T50430-20XX□受审核组织体系文件□适用法律法规及要求□其他三、经确认的审核范围(各体系范围不同，请分别描述)四、 审核基本信息1、 现场审核地址与多现场情况说明注册地址： 现场审核地址： 多现场说明： 2、 审核所覆盖的时期 年……月至 年.......月3、 审核计戈U完成情况说明 4、 有无重大质量/环境/安全问题或相关方投诉，在各体系的评价中分别说明，如无上述情况, 填写附件二(“无重大事故声明表”)五、 审核发现汇总分析评价(体系通用部分)1、管理职责(1)方针方针内容的合理性 方针定期评审及修订 员工理解方针及贯彻情况□符合 □基本符合 □不符合()()()个人整理精品文档，仅供个人学习使用（2）职责、权限□符合□基本符合□不符合最高管理者对质量管理体系进行策划()组织机构中配备了质量管理人员，且管理层次明确()关键业务过程职责和权限规定清晰()理解并贯彻()（3）内部沟通□符合□基本符合□不符合关键过程有效性的沟通形式和内容()2、资源管理（1）人力资源□符合□基本符合□不符合按过程方法识别能力需求()制定人力资源发展规划()以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件()按照岗位任职条件配置相应的人员()提供培训或米取其它措施满足能力需求()培训有效性评价()员工绩效考核制度的建立与实施()如存在问题，请予以说明。

（2）基础设施和工作环境 □符合 □基本符合 □不符合确定并提供为达到产品符合要求所需要的基础设施 （）定期维护为达到产品符合要求所需要的基础设施 （）施工机具的配备、验收、安装调试 （）确定并管理为达到产品符合要求所需要的工作环境 （）如存在问题，请予以说明 3、文件化管理(1)体系文件化□符合□基本符合□不符合手册按过程之间的相互关系表述()程序文件策划的适宜性与充分性()作业文件的适宜性与充分性()(2)文件控制□符合□基本符合□不符合文件审批及发放()文件更新及处置()外来文件识别及分发()(3)记录控制□符合□基本符合□不符合个人整理精品文档，仅供个人学习使用记录的标识、保存、保护、检索记录保存期限确定的合理性记录处置（）（）（）4、内审和管理评审（1）内审□符合□基本符合□不符合内审策划方案（）按策划的时间进行内审（）内审引导组织改进的效果（）（2）管理评审□符合□基本符合□不符合按策划的时间间隔实施管理评审（）管理评审输入信息（）管理评审输出信息（）管理评审对管理体系改进的作用（）5、上次审核纠正措施的关闭情况及认证标志的使用情况说明（适用时）6其他需要特别说明的事项（适用时）。