中国联通集团总部业务和管理流程手册10版-E2-物资采购与管理流程.ppt

中国联通集团总部物资采购与管理流程中国联通集团总部物资采购与管理流程中国联通集团总部业务和管理流程名称物资采购与管理编号E2版本V1.0流程主要参与人员流程主要参与人员吕文胜（物资采购与管理部）尹立乾（物资采购与管理部）主要负责人主要负责人蚁敏（电子渠道中心）刘煜（产品创新部）杨天威（网络建设部）刘洪波（运行维护部）张超（管理信息系统部）陈勇（业务支撑系统部）陈新明（移动网络公司网建部）吕舟（移动网络公司运维部）陈硕（财务部）张红（计划管理部）吴学平（监察室）王晶（法律事务部）孟猛 宋丹（风险管理部）主要参与人员主要参与人员协调人员协调人员张耀（企业发展部）高庆雍（企业发展部）总负责人总负责人王启明（物资采购与管理部）E22流程现存主要问题和初步建议流程现存主要问题和初步建议流程主要问题流程主要问题•原中国联通与中国网通的流程存在差异，急需规范•采购周期较长，采购效率需进一步提高•采购工作缺乏信息系统支撑，制约了采购效率和采购品质的提升流程设计理念流程设计理念•贯彻执行国家有关法律法规、相关政策和《中国联通采购管理办法（试行）》•实行“规则在先，实施在后”的原则采购谈判前必须编制采购方案，按照审批权限审批后实施，采购谈判和采购决策应符合采购方案的要求•强化纪检监察、审计等相关部门的监督检查E2近期和中期举措近期和中期举措•近期举措近期举措–进一步规范并优化总部需求采购流程–采购管理系统在总部上线•中期举措中期举措–进一步规范并优化省分需求采购流程–采购管理系统在省级分公司上线3物资采购与管理物资采购与管理流程流程E2.1总部需求采购总部需求采购流程流程E2.2省分需求采购省分需求采购流程流程描述描述输入输入/ /输出输出负责部门负责部门E2.1采购需求/采购合同、物资到货•适用范围：ü属于总部直接投资/费用的项目，总部相关专业部门作为采购需求部门，负责编制采购需求表并提交总部物资采购与管理部ü属于省级分公司投资/费用，但由总部直接管理、可合并各省需求统一采购的项目，总部相关专业部门作为采购需求部门，负责编制采购需求表并提交总部物资采购与管理部 物资采购与管理部E2.2采购需求/采购合同、物资到货•适用范围：ü省级分公司投资/费用中属于总部采购权限的独立项目，省级分公司作为采购需求部门，负责编制采购需求表并提交总部物资采购与管理部，总部相关专业部门参与采购需求的审核物资采购与管理部流程名称流程名称物资采购与管理负责部门负责部门物资采购与管理部描述描述采购需求部门负责采购前期工作，包括提出采购需求和编制技术规范书等；物资采购与管理部牵头组织采购准备、采购谈判、采购决策、采购合同签署、到货与付款，整体管控采购流程；纪检部门监督采购全过程；相关专业部门视具体情况，配合采购部门参与采购实施。

E2E2.3采购订单流程采购订单流程E2.3采购需求/采购合同、物资到货•适用范围：ü属总部需求/省分需求采购的子流程，若采购需求物资属框架协议确定的物资，由总部/省分物资采购与管理部直接生成采购订单，通知供应商发货，并组织到货物资采购与管理部4采购流程的五个阶段采购流程的五个阶段采购方案审批表采购方案审批表（表一）（表一）项目信息项目信息需求物资需求物资采购预算采购预算采购方案采购方案采购需求表采购需求表项目信息项目信息需求物资需求物资采购预算采购预算采购结果审批表采购结果审批表（表二（表二/ /三）三）报价结果报价结果综合排序综合排序中选供应商、采购中选供应商、采购量、区域建议量、区域建议•提出采购需求提出采购需求•组织编制技术规组织编制技术规范书范书•编制采购方案编制采购方案•相关部门审核相关部门审核•公司领导批准公司领导批准•技术、商务谈判技术、商务谈判•价格谈判价格谈判•起草决策建议起草决策建议•相关部门审核相关部门审核•公司领导批准公司领导批准•发出中选通知发出中选通知•合同小签、大签合同小签、大签•组织到货组织到货•组织付款组织付款1.1.采购需求采购需求阶段阶段2.2.采购准备采购准备阶段阶段3.3.采购谈判采购谈判阶段阶段4.4.采购决策采购决策阶段阶段5.5.采购合同签采购合同签署与执行阶段署与执行阶段E25开始总部物资采购总部物资采购与管理部与管理部总部采购总部采购需求部门需求部门总部相关部门总部相关部门总部需求采购流程总部需求采购流程－采购需求阶段与采购准备阶段－采购需求阶段与采购准备阶段评审采购方案会签是否重大项目会签采购方案审批表是否总裁办公会评审采购方案主管需求部门公司领导签批主管物资采购与管理部公司领导签批总经理签批 采购准备阶段采购准备阶段下接采购谈判阶段参与E2.1采购需求阶段采购需求阶段采购需求表提出采购需求采购方案审批表起草采购方案审批表注：总部采购需求部门包括网络建设部、移动网络公司网络建设部、运行维护部、移动网络公司运维部、管理信息系统部、业务支撑系统部、产品创新部、电子渠道中心等相关部门有无库存是库存调拨流程订单流程是否否有无框架协议5个工作日10－15个工作日6总部物资采购总部物资采购与管理部与管理部谈判小组谈判小组总部需求采购流程总部需求采购流程－采购谈判阶段－采购谈判阶段接收应答文件采购谈判阶段采购谈判阶段组成谈判小组技术商务谈判发报价通知价格谈判确定配置清单下接下接采购采购决策决策阶段阶段上接上接采购采购准备准备阶段阶段E2.1询价文件发询价文件10－15个工作日7总部物资总部物资采购与管采购与管理部理部总部采购需求部门总部采购需求部门总部相关部门总部相关部门总部需求采购流程总部需求采购流程－采购决策阶段－采购决策阶段评审决策建议参与是否重大项目相关部门会签是否主管需求部门公司领导签批主管物资采购与管理部公司领导签批总经理签批会签采购决策阶段采购决策阶段相关部门会签主管需求部门公司领导签批主管物资采购与管理部公司领导签批总经理签批董事长签批发中选通知上接上接采购采购准备准备阶段阶段下接下接采购采购合同合同签署签署及执及执行阶行阶段段E2.1采购结果审批表汇总结果，起草采购结果审批表5－10个工作日8总部物资采购总部物资采购与管理部与管理部总部采购需求部门总部采购需求部门总部相关部门总部相关部门总部需求采购流程－总部需求采购流程－会签采购合同签署及执行阶段采购合同签署及执行阶段合同商务部分小签合同技术与配置部分小签合同管理流程组织设备到货参与组织合同付款参与接收入库，出库配送工程建设流程提出验收报告结束上接上接采购采购决策决策阶段阶段E2.1 采购合同签署与执行阶段采购合同签署与执行阶段（方式一：统签采购合同）（方式一：统签采购合同）注：对于骨干网备品备件、仪器仪表设备采用统谈统签方式，由各单位分别付款15－20个工作日到我方合同大签为止合同预付款与到货款工程初终验款9省级分公司省级分公司总部需求采购流程－总部需求采购流程－合同管理流程组织设备到货结束上接上接采购采购决策决策阶段阶段总部总部下发采购结果和集中签约通知E2.1采购合同签署及执行阶段采购合同签署及执行阶段 采购合同签署与执行阶段采购合同签署与执行阶段（方式二：集中分签采购合同）（方式二：集中分签采购合同）15－20个工作日到我方合同大签为止组织合同付款接收入库，出库配送工程建设流程提出验收报告合同预付款与到货款工程初终验款10省级分公司省级分公司/ /总部总部* *总部需求采购流程－总部需求采购流程－项目A物资需求结束上接上接采购采购决策决策阶段阶段总部总部下发集中采购结果框架协议小签合同管理流程（框架协议）…………项目B物资需求项目X物资需求订单结束订单结束订单结束订单开始订单开始订单开始注：采购订单流程适用于省级分公司/总部项目需要的框架协议物资采购E2.1采购合同签署及执行阶段采购合同签署及执行阶段 采购合同签署与执行阶段采购合同签署与执行阶段（方式三：统签框架协议）（方式三：统签框架协议）15－20个工作日到我方合同大签为止采购订单流程采购订单流程采购订单流程11开始总部物资采购总部物资采购与管理部与管理部省级分公司省级分公司总部相关部门总部相关部门省分需求采购流程省分需求采购流程－采购需求阶段－采购需求阶段采购需求阶段采购需求阶段是否总部集采范围是否下接下接采购采购准备准备阶段阶段E2.2采购需求表省级分公省级分公司专业部司专业部门门提出采购需求表采购需求表省级分公司省级分公司物资采购与物资采购与管理部管理部处理采购需求表采购需求表省级分公省级分公司授权领司授权领导导审核采购需求表接收处理省级分公司采购需求是否总部操作是否授权省公司操作否是库存调拨流程省级分公司采购流程是否订单流程有无库存有无框架协议参与审批5个工作日12总部物资采购总部物资采购与管理部与管理部总部相关部门总部相关部门省分需求采购流程省分需求采购流程－采购准备阶段－采购准备阶段评审采购方案会签是否重大项目会签采购方案审批表是否总裁办公会评审采购方案主管专业部门公司领导签批主管物资采购与管理部公司领导签批总经理签批下接下接采购采购谈判谈判阶段阶段上接上接采购采购需求需求阶段阶段省级分公司省级分公司参与E2.2 采购准备阶段采购准备阶段采购方案审批表起草采购方案审批表10－15个工作日13总部物资采购总部物资采购与管理部与管理部谈判小组谈判小组省分需求采购流程省分需求采购流程－采购谈判阶段－采购谈判阶段接收应答文件采购谈判阶段采购谈判阶段组成谈判小组技术商务谈判发报价通知接收报价/价格谈判确定配置清单下接下接采购采购决策决策阶段阶段上接上接采购采购准备准备阶段阶段E2.2发询价文件发询价文件10－15个工作日14总部物资总部物资采购与管采购与管理部理部省级分公司省级分公司总部相关部门总部相关部门省分需求采购流程省分需求采购流程－采购决策阶段－采购决策阶段评审决策建议参与是否重大项目相关单位会签是否主管专业部门公司领导签批主管物资采购与管理部公司领导签批总经理签批会签采购决策阶段采购决策阶段相关单位会签主管专业部门公司领导签批主管物资采购与管理部公司领导签批总经理签批董事长签批发中选通知上接上接采购采购谈判谈判阶段阶段下接下接采购采购合同合同签署签署及执及执行阶行阶段段E2.2采购结果审批表汇总结果，起草采购结果审批表5－10个工作日15省级分公司省级分公司省分需求采购流程省分需求采购流程－－合同管理流程组织设备到货结束上接上接采购采购决策决策阶段阶段总部物资采购总部物资采购与管理部与管理部下发采购结果和集中签约通知E2.2采购合同签署及执行阶段采购合同签署及执行阶段 采购合同签署与执行阶段采购合同签署与执行阶段（分签采购合同）（分签采购合同）15－20个工作日到合同大签为止组织合同付款接收入库，出库配送工程建设流程提出验收报告合同预付款与到货款工程初终验款16采购订单流程采购订单流程－－采购需求与订单签署阶段采购需求与订单签署阶段开始总部总部/ /省物资省物资采购与管理部采购与管理部总部总部/ /省省/ /市采购需市采购需求单位求单位供应商供应商采购部授权领导审批 采购订单签署阶段采购订单签署阶段采购需求阶段采购需求阶段采购需求表提出采购需求采购订单直接生成采购订单注：为提高采购效率，各级公司应建立基于框架协议下的订单授权机制，原则上应一次性授权采购部门根据审批后的采购需求直接与供应商签订采购订单，应一次性授权采购部门据采购订单直接与供应商签订采购结算单。

有无库存是库存调拨流程采购流程是否否有无框架协议2-5个工作日接收确认盖章反馈发出采购订单接收2-5个工作日E2.3下接下接订单订单执行执行阶段阶段17采购订单流程采购订单流程－－采购订单执行阶段采购订单执行阶段总部总部/ /省物资省物资采购与管理部采购与管理部总部总部/ /省省/ /市采购需市采购需求单位求单位供应商供应商采购订单执行阶段采购订单执行阶段E2.3定期/分批汇总采购订单，制订采购结算单物流部门物流部门接收入库，出库配送工程建设流程结束上接上接订单订单决策决策阶段阶段发货确认提出付款申请相关部门审核，财务付款方式一：定期结算单付款方式二：直接对单个订单付款提出验收报告工程初/终验付款依据*对于基于采购订单模式的物资，可根据框架协议的约定，付款可不与工程建设进度挂钩，直接分时间段付款注：为提高采购效率，各级公司应建立基于框架协议下的订单授权机制，原则上应一次性授权采购部门根据审批后的采购需求直接与供应商签订采购订单，应一次性授权采购部门据采购订单直接与供应商签订采购结算单18采购需求阶段要点采购需求阶段要点1 1、采购需求阶段由采购需求部门牵头负责、采购需求阶段由采购需求部门牵头负责2 2、启动采购需要具备如下条件之一、启动采购需要具备如下条件之一（1）同层级签报或管理层会议纪要（2）可研批复（3）费用预算批复（4）绿色通道批复对于纳入中国联通年度集中采购计划的采购，可依据计划安排启动采购3 3、采购需求表的主要内容、采购需求表的主要内容（1）项目信息（2）需求物资（3）采购预算等4 4、对于省级分公司的需求，集团公司根据公司实际情况和发展需要，可对各省上报、对于省级分公司的需求，集团公司根据公司实际情况和发展需要，可对各省上报的设备数量进行适当调整的设备数量进行适当调整19采购准备阶段要点采购准备阶段要点1 1、采购准备阶段由物资采购与管理部牵头组织，采购需求部门配合，编制采购方案、采购准备阶段由物资采购与管理部牵头组织，采购需求部门配合，编制采购方案2 2、采购方案的主要、采购方案的主要内容包括内容包括采购方式、供应商范围、评价方法、价格公式模版、报价方式、供应商中选原则、合同关键条款等3 3、采购方案根据审批权限，由相应层级会议或授权领导审批后执行、采购方案根据审批权限，由相应层级会议或授权领导审批后执行采购方案可根据项目金额、项目性质等因素分为重大项目和一般项目两类，重大项目采购方案须经相应层级会议审批；一般项目采购方案，包括按照集中采购框架协议执行的订单采购、扩容采购等，可适当简化审批程序 总部重大总部重大项目项目的定义的定义（1）集团集中采购项目（2）全国性新建项目（3）主体公司3000万元以上项目（4）移动网络公司1亿元以上项目 以上均不包含按照集中采购结果执行的项目（如扩容、订单采购）20采购谈判阶段要点采购谈判阶段要点1 1、采购谈判阶段由物资采购与管理部牵头，采购需求等相关部门参与，组成谈判小组，、采购谈判阶段由物资采购与管理部牵头，采购需求等相关部门参与，组成谈判小组，纪检部门监督，依据采购方案组织进行纪检部门监督，依据采购方案组织进行2 2、采购谈判可分为两阶段实施、采购谈判可分为两阶段实施（1）技术、商务谈判，确定配置清单（2）价格谈判3 3、谈判小组成员组成、谈判小组成员组成（（1 1）总部需求采购流程）总部需求采购流程•总部物资采购与管理部、总部需求部门、总部相关专业部门•总部纪检部门•总部其它相关部门、相关省分公司（（2 2）省分需求采购流程）省分需求采购流程•总部物资采购与管理部、省级分公司物资采购与管理部，总部专业部门、省级分公司专业部门•总部或省级分公司纪检部门•总部/省级分公司其它部门21采购决策阶段要点采购决策阶段要点1 1、采购决策阶段由物资采购与管理部牵头组织，依据采购方案和谈判结果提出决策、采购决策阶段由物资采购与管理部牵头组织，依据采购方案和谈判结果提出决策建议，提交审批建议，提交审批2 2、采购决策建议的、采购决策建议的主要内容主要内容（1）采购过程汇报（2）报价结果、综合排序（3）中标供应商与采购量、区域分配建议22采购合同签署与执行阶段要点采购合同签署与执行阶段要点1 1、统签合同方式、统签合同方式 采购合同签署与执行阶段由物资采购与管理部牵头，采购需求部门、财务部门、法律部门等配合，组织合同小签、大签、到货和付款等相关事宜（1）采购需求部门负责技术及配置部分小签，物资采购与管理部负责商务部分小签（2）物资采购与管理部发起合同审签，法律部门、采购需求部门、财务部负责审核（3）对于骨干网备品备件、仪器仪表设备采用统谈统签的方式，付款方式视具体情况定2 2、集中分签合同方式、集中分签合同方式 物资采购与管理部牵头组织省级分公司集中分签采购合同，具体合同执行由省级分公司负责3 3、统签框架协议方式、统签框架协议方式 框架协议签署由物资采购与管理部牵头，采购需求部门、财务部门、法律部门等配合，组织框架协议小签、大签。

公司总部/各省级分公司根据各项目的需求物资，引用框架协议直接签署订单/简式合同框架协议的签署分工：（1）采购需求部门负责框架协议技术及配置部分小签，物资采购与管理部负责商务部分小签（2）物资采购与管理部发起框架协议审签，法律部门、采购需求部门、财务部负责审核4 4、对于运行、对于运行维护部提出的、由各省级分公司组织到货、付款的采购项目，由各省分公司的物资采购与管理部在维护部提出的、由各省级分公司组织到货、付款的采购项目，由各省分公司的物资采购与管理部在到货、付款后将相关信息反馈总部物资采购与管理部，并抄送运行维护部到货、付款后将相关信息反馈总部物资采购与管理部，并抄送运行维护部5 5、对于总部统谈统签的合同，物资采购与管理部在合同双方正式签订后个、对于总部统谈统签的合同，物资采购与管理部在合同双方正式签订后个1414工作日内下发各工作日内下发各省分公司省分公司6 6、物资采购与管理部要及时整理采购过程文件，并依据相关规定交档案管理部门归档备查物资采购与管理部要及时整理采购过程文件，并依据相关规定交档案管理部门归档备查7 7、资本性支出类合同应按工程项目进行管理，合同履行及支付以工程项目流程即到货、工程初验、工程终验等、资本性支出类合同应按工程项目进行管理，合同履行及支付以工程项目流程即到货、工程初验、工程终验等为依据。

为依据23流程中主要参与部门职责细化流程中主要参与部门职责细化主要参与部门主要参与部门职责细化职责细化E2物资采购与管理部物资采购与管理部•整体管控采购流程•牵头组织采购准备、采购谈判、采购决策和采购合同签署•牵头组织合同到货与付款相关事宜采购需求部门采购需求部门纪检部门纪检部门•负责采购需求及前期工作，提出采购需求，编制技术规范书•配合采购部门，参与采购准备、采购谈判、采购决策、采购合同签署•监督采购全过程相关专业部门相关专业部门•根据项目具体情况，配合采购部门，参与采购实施24近期、中期举措和效果近期、中期举措和效果近期举措（近期举措（20092009年）年） –进一步规范并优化总部需求采购流程–采购管理系统在总部上线中期举措（中期举措（20102010年）年）–进一步规范并优化省分需求采购流程–采购管理系统在省级分公司上线效果效果•总部各项采购流程基本统一•采购效率有明显改善，采购品质有较大幅度提升•总部基于采购管理信息系统开展各项采购活动，流程透明效果效果•各省级分公司采购流程的核心环节基本保持一致•采购效率和采购品质有较大幅度提升•各省级分公司基于采购管理信息系统开展各项采购活动，流程透明E225。