现场审核时各部门应回答的问题及提供的资料.doc

认证注册审核时各部门应回答的问题及提供的证据:1高层管理：（总经理或/管理者代表）1.1.标准5・2条款：如何理解并贯彻实施“以客户为关注焦点”的原理；（交流）1.2标准5.2条款：通过什么方式和方法将“以客户为关注焦点”的原则传达给公司 的工作人员；（交流）1.3标准5・2条款：通过什么方式和方法将产品/服务依据及适用的法律法规、相关政 策及其他要求传达给公司全体工作人员；（交流）1.4标准5.3条款：公司的质量方针及制定过程，是否符合公司的实际情况？（交流、 质量手册0.4章）1.5标准5・4条款：公司的质量口标要求是否体现公司提供产品/服务控制的关键过程, 是否分解到各职能部门？（交流、质量手册0・5章）1.6标准6.1条款：公司为冇效运行质量管理体系，捉供了那些资源保证交流） 质量管理体系的策划结果形成了那些文件（质量手册、程序文件、三级文件、外部文 件）1.7标准5・5・1、5・5・2条款：查验是否任命了管理者代表，各部门职责权限是否予以明 确规定，内部沟通的方式是什么，是否有效？（质量手册0.6、0.7、0.8章节）1.8标准5.6条款：查验管理评审资料（包括：管理评审计划、输入、输出、及改进 措施，此项工作由行政人事部组织具体实施）。

管理评审资料）1.9标准541条款：提供公司质量廿标完成情况质量目标完成情况汇总表）1.10标准&2・2条款：查验内部审核资料（包括：计划、实施、不合格项及改进措施）;1.11标准8.2.3条款：提供对各部门实施过程监控的证据（各类检查、包括行业、政 府部门的各类检查、公司内部的日常监控等）2行政人事部：（部门负责人/责任文员）2.1标准423条款：捉供对文件管理和控制的记录（包括：文件的编制、审批、发放、 更改等情况；提供文件控制程序要求的全部记录）；22标准4.2.4条款：提供对记录管理和控制的证据（提供质量记录清单及各部门记 录归档情况）；2.3标准6.2.2条款：提供对员工培训的证据（包括：培训计划、实施记录、特殊工种 上岗证书、学历职称证明、绩效考核记录等）；2.4标准6・3、6・4条款：提供现场管理证据（包括：产詁/服务设施/设备定置管理、设 施/设备标识管理、安全管理、提供设施和工作环境控制程序的全部记录）2.5标准7・6条款：捉供检测设备台帐、送检计划、冇效期内检定证书2.6标准541条款：提供部门质量目标完成情况3研发部：（部门负责人/责任人员）3.1标准7.1条款：提供信息、软件项目的策划（项目策划书、操作流程、作业规范 等）3.2标准7.3条款：提供信息、软件项口的设计研发资料（包括：策划、输入、输出、 评审、验证、确认、更改的全部资料）3.3标准7・5条款：捉供信息、软件项目的操作流程或指南文件（包括：工作指导书、 操作流程、作业规范等）；3.4标准541条款：提供部门质量目标完成情况。

4工程部：（部门负责人/责任人员）4」标准7・1条款：提供项目的施工组织设计、专项施工方案、质量计划等；4.2标准7.3条款：提供智能化建筑系统设计开发全部资料（包括：策划、输入、输 出、评审、验证、确认、更改的全部资料）；4.3标准7・5条款：捉供施工过程的全部资料（竣工项目资料一套、在建项目一套）；4.4.标准8.2.4条款：提供施工过程的全部检验、验收报告（阶段、单项、单元、竣 工等）；4.5标准8・3条款：提供施工过程中发生的不合格及整改资料（监理通知、不合格评审、整改单等）4.6标准8・4条款：与施工冇关的各类统计资料；4.7标准8・5条款：改进措施（纠正和预防措施）；4.8标准5.4.1条款：提供部门质量目标完成情况5销售部：（部门负责人/责任人员）5.1标准7.2条款：提供公司信息、软件及建筑智能化建筑工程系统所有项目的招投 标、合同评审资料及归档资料；5.2标准8.2.1条款：提供客户满意度情况（包括：客户满意度调杳表发放、回收、 汇总、分析等情况）6采购部：（部门负责人/责任人员）6.1标准7.4条款：提供采购控制证据（包括：合格供方一览表、供方评审表、采购 计划或采购申请单、供应商资质、材料合格证明、营业执照等）。