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第二章 个案研究 内容提要： 什么是个案研究· 什么情况下适合采用个案研究· 个案研究的相关问题· 个案的选择·能从个案研究中得出普遍性结论吗·个案研究的边界·个案研究方法的优点·个案研究方法的缺点·自测表 个案研究个案研究通过重点研究一个〔或少数几个〕特殊现象的实例，对在特定情况下发生的事件、关系、经历或过程进行深度剖析个案研究已广泛应用于社会研究，尤其是小规模的研究研究者在选择个案研究策略的同时，也选择了一系列相关的观点和偏好，这两者结合就形成了个案研究与众不同的特点 确实， 个案研究的许多特征可以在其他方法中找到，这些特征未必是该方法所独具的然而，当这些特征组合在一起，就形成了社会研究中一种普遍使用的方法 采用这种方法开展研究， 在设定研究方向和制订研究方案的时候有其自身的根本原那么，它的根本原那么同调查研究和实验研究的根本原那么有所不同 一、什么是个案研究 1. 聚焦单一事例 首要的一点， 也是界定个案研究特征最有争议的一点， 就是它只关注所要研究的单一事例有时，研究者也会使用两个或更多的事例，但是，根本上，个案研究只聚焦于个别而不是普遍的事例上因此，个案研究方法与群体研究方法相反，它集中精力在一个而不是多个案例上。

深入调查那些有广泛含义的个别案例有可能从中得出许多深刻的见解，重要的是，它无需像调查法那样， 对大量事例进行研究 个案研究的目标就是透过特殊现象来解释普遍的道理 2. 深度研究 要获得有价值的、 独特的见解， 依靠的是能够运用一种不同于 〔从某种意义上说是优于〕其他可能使用的方法来研究事物个案研究能够做到调查研究通常所做不到的细节性研究当研究者做出战略性决定， 尽他所有的努力去研究一个事例时， 显然会有更大的时机深入探究更多的细节，发现泛泛研究所不能得出的东西 3. 注重关系与过程 社会背景中的关系与过程是相互连接和关联的 要了解一件事情必须要了解许多其他的事情，更重要的是，要了解各种不同的局部之间是如何连接的个案研究方法在这方面效果很好，因为它比调查法有更多的时机去了解足够的细节，分析特定情境下的复杂事物它把案例当作一个整体来研究，这样就能够发现众多的局部是如何相互影响的在这方面，个案研究倾向于从“整体的〞而不是“孤立的因素〞来处理问题所以，个案研究倾向于强调关系和社会过程的细节工作，而不是只将注意力集中在其得到的结果上不可否认，一个好的个案研究善于表达它的优势，研究的最终产品、结果和成效都吸引着研究者的兴趣。

但是，如果不把注意力放在引起这些结果的过程上的话， 个案研究的价值就会消失 个案研究的真正价值在于，它能够解释某种结果为什么会出现，而不是仅仅知道这些结果是什么例如，要研究一个组织的员工流动问题， 个案研究的优势就在于它能够研究整个过程， 从而解释实际的流动水平——招聘政策、员工开展、工作性质、薪金水平、员工背景等复杂的细节，以及它们之间是如何相互作用的所有的这些，对员工流动率〔即研究结果〕的实际情形做出了细节的描述 4. 自然情境 构成研究根底的案例通常是一些既成事实， 不是为了到达某种研究目的而人为创设的情境它不像实验法那样，有明确的研究设计，对变量加以控制，以此来测量一些特定因素的影响正如殷〔Yin，1994〕所强调的，个案是一种“自然发生〞的现象它存在于研究工程之前，并期待在研究完成之后仍然继续存在 5. 多种资料来源和多种方法 个案研究的一个优点就是允许甚至鼓励研究者利用多种资料来源、 多种类型的数据以及多种研究方法 在个案研究中， 对事件的观察可以与正式会议和非正式访谈记录的收集相结合 问卷可以用来为某个特别的兴趣点收集信息 任何适宜的方法都可以用以对相关的关系和过程进行研究。

要点提示： 个案研究策略 是否采用个案研究法是一个涉及研究规模和范围的决策 它并不指明必须使用哪种或哪些方法，至少在原那么上是这样确实，个案研究法的一个优点就是它允许根据具体情况和情境的特定需要采用各种方法 个案研究特别强调的是： ·研究的深度 而不是 研究的广度 ·特殊性 而不是 普遍性 ·关系/过程 而不是 结果和最终产品 ·整体的观点 而不是 孤立的因素 ·自然情境 而不是 人为创设情境 ·多种资源 而不是 单一研究方法 二、什么情况下适合采用个案研究 当研究者想深入调查一个问题，对现实生活情境中复杂、微妙的情况做出解释时，个案研究法最有效尤其是个案研究有助于探讨特定情景中的过程和关系尽管在现实中，个案研究法通常更多与定性研究而不是与定量研究结合， 但是使用多种具体研究方法与个案研究还是非常搭配的 个案研究已经在社会研究中被广泛使用，通常用于发现信息〔遵循归纳逻辑〕 ，很少用于检验理论〔遵循演绎逻辑〕 实际上，对于一些特殊的案例，很有可能将两者结合使用下表描述了个案研究可能采用的方法， 但并不表示所有的案例研究都必须将目标与类别一一对应。

个案研究的作用： 〔1〕发现导向的个案研究 描述描述个案研究情景中发生了什么〔如事件、过程及关系等〕 探究探查影响个案研究的情景中的关键问题〔如问题或机遇〕 比拟比拟背景的相同点与不同点并从中学习 〔2〕理论导向的个案研究 解释在一定的情景下解释事件、过程和关系的原因 例证用个案研究例证某一理论是如何表达于现实生活情境的 实验把个案研究作为验证特定因素〔或变量〕产生变化的实验根底〔testbed〕 三、个案研究的相关问题 通常，个案研究方法要求研究者在众多可能的事件、人物、组织等之间做出选择研究者要在被研究的多种多样的大量案例中选出一个 〔或几个〕 ： 从几千所可选择的学校中选出一所； 从全国所有治疗性传播疾病的医院中选出一个； 从全国几百个提供地区公共交通效劳的公交公司中选出一个不管研究主题是什么，个案研究通常是有意识地、慎重地从大量的可能性案例中选择出适宜的一个下面两点需要注意： 第一，个案的选取不是随意的，而是在属性的根底上做出的与经典实验和大规模调查的随机选择原那么不同的是， 个案研究案例的选取是基于他们与众不同的特征 实验或大规模调查的对象是随机选取的， 以最大限度保证这些研究变量不是只代表一些特定的因素。

而个案研究却恰恰相反 第二，在方法陈述局部，个案选择的标准要陈述明确，并且说明其合理性首先，要确定个案的关键特征，并提供这些特征的相关信息例如，如果研究主题是“汽车工业中的小型企业〞,那么，作为个案研究的根底，选择的标准就是“规模〞如果规模是以员工数量来定的话，就需要进一步给出被选择工厂中员工的数量以及这些数量： 〔a〕 与小型企业的定义〔理论上〕相比情况如何； 〔b〕 与整个汽车工业中其他同等规模企业相比情况如何这些细节很重要，因为它们证明了从广泛的研究总体〔即小型汽车企业〕中选择某一工厂作为适当个案的合理性，同时也是个案研究成果进行推广的根底〔见下文〕 要点提示 个案的选取必须经过深思熟虑， 基于案例的某些具体特征进行选取， 这些特征对要研究的实际问题或理论问题应有特别重大的意义 个案的选择 所有个案研究中，案例的选择都要求它们与所研究的实际问题或理论问题相关但是，在此前提下， 具体案例的选取同样也会反映出一系列其他的考虑因素 这些其他的因素关系到个案研究使用的方法以及研究者在选取特定案例时拥有的弹性空间 1. 选取个案的方式： 〔1〕典型事例〔typical instance〕 典型性是选择个案时最常用的依据。

这里用到的逻辑是， 被选择的案例与其他那些可能被选择的案例在一些重要方面是相似的， 因此该个案研究的成果可以应用在其他地方 因为个案研究与其他事例相似，所以研究成果可以推广到整个事件群体 〔2〕极端事例〔extreme instance〕 与选择典型事例大大不同的是， 一些个案的选择可能是由于它与典型的情况形成鲜明的比照 对此最好的解释是选择明显比常规大得多或小得多的一些机构 在国家的地方当局中，可能会选择一个很小的机关作为个案研究， 这样做的逻辑是， 与选择一般大小的地方机关相比，选择极端事例更容易看出某个因素〔规模〕的影响作用在极端的案例中，可使某个具体因素的效果凸显出来 〔3〕理论检验〔testsite for theory〕 具体的案例也可以依据该案例与先前某个理论的相关性来选择这一点是殷〔1994〕所强调的用莱代尔〔Layder，1993〕的观点来说，个案研究的目的既可以是“理论构建〞，也可以是“理论检验〞因此，选择某个个案的依据就可以是，该个案包含了意义重大的关键因素，而且，如果理论是正确的话，研究者应当可以预期特定的结果 〔4〕最不可能的事例〔least likely instance〕 根据理论检验的思想，可以通过观察研究结果是否会发生在预期最不可能出现的事例中，以此检验理论的有效性。

例如，一个研究者想检验“学校老师认为自治力很重要〞这个理论，就会成心选一个这种自治力最不被看重的地方： 一个在开放的教室进行小组教学的学校 如果在这种最不可能的条件下也有证据支持这个理论， 那么这个理论在所有其他地方也就都是可信的了 2. 现实条件的考虑： 尽管研究者们不应以现实条件作为个案选取的根本原那么或唯一标准， 但无视这些因素那么是相当幼稚的，在现实的研究领域中，这些因素确实与个案的选择有关联 〔1〕便利性问题 在实际研究中，由于时间和资源的限制，个案的选取有必要考虑是否方便的问题面对两个同等适宜的选择，研究者有理由选择路程最少、花费最小以及最容易获得的那个重要的一点是，便利性只有在决定从两个同等适宜的选择中选取其一时才起作用根据“最直接〞、 “最容易〞或“最廉价〞等原那么来判断个案选取的合理性，并不是个案研究自身唯一的标准，事实上，如果只用这个标准，那么它几乎必然会导致一个糟糕的研究正确的运用方法是，把它作为其他标准的辅助 〔2〕内在趣味性 如果一个个案本身很有趣， 那么它就能提供有吸引力的研究发现， 研究成果会被更多的人接受， 并且研究过程本身也将是一次更加令人兴奋的经历。

该领域的有些专家甚至认为内在的趣味性本身就可以成为选择个案的依据 〔Stake,1995〕 这正好击中了人们争论不休的问题之核心： 是如斯戴克〔Stake〕所主张的那样，根据个案自身的原因来选择这些个案；还是因为它们揭示了其他东西而选择这些个案同时，由于这一问题尚有争议，如果初学者或工程研究者把内在趣味性作为个案选择的唯一标准未免有些不理智 绝大局部的社会研究者不会因为要根据个案自身的原因选择案例而把案例的内在趣味性看作唯一的选择依据 也许对记者来说是可行的，但严格意义上的社会研究仅有这些是不够的〔Ragin,1994〕 因此，明智的做法是把个案内在的趣味性看作是一个附加的标准， 在需要从其他所有的关键方面都同等适合的案例中做进一步选择时再加以运用 3. 没有真正的选择余地 有些时候， 研究者在选择适宜的案例以供研究时并没有太大的余地 他们的选择或多或少受到不可控的环境的限制，这种情况发生在下述两种情境下： 〔1〕研究是指令性的 在个案的选择上， 指令性研究只留给研究者很小的选择余地 研究的资助者规定了研究必须同特定的组织或活动相联系，研究者本身没有多少灵活性可言在这种情况下，研究者没有选择个案的真正权力。

〔2〕独一无二的时机 有时候，事件的发生给研究者提供了独一无二的时机当然，并不是说事件本身独一无二，它们只是某类事件中的一些个例真正独一无二的是研究这些事件的时机那些不能方案或创造的情境使他们成为 “一次性的时机〞， 在某种意义上， 这些情况可能会是社会灾难，如战争、饥荒或自然灾害在现实的层次上，唯一的时机可能反射出事件不可预测的或罕见的本质例如，罢工可能就是这种事件，可以通过对个案的深入研究来说明尽管研究者在选择他们要研究的案例时权力很小，但在这些事件发生时集中精力去研究它们还是必要的因此，在遇到这类个案时没有真正的选择时机 四、能从个案研究中得出普遍性结论吗？ 个案研究方法的价值在于它拥有处理复杂社会情境中微妙交错的关系的潜在能力 这种潜能来自将研究范围限定在一个或少数几个案例上的决策然而，选择了这种方法之后，研究者又会受到对研究成果的疑心——这些疑心是由于人们对从个别案例中概括出来的结论在多大程度上是合理的产生疑惑而引起的研究者发现人们经常提出这样的问题： ●个案有多大的代表性？ ●虽然研究成果有意义，但它是否仅仅是在案例所属的特定环境中才适用？ ●你怎样从对一个实例的研究中得出一般性的结论？ 这些都是合理的问题。

它们反映了社会研究成果推广中的关键问题， 而且有必要向每个决定采用个案研究方法的研究人员提出 不要寄希望于研究报告的读者会无视这一点就对此视而不见事实上，对决定采用个案研究的研究者来说，通过正面回应来事先消除别人的质疑是一个很好的方式 我们有充分的理由来反驳那些认为不能从个案研究成果中得出普遍结论的论断，可以使用下面三个论点： 1. 尽管每个案例在某些方面是独特的，但它也是该事物种类中的一个单独的实例例如， 如果研究是基于一个小规模的小学的话， 那么它就是其他属于小学阶段并且规模很小的学校的一个实例它就是这种类型中的一个〔Hammersley,1992;Ragin and Becker,1992;Yin, 1994〕 2. 个案研究成果在多大程度上能推广到同类事例中去，取决于这个个案与其他同类型事例的相似性有多高 用小规模的小学这一例子来说明， 要把个案研究结果的适用性推广到其他小学，取决于这个小学与同类的其他学校〔规模小、小学阶段〕的共同特征有多少，这些特征与这些学校的运行方面是相关的 它的管辖地区、 学生的种族来源和员工的流动率也可能被看作是要素之一如果这样的话，这个特例研究的发现对其他小学的推广能力，一般来说取决于它在上述各方面的内容是否典型，是否能够代表其他学校的情况。

同样的，个案研究者也要强调所研究的个案在多大程度上是不寻常的，进而强调研究结果能够推广的限度 不管怎样，个案研究者要做的最重要的任务是： ●界定并指出能与其他同类事物相比拟的重要特征； ●说明个案研究的重要特征与同类事物的有关特征相比拟有何异同 上述小规模小学的例子， 意味着研究者必须得到对学校来说具有重要特征的数据 〔管辖地区、学生所属的种族和学校员工流动率〕 ，并说明个案研究的例子在哪些方面可以适用于一般情境 3. 基于个案研究的报告要包括充分的该个案与同类中其他案例相比拟的细节，以便读者能够掌握充分的信息， 对研究成果与其他事例有多大相关性做出判断 在个案研究的根底上推广研究成果时， 一些责任就落到了读者的身上 研究成果的读者要通过这些信息来评估这些研究成果与同类中所有其他事物有多大关联， 或者是在多大程度上它们仅局限于所研究的个案因此，研究者必须为读者提供必要的信息，以便他们对此做出判断将个案与同类事物中的其他案例进行比拟比拟要求包括下面这些因素的细节： 物理性定位地理区域、乡镇、建筑、房间、家具、装饰 历史性定位开展与变迁 社会性定位管辖地区、种族、社会阶层、年龄、性别以及参与者的背景信息 制度性定位组织的类型、组织的规模、官方政策与程序 五、个案研究的边界 个案研究方法的应用假定研究者能够将社会生活的某个方面别离出来， 让它区别于同类事物，区别于产生它的社会背景。

抛开边界这个概念，就没有方法确定什么是个案了如果一个案例没有终点， 没有边界， 那么它就会与其他社会现象混淆， 没有自己与众不同的特征因此，个案的概念必须具有边界的思想，这个边界要足够清晰，让研究者能够很明显地看出哪些是在个案的内容之中〔并且被整合到研究中去〕和哪些在个案的内容之外〔因此必须排除在研究关注的焦点之外〕 原那么上： ●一个“个案〞必须是完整的整体； ●一个“个案〞必须有清晰的边界 一个好的个案研究，其案例要包含一个清晰可见的边界，并详细地说明它们是什么这听起来十分浅显易见然而，在实践当中，确定清晰而又适宜的边界对社会研究者来说可能是一项艰巨的工作，它并不像看起来那么简单 六、个案研究方法的优点 ●使用个案研究方法的主要好处是， 只需观察一个或几个实例， 使得研究者可以处理社会情景中错综复杂和细致入微的情况 尤其是它使研究者能够抓住调查法在一定程度上忽略了的关系和社会过程它的分析是整体性的，而不是建立于孤立因素之上的 ●个案研究方法允许运用各种具体的研究方法， 不仅如此， 它还或多或少地鼓励使用多种方法，以便通过仔细的观察掌握复杂的现实 参见第七章混合方法 ●在使用多种方法的同时， 个案研究方法鼓励采用多种数据来源。

这反过来也增加了从三角互证〔triangulation〕中得到数据的有效性 ●当研究者对事件缺乏控制的时候， 使用个案研究方法尤其适合 因为这种方法是在自然发生的环境中进行研究的，研究者没有强加控制或改变情境的压力 ●个案研究方法对一个情境〔或少数几个情境〕进行集中研究，尤其适合于小规模的研究 ●理论构建和理论检验都能用到个案研究方法，并取得良好效果 七、个案研究方法的缺点 ●个案研究方法最容易受到批评的一点是研究成果推广的可靠性 个案研究的研究者需要特别注意减少大家的疑虑， 并说明所研究的个案与同类的其他案例在多大程度上相似或相反 ●尽管可能没有什么根据，但个案研究经常让人感觉是在生产“软数据〞〔 “soft〞 data〕 ，人们指责该方法缺乏作为社会科学研究应该具有的标准这是由于个案研究注重过程而不是量化的结果，依靠质的数据和解释性方法而不是注重量的数据和统计程序通常，个案研究在提供解释性的说明时是没问题的， 但它不适合分析和评估 这些批评并不都是合理的， 但是个案研究者必须事先有意识地注意到观念， 关注研究细节并严格按研究方法的操作要求实施 ●在技术方面，个案的边界很难有一个绝对的、明确的框定。

因此，在个案研究中要决定哪些数据来源包括在内，哪些排除在外是件困难的事 ●通过协商获得个案是研究过程极具挑战的一个局部 当请求被保存或拒绝时， 研究就会陷入困境在个案研究中，获取的文件、接近人物或进入情境时有可能会带来伦理问题，比方保密性的问题 ●个案研究者接近研究目标的时候， 很难保证它能够不受研究者在场因素的影响， 而保持其原始状态因为个案研究耗时较长，所以，研究中极有可能出现观察者效应〔observer effect〕 这些被研究的对象可能因为知道他们“在显微镜下〞生活或正以某种形式被观察，从而表现得与正常情况下不一样 〔参见“观察者效应〞，第 43 页〕  八、自测表 个案研究在进行个案研究时，你应该对下面这些问题有自信地答复“是〞：√ 1. 研究是否基于“自然发生〞的情景？ 2. 是否对选取案例的标准进行了详细描述和论证？ 3. 所选个案是否是某种社会现象中的独特案例〔如某个事件、某类组织〕？ 4. 个案的重要特征是否已经详细描述，并将这些特征与其他同类事物的 特征做了比拟？ 5. 个案本身是否是完整独立的整体？ 6. 是否清楚描述了个案的边界并且考虑了它们的含义？ 7. 是否认真考虑过研究的推广问题？ 8. 研究是否适合使用多种具体方法和多种数据资源？ 9. 研究是否对关系和过程给予了适当的关注，并提供整体性的视角？ 以上内容节选自： 马丁·登斯库姆.怎样做好一项研究：小规模社会研究指南[M].上海：上海教育出版社，2021. 〔为试读章节，可放心下载、引用〕 。