证券从业《金融市场基础知识》试题押题卷含答案(第62套）.docx

证券从业《金融市场基础知识》试题押题卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列说法中，正确的有（　　）Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式Ⅲ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行Ⅳ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】C2.货币市场基金的优点不包括（　　）A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较低【正确答案】B3.封闭式基金与开放式基金的区别是（　　）I期限不同II发行规模限制不同III基金份额的交易价格计算标准不同IV投资策略不同A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】C4.【真题】做市商交易的特征是()。

Ⅰ、提高流动性；Ⅱ、有效稳定市场；Ⅲ、增强市场吸引力；Ⅳ、促进市场平衡运行A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D5.股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）Ⅰ.资产收益权Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权Ⅲ.重大决策权Ⅳ.选择管理者权A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【正确答案】A6.下列关于A级债券特点的说法中，正确的有（）Ⅰ.本金和收益的安全性最大Ⅱ.本金和收益的安全性最小Ⅲ.受经济形势影响的程度较小Ⅳ.收益水平较低，筹资成本也低A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】B7.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查A.6B.7C.8D.9【正确答案】A8.目前，我国金融市场实行的经营体制是（　　）A.分业经营、分业管理B.分业经营、混业管理C.混业经营、分业管理D.混业经营、混业管理【正确答案】A9.银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用（）和全额结算制度Ⅰ.逐笔Ⅱ.实时Ⅲ.市商制度Ⅳ.净额结算制度A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A10.证券交易通常都必须遵循()。

A.价格优先原则和数量优先原则B.客户优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D.时间优先原则和价格优先原则【正确答案】C11.【真题】我国债券市场的主体部分是（）A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场【正确答案】B12.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权【正确答案】A13.境内上市外资股又被称为()A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”【正确答案】A14.注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由（）审议决定A.中国人民银行B.交易商协会常务理事会C.交易商协会全体会员大会D.交易商协会秘书处【正确答案】B15.【真题】控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性Ⅰ、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；Ⅱ、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；Ⅲ、要求证券公司为其无偿提供服务；Ⅳ、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D16.下列不属于交易衍生工具的是（　　）A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C.在期货交易所交易的各类期货合约D.在股票交易所交易的股票期权产品【正确答案】B17.我国的政策性银行不包括（　　）A.中国人民银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【正确答案】A18.下列关于中国证监会的说法中，正确的是()A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【正确答案】D19.基金交易费当中的（　　）不需要由登记公司或交易所按有关规定收取A.印花税B.过户费C.经手费D.交易佣金【正确答案】D20.债券的票面要素中不包括（）A.持有人名称B.到期期限C.票面利率D.发行人名称【正确答案】A21.下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的为（）Ⅰ.期货购买者Ⅱ.期权出售者Ⅲ.期权购买者Ⅳ.期货出售者A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D22.可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（　　）。

A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割【正确答案】A23.以下不属于在场内交易上市的是（　　）A.中小型企业板B.创业板C.主板D.新三板【正确答案】D24.虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来这说明宏观经济风险具有（　　）A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性【正确答案】B25.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金B.弥补亏损提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金【正确答案】A26.金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定（　　）I交易价格II合约时间III交易时间IV合约规模A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B27.下列符合基金资产估值规则的是（）Ⅰ.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值Ⅱ.遇到某些特殊情况，可以暂停估值Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数Ⅳ.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】C28.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（　　）方面的要求。

Ⅰ．成交速度Ⅱ．成交价格Ⅲ．价格波幅Ⅳ．成交数量A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅢⅣ【正确答案】A29.下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【正确答案】D30.股票应载明的事项主要包括（　　）I公司名称II公司成立的日期III股票种类IV票面金额A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D31.推动同业拆借市场形成发展的根本原因是（　　）A.存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制【正确答案】A32.下列各项中，属于金融期货性质的是（）Ⅰ.买卖双方的权利与义务是对称的Ⅱ.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金Ⅲ.双方潜在的盈利和亏损是无限的Ⅳ.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】A33.《中华人民共和国公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用（）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资Ⅰ.人力资本Ⅱ.实物Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D34.在下列几种基金中．一般（　　）的年管理费率最低。

A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金【正确答案】B35.【真题】据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有()A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案【正确答案】D36.上海证券交易所正式开办第一笔国债交易的时间是（）A.1990年年初B.1990年年底C.1991年年初D.1992年年底【正确答案】B37.公司制证券交易所以()为目的，一般由金融机构和民营公司组建A.公益B.营利C.非营利D.交易【正确答案】B38.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排A.行政指令机制B.均分机制C.固定对价机制D.平衡协商机制【正确答案】D39.【真题】债券是一种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权【正确答案】A40.基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值Ⅰ.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业Ⅱ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值Ⅲ.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的Ⅳ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确。