证券从业《金融市场基础知识》试题押题卷含答案[40].docx

证券从业《金融市场基础知识》试题押题卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】()的基金份额持有人不得申请赎回基金A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【正确答案】D2.金融风险的基本特征是（）A.客观性、必然性、相关性、不可控性、扩散性、隐蔽性B.客观性、偶然性、相同性、蔓延性、内涵性、隐蔽性C.客观性、确定性、独立性、扩散性、叠加性、传播性D.可管理性、不确定性、周期性、扩散性、隐蔽性、加速性【正确答案】D3.下列关于不同金融工具所反映的经济关系的说法，错误的是（　　）A.股票反映的是一种所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.基金反映的是～种信托关系D.银行储蓄存款反映的是所有权关系【正确答案】D4.财务顾问服务对象有()Ⅰ、企业；Ⅱ、个人；Ⅲ、政府；Ⅳ、上市公司A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【正确答案】B5.证券投资人的特点有（）Ⅰ.分散性Ⅱ.流动性Ⅲ.固定性Ⅳ.集中性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】D6.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（　　）购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格【正确答案】A7.平台交易采用（　　）方式Ⅰ．报价交易Ⅱ．协商交易Ⅲ．询价交易Ⅳ．投标交易A.ⅠⅢB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢD.ⅢⅣ【正确答案】A8.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【正确答案】D9.下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）Ⅰ.公司的竞争力Ⅱ.公司财务状况Ⅲ.公司治理水平Ⅳ.公司改组或合并A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C10.利率衍生工具包括（）Ⅰ.远期利率协议Ⅱ.利率期货Ⅲ.利率期权Ⅳ.利率互换A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C11.拉斯贝尔加权指数是指（）A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【正确答案】A12.金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定（　　）I交易价格II合约时间III交易时间IV合约规模A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B13.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。

A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管【正确答案】B14.以个人为发行对象的（　　）有时被称为储蓄债券A.短期国债B.流通国债C.非流通国债D.中期国债【正确答案】C15.关于非流通国债，下列论述正确的有（　　）Ⅰ．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债Ⅱ．非流通国债不能自由转让Ⅲ．非流通国债必须记名Ⅳ．非流通国债的发行对象只是个人A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】A16.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利所以说，股票是（　　）A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券【正确答案】B17.【真题】下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是(　)A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【正确答案】D18.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券A.6个月B.12个月C.2年D.3年【正确答案】B19.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）A.证券交易所B.国家技术监督管理局C.中国证监会D.中国证券业协会【正确答案】D20.《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。

A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【正确答案】A21.证券投资基金与股票、债券的区别（　　）Ⅰ.反映的经济关系不同Ⅱ.筹集资金的投向不同Ⅲ.收益风险水平不同Ⅳ.盈亏特点不同A.ⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ【正确答案】D22.指数型基金又称（　　）A.主动型基金B.被动型基金C.ETFD.LOF【正确答案】B23.下列关于基金管理人的说法中，错误的是（）A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B24.下列（　　）经济现象会引起股票市场的行情看涨A.央行宣布增发长期建设用国债B.人民币汇率上升C.宏观经济发展数据低于预期D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【正确答案】D25.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【正确答案】D26.下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有()。

Ⅰ、发行规模大幅增长；Ⅱ、机构投资者范围增加；Ⅲ、二级市场交易活跃；Ⅳ、发起主体减少A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A27.证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是（）A.网上委托B.委托C.人工委托D.自助终端委托【正确答案】A28.以下不是证券交易所理事会的职责的是()A.选举和罢免会员理事B.执行会员大会的决议C.制定、修改证券交易的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】A29.下列关于风险补偿的说法正确的有（）Ⅰ.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择Ⅱ.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场Ⅲ.通过加价来索取风险回报Ⅳ.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A30.按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为（）A.借贷性融资和投资性融资B.货币性融资和实物性融资C.直接融资和间接融资D.风险性融资和稳健性融资【正确答案】A31.关于证券公司与客户之间的资金存取、结算流程，下列说法中正确的有（）。

Ⅰ.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验Ⅱ.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令Ⅲ.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司Ⅳ.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A32.金融市场的配置功能具体表现在()Ⅰ、资源配置；Ⅱ、信息共享；Ⅲ、财富再分配；Ⅳ、风险再分配A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【正确答案】A33.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具这体现了金融衍生工具基本特征中的（）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【正确答案】B34.在国际上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.赤字国债【正确答案】A35.证券投资基金筹集的资金主要投向（）A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【正确答案】B36.证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前【正确答案】D37.封闭式基金与开放式基金的区别是（）Ⅰ.期限不同Ⅱ.发行规模限制不同Ⅲ.基金份额的交易价格计算标准不同Ⅳ.投资策略不同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D38.证券公司公开发行债券，其最近1期末经审计的净资产最低应为（）亿元A.1B.2C.5D.10【正确答案】D39.银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用（）和全额结算制度Ⅰ.逐笔Ⅱ.实时Ⅲ.市商制度Ⅳ.净额结算制度A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A40.基金托管人为基金份额持有人办理（）业务Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C41.信息披露制度是《证券法》中()的具体要求和反映A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A42.股票收益主要来自（　　）I股份公司II股票流通III利率。