大米加工行业示范文本.doc

— 1 —附件：粮食行业大 米 加 工 企 业 生 产经 营 档 案 示 范 文 本中国粮食行业协会二○○五年十二月十四日— 2 —目 录编制说明 …………………………………………………………………（1）第一部分 示范表格 ……………………………………………………（3）表 1 合格供方评价表……………………………………………………（3）表 2 原料购进卸货通知单………………………………………………（4）表 3 原料检验报告单……………………………………………………（5）表 4 原料记录台帐………………………………………………………（6）表 5 原粮普查检验台帐…………………………………………………（7）表 6 稻谷出入库检验报告单……………………………………………（8）表 7 包装材料检验报告单………………………………………………（9）表 8 培训教育登记表…………………………………………………（10）表 9 职工健康档………………………………………………………（11）表 10 岗位操作记录表…………………………………………………（12）表 11 设备管理台帐……………………………………………………（13）表 12 仪器、设备维修、保养记录表……………………………………（14）— 3 —表 13 大米定量包装净含量计量检验记录……………………………（15）表 14 计量设备台帐……………………………………………………（16）表 15－1 大米（生产班组）检验报告单…………………………………（17）表 15－2 大米出厂检验报告单…………………………………………（18）表 16 成品入库记录……………………………………………………（19）表 17 产品发货明细台帐………………………………………………（20）表 18 客户档案台帐……………………………………………………（21）表 19 质量信息反馈单…………………………………………………（22）表 20 产品召回、隔离记录表……………………………………………（23）表 21 投诉处理记录……………………………………………………（24）表 22 走访顾客报告单…………………………………………………（25）第二部分 大米加工企业生产经营档案基本规则……………………（26）编 制 说 明为进一步加快大米加工业食品安全信用体系建设，规范企业生产经— 4 —营活动，确保大米质量和食用安全，根据《国务院关于进一步加强食品安全工作的决定》精神和国家食品药品监督管理局的要求，在充分调研论证的基础上，形成了《粮食行业大米加工企业生产经营档案示范文本》（以下简称示范文本）。

一、适用范围示范文本原则上适用于全国所有大米加工企业在进行食品安全信用体系建设试点工作期间，首先在试点企业和中国粮食行业协会会员单位中的大米加工企业中试行二、基本框架和内容1、示范文本由两部分组成第一部分是大米加工企业生产经营档案示范表格，第二部分是大米加工企业生产经营档案基本规则2、示范文本的主要内容涵盖了企业管理基础工作和采购、生产、销售与服务等各个方面，共分为 4 个环节、18 个项目、33 个要素、83 条项内容和要求3、示范文本的依据是现行法律法规、部门规章和标准，其中：——国家法律法规 7 个包括：《产品质量法》、 《合同法》、 《食品卫生法》、 《环境保 护法》、 《计 量法》、 《消费者权益保 护法》和《粮食流通管理条例》等；——部门规章 5 个包括《大米生产许可证实施细则》、 《食品广告管理办法》、 《定 量包装商品计量监督管理办法》、 《产品标识标注管理规定》和《粮食卫生管理办法》等；——国家和行业标准 17 个包括大米标准、稻谷标准、预包装食品标签通则、 质量管理体系、大米厂卫生规范、食品企业通用卫生规范、工业“三废”排放试行标准、国家职业标准：《制油工》《粮油质量检验员》、 《粮油保管员》、 《粮油购销员》、 《危害分析和关键控制点（HACCP ）》等。

三、几点说明— 5 —1、示范文本是按照大米加工工艺和管理流程，对涉及大米加工业的各项法律、法 规、 标准中的相关规定， 进行梳理整合，使之条理化、系统化，起到示范作用，便于企业操作2、示范文本的制定考虑到大米加工业的总体水平和不同企业的特点，各项要求均属基本要求，企业均应该而且能够做到对于已通过HACCP、ISO9001、有机食品、绿色食品等认证的管理水平较高的企业，应按相应的要求，建立更加完善的管理制度3、示范文本对大米加工企业的各个生产环节进行控制每个环节均应建立档案文件，记录应及时、准确、完整，并应建立文件的批准、分发、修改、存档、销毁程序4、示范文本中的表格均为示范表格企业应建立更为详尽的档案企业使用自制表格，应涵盖示范表格相应的内容5、示范文本在国家食品药品监督管理局的指导下，由中国粮食行业协会组织有关单位起草— 6 —第一部分 示范表格表 1：合 格 供 方 评 价 表年 月 日供方名称 产品名称联系人 地址 邮编价格 初检是否有合法经营权（证明材料） 企业等级水平 信誉度 顾客满意水平质量验收能力及材料 质量保证能力 供货业绩证明 年度评审认定评价结果 合格□ 不合格□评审组人员：重新评审意见及结果：重新评审人员：批准人：— 7 —表 2：原 料 购 进 卸 货 通 知 单交货单位： 车号： 编号：车辆清洁： 来料外观检验： 年 月 日计量员： 保管员：品种 件数 毛重 进库仓号 备注— 8 —表 3：原 料 检 验 报 告 单年 月 日名称 产地 年度 等级数量 取样量 车(船、仓)号检验项目及标准 检验结果 结论 检验项目及标准 检验结果 结论出糙率（％） 黄粒米（％）水 分（％） 异品种米（％）杂 质（％） 不完善粒（％）垩白粒率（％） 色泽、气味活 虫（头/kg） 整精米率（％）脂肪酸值（mmNaOH/100g）综合结论：备注：检验员： 审核：— 9 —表 4：原 料 记 录 台 帐记录人：编号 日期 品种 来料单位 件数 数量 抽样人 抽样数量 是否合格 备注注：每批产品检验数据见检测报告。

— 10 —表 5：原 粮 普 查 检 验 台 帐编制单位： 序号： 纯重: 单位：日期 区号 品种 等级 杂质 出糙率整精米水分 谷外 糙米黄粒米不完 善粒垩白 粒率病斑粒霉变粒是否 异常检验员扦样员备注— 11 —表 6：稻谷出入库检验报告单编制单位： 编号： 年 月 日品 种 　 检验目的 　检验日期 　 调拨令号 　执行标准 　 抽样地点 　检验项目 单位 标准要求 检验指标 结论 备注年产度 年等级 —出糙率 %整精米率 %杂质 %水分 %谷外糙米 %黄粒米 %数量 kg 　结论：— 12 —表 7：包 装 材 料 检 验 报 告 单年 月 日生产厂家 品种规格 检验数量抽样方式正常检验一次抽样方案，一般检验水平Ⅰ，接受质量限(AQL)为 6.5抽样数检验项目 检验结果 判定尺寸重量经纬密度外观印刷/覆膜尺寸外观包装抽样方式正常检验一次抽样方案，特殊检验水平 S-1，接受质量限(AQL)为 6.5抽样数检验项目 检验结果 判定耐跌落性撕裂/承重检验记录特性检验卫生指标综合结论 合格 □ 不合格 □备注：检验员： 审核：— 13 —表 8：培 训 教 育 登 记 表序号 姓名 培训内容 时间 地点 指导老师 参训人员 组织单位 备注— 14 —表 9：职 工 健 康 档 案序 号 姓 名 岗 位 体检时间 体检结果— 15 —表 10：岗 位 操 作 记 录 表岗 位 生产时间加工品种 生产班次产品情况设备生产情况记载设备故障处理记载备 注操作工： 接班： 班组长：— 16 —表 11：设 备 管 理 台 帐设备编号 设备名称 设备型号 数量 生产商 购入时间 使用位置 责任人 使用状态 备注生产副厂长填写，使用状态包括“在用”、“停用”，位置、使用状态变化在备注中注明时间— 17 —表 12：仪 器、设 备 维 修、保 养 记 录 表检定日期 第 页 操作人保养记录保养日期 第 次 保养人维修记录： 第 次故障现象：维修内容及更换零件：待解决问题：仪器、设备名称： 统一编号： 使用部门： 维修人 操作人 年 月 日— 18 —表 13：大米定量包装净含量计量检验记录年 月 日 品种名称 品种规格 生产日期批量 样本量计量单位 平均皮重 皮重抽样数编号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10总重净含量偏差编号 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20总重净含量偏差编号 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30总重净含量偏差平均偏差 超出最大允许负偏差包数结论检验人：— 19 —表 14：计 量 设 备 台 帐设备编号 计量器具名称 规格型号 数量 使用部门 精确度 检定周期 产地 检定方式 责任人制表： 审核：— 20 —表 15－1：大米（生产班组）检验报告单年 月 日 班组： 品名 规格数量（kg）检验项目 单位 检验结果 结论加工精度水分 ％碎米总量 ％小碎米量 ％杂质总量 ％糠粉 ％含稻谷粒 粒/kg矿物质 ％黄粒米 ％异品种米 ％不完善粒 ％垩白度 ％计量误差 g色泽、气味综合结论备注检验员： 审核人：— 21 —表 15－2：大米出厂检验报告单出厂时间： 年 月 日 品名 规格数量（kg） 生产日期检验项目 单位 检验结果 结论加工精度水分 ％碎米总量 ％小碎米量 ％杂质总量 ％糠粉 ％含稻谷粒 粒/kg矿物质 ％黄粒米 ％异品种米 ％不完善粒 ％垩白度 ％计量误差 g色泽、气味综合结论备注检验员： 审核人： 总审：— 22 —表 16：成 品 入 库 记 录记录日期 生产日期 品种 班次 垛位 数量记录人：— 23 —表 17：产 品 发 货 明 细 台 帐发货日期 提单号码 提货单位 品名 规格 件数 数量（kg） 生产批号 承运车号 司机签名 备注记录人：— 24 —表 18：客 户 档 案 台 帐业务范围 客户名称 地址 联系人 联系 / 业务代表记录人：— 25 —表 19：质 量 信 息 反 馈 单年 月 日 产。