红黄蓝牌罚制度.doc

第一条 为严肃法纪，督促集团、子公司、子公司所属分支 机构（以下简称单位）及员工遵纪守法、规范经营，促进公司持 续、稳定、健康发展，根据国家有关法规、公司内部备理制度及 经营管理实际情况，特制订本制度第二条 各级稽核监察部门，对违法违纪的单位及员工，有 权依照本制度规定给予处罚或向上级稽核监察部门提出处罚的建 议 』行 为直接责任人相关责任人职务侵占解除 劳动合同记大过以上处罚挪用资金解除 劳动合同记大过以上处罚收受贿赂解除劳动合同记大过以上处罚第七条对以下彳斬臨噪釋隴2处罚XXX （集团）股份有限公司“红、黄、蓝"牌处罚制度第一章总则第三条 本制度所称亮牌种类有红牌、黄牌、蓝牌三种亮 牌是指向有违法违纪行为的单位、员工及应负连带责任的相关单 位及管理人员按情节轻重、危害大小等情况出示红、黄、蓝牌第四条 本制彥适用于中国平安保险（集团）股份有限公司 所有单冷及员工第二章 亮牌 处罚规定第五条红牌主翳誦生质恶为&寸公司色营有重大影响的违 法违纪责任人岀示；黄牌主要向性质较为恶为、对公司经营有较 大影响的违法违纪责任人出示；蓝牌主要向性质较轻、对公司经 营有一定影响的违法违纪责任人出示第六条 处罚的种类有：责令整改、取消评优资格、通报批 评、警告、记过、记大过、降薪、降职、撤职、解除劳动合同等 十种。

设立账外账、“小金库”撤职 以上处罚记过以上处罚违规担保撤职 以上处罚记过以上处罚违规运用公司资金撤职 以上处罚记过以上处罚制作假赔案、倒签单撤职 以上处罚记过以上处罚擅自开办新险种撤职 以上处罚记过以上处罚严重违规承保撤职 以上处罚记过以上处罚0恶意删除、修改公司技术、管理、 经营等电脑数据或破坏网络危及信息 安全撤职 以上处罚记过以上处罚1涂改、伪造或销毁财务、业 务、综合管理等原始资料撤职 以上处罚记过以上处罚2私刻、伪造印章撤职 以上处罚记过以上处罚8擅自对外签订合约撤职 以上处罚记过以上处罚4擅自制订与上级公司制度 相冲突的政策、制度撤职 以上处罚记过以上处罚5稽核监察部门不按本制度 规定处罚严重违法违纪问题撤职 以上处罚记过以上处罚第八条 对以下行为出示黄牌，并给予相应处罚:行 为直接责任人相关责任人领导干部违规报销费用、 偷逃个人所得税降职以上处罚警告以上处罚领导干部收受红包、公款 消费降职以上处罚警告以上处罚擅自调整财务、业务统讣 数据降薪以上处罚警告以上处罚签发或要求客户签发空白抬 头支票降薪以上处警告以上处罚自印有价单证降薪以上处罚警告以上处罚擅自开设银行账户降薪以上处'汨警告以上处罚超计划、超标准开支资本 性支出降薪以上处罚警告以上处罚业务超经营许可范围降薪以上处警告以上处罚泄露客户重要资料降薪以上处罚通报批评以上处tu0证券营业部擅自办理客户 融资融券业务降薪以上处通报批评以上处 罚1证券员工从事内幕交易行 为记大过以上处罚通报批评以上处OUiU2突破薪资预算额度及人员 编制记大过以上处罚通报批评以上处cm3违规形成账外固定资产记过以上处罚取消评优资格以上处罚4违规使用印章记过以上处取消评优资格以 上处罚5泄露公司商业秘密或侵犯 公司知识产权记过以上处罚取消评优资格以上处罚第九条 对以下行为出示蓝牌，并给予相应处罚:号行 为直接责任人相关责 任人违规支付手续费警告以上处责令整号行 为直接贵任人相关责 任人罚改违规支付退费警告以上处罚责令整改财务账账、账表、账实不符警告以上处罚责令整改擅自开支公司禁止开支的项目通报批评以上处罚责令整改有价单证领用、回销、库存账务不 清、账实不符通报批评以上处罚责令整改报销未执行双签制度通报批评以上处罚责令整改超权限核保核赔警告以上处责令整改超经营许可区域开展业务警告以上处罚责令整改证券营业部为法人账户开通银证转账 功能警告以上处罚责令整改0违反信托合同约定，开展信托业务警告以上处罚责令整改1违反公司规定流程发放贷款警告以上处罚责令整改2信托资金与自有资金混同使用或不同信 托资金混同使用通报批评以上处罚责令整改3大额采购未按规定招标通报批评以上处罚责令整改4关键不相容岗位未分离通报批评以上处罚责令整改5不按规定报批机构有关变更事项通报批评以1二处罚责令整改号行 为直接贵任人相关责 任人6擅自处分公司固定资产警告以上处i-i责令整改7印章交接手续不清,使用登记不全通报批评以 上处罚责令整改8遗失重要文件、单证等资料通报批评以 上处罚责令整 改9录用提供虚假档案、证件等重要资 料人员通报批评以 上处罚责令整 改0违反公司工作流程规定或操作错 误，给公司造成损失通报批评以1二处罚责令整改第十条 稽核监察部门认为需要亮牌警示、处罚的其他违 法违纪行为，参照第七、八、九筆规定予以亮牌和处罚。

第十一条本制度所指直後责任人是指决策、直接操纵或 实施违法违纪行为的当事人；本制度所指相关责任人是指参与决 策或负有管理监督职责的有关单位、人员第十二条 员工当年警告累积二次（含二次）以上的，给 予降低月薪10%的处罚；记过、记大过的，分别给予降低月薪10%、 20%的处罚；未按稽核监察部门要求进行整改的，直接责任人和相 关责任人分别给予降低月薪5%、10%的处罚；单位或个人被警告、通报批评的，取消当年评优资格第十三条 涉嫌违法犯罪的，应立即移交司法机关处理， 被司法机关采敢强制措施的，应立即解除劳动合同1!第+四条 构成犯罪，被判处刑罚的，应在接到司法机关 判决书后立即解除劳动合同第十五条 员工在经济方面违法违纪，除按规定给予处罚 外，对其非法笳得，应予追收：（一）利用职务上的便利，非法占有的公共财物；二）违反规定将公司财产借予他人进行经营所获得的收入； 、“ I三/弄虚作假骗取的奖金、实物和骗得提级、提职后增加的 工资；廻）依法应予没收旳其它非法所得鎗土木杂 有卜豹行为之一葯，血从重或加重处罚：（一） 虔犯不改的；（二） 伪造、销毁、藏匿证据的；三订立攻守同盟的；（四） 嫁祸于人的；（五） 对检举人、证人、办案人打击报复的；六对查处案件有意制造障碍的；（七）在作岀处罚决従前，发现有多项违纪行为的。

第牛士条 有下列行为之一的，应从轻、减轻或免除处罚: （一）立案前主动交代，立案后积极坦白的；二揭发检举他人违法违纪属实的；•一•'亠法违纪情节轻微，退赃积极，确有悔改表现的；主动协助查处案件的四章处罚程序第十九条 违法违纪事实一经查实，稽核监察部门即可参 照本制產规定对有关单位或员工予以亮牌警示第二卡条蓝牌由稽核监察检查组所在稽核监察部门直接 出示；黄牌占竟牌对彖的上一级稽核监察部门出示；红牌由集团八条 对违法违纪员工给予处罚时，必须坚持严肃、 慎重的态度，彼到事实清楚，证据确啬，定性准确，处理恰当, 手续完备首席稽核监寒执行官出示，并在公司内部网页予以公示第二十一条亮牌按照在公司稽核监察系列逐级上报的程 序审批后,报屛輕娜課鸚龍獺疆裟脾爲，需要第二十二条 对子公司所属分支机构B类人员，需要给予 警告、记过、记头过、降薪、降职、撤职和解除劳动合同处罚的, 由分公司稽核监察部提出处罚意见，经本公司总经理室签署意见 ■• 丄n I /nt 丄4 ii/- 亠rr Xi i.八 八 rzn —r—i nxi、丄 / 给予警告、记过、记大过、降薪、降职、撤职或解除劳动合同处 罚的，由分公司稽核监察部提出意见，经本公司总经理室签署意 见后，报上一级稽核监察部备案，由分公司下达处罚决定。

第二十四条 对集团、子公司B类以下（含B类］人员，需要 给予警舎、记过、记大过、降薪、降职、撤职或解除务动合同处 罚的，由所在公司稽核监察部提岀意见，报经分管领导批准后， 由所在公司下达处罚决定，子公司的同时报备集团稽核监察部第二十六条对子公司及其分支机构，需要给予责佥整改 处罚的，由丄一级稽核监察部门决定，并下达稽核后续工祚通知 书；对子公司及其分芟机构，需要给予通报批评、取消评优资格 处罚的，由上一级稽夜监察部门提出意见，报经分管领导苗核后, 再报总经理批准，由上一级稽核监察部门下达处罚决定书对集第二十五条 对集团、子公司及其分支机构A类人员（含 大B）,需要给予警告、记过、记大过、降薪、降职、撤职或解 除劳动合同处罚的，由集团稽核监察部提岀意见，报经集团首席 稽核监察执行官审核后，然后报集团CEO批准，由集团下达处罚 决定团各部门，需要给予责令整改处罚的，由集团首席稽核监察执行 官决定，并下达稽核后续工作通知书；对集团齐部、】，需要筮予 通报批评、取消评优资格处罚的，由集团首席稽核监察执行右提 岀意见，报经集团CEO批准后，由集团CEO下达处罚决定第第二十七条 处罚决定批准生效后，下达处罚决定书的稽 核监察部门血制作处罚决定文件，内容一般包括：受处罚人、部料、受处色人、单位¥定通知書农i费畫单E臣位不服时，可第三十三条受处罚吏吾章费醜子的，经过一定时期 后可以解除处罚。

一般根据处罚轻重适用不同期间：（一） 受警告处罚的，可在半年后解除处罚；（二） 受记过、记大过处罚的，可在一年后解除处罚； 淳受降薪、降职、撤职处罚的，经过两年后可解除处罚,但不等恫恢复薪资和职务，仍然适用处罚后的薪资和职务第三十四条解除处罚，应由本人申请，所在单位提出意 见，按处罚权限报批办理解除手续核监察部门应制作处罚决定文件，内容一般包括：受处罚人、部 门或机构的基本槁况；错误的主要事实和责任；定性结论；受处 罚人、部门或机构对错误认识态度；处理决定；处罚依据；作出 处罚决定的稽核监察部门及决定作出的日期第二十八条需要上报审批的处罚决定，上报处罚决定报 告时要爾上相关材料，包括：《员工处罚审批呈报表》或《单位 当、证明材料、未人检讨材 接到处罚 决定10日内向上一级稽核监察部门、集团首席稽核监察执行官或 CEO提起申诉在申诉复查期间，不影响处罚决定的执行第三十条 对党员员工受处罚的，应将其竟关处罚决定材 料抄送所在单卷的党组织，并建议给予相应的纪徐处分第三十一条 受处罚的人员，在其处罚决定尚未批准以前, 不宜担任现任职务的，经主管部门或主管领导批准，并报人力资 源部门备案，可以先停止其职务。

…、第丰十二条.由榕核监察部门作岀的处罚决建生效后，有 关部门脸按规定苏理有关于续，并将处罚决定的有关材料及时存 入受处罚人的档案第六章罚则第三土五条稽核监察勸门对违法违纪行为不按本制度规 定提出处罚嗇见。