从出土简牍看秦代基层法律特点.doc

从出土简牍看秦代基层法律特点公元前 221 年，秦始皇统一全国后，以战国《法经》为蓝本，颁布了中国历史上第一部比较完善的法典--《秦律》然而历经时代动荡，这部律法早已亡佚所幸出土简牍却为我们研究秦代律法，尤其是基层行政制度提供了原始、真实的资料1975 年末，湖北云梦睡虎地 11 号墓出土了第一批秦简，内容丰富，且多处涉及战国至秦代的法律制度，受到学术界的广泛关注本文则主要围绕《秦律十八种》的部分条文，结合之前的研究成果，浅谈有秦一代基层律法的特点与影响一、 “文书行政 ”已成立法规范所谓“文书行政 ”，即在基层事务中，下级需以书面公文的形式向上级汇报工作，这一点在《秦律十八种》中多有涉及 《田律》规定：“雨为〈澍〉 ，及诱粟，辄以书言〈澍〉稼、诱粟及垦田，毋稼者顷数 ”《仓律》中有：“ 稻后禾熟…岁异积之，勿增积，以给客，到十月牒书数，上内史 ”从这两条律文可以看出，秦代对农业耕种、收获的重视，基层官吏对生产的监督、审核，需严格以书面形式执行 《内史杂》中指出：“有事请也，必以书，勿口请，勿羁请 ”此外， 《金布律 》中有规定， “官相输者，以书告其出计之年，受者以入计之 ” 官府输送物品，应以文书通知其出账的年份，接受者按收到的时间记账。

由此可见，当时的“文书行政” 在不同地区，不同领域内，得到了广泛推行以书面形式上呈报告，至汉代，官方文书已经成为当时国家政治生活中不可缺少的工具 【2】书面陈述相对于口头汇报，为今后的“责任追查 ”提供了便利，具有显著的优越性二、赏罚与追查制度严格执行《秦律十八种》中确立的“责任追查” 与赏罚制度，其细密、谨慎之程度令今天的我们惊叹不已如《厩苑律》中规定每年四月、七月、十月、正月在乡里评比耕牛，牛养得最好的人，可获得美酒一壶，肉脯一束的奖励，而成绩最差者，主管生产的田啬夫要受到批评，并且“罚冗皂者二月”；另外，如果牛因为过度劳累而腰围变瘦，每少一寸，主事者将会被鞭笞十下 《厩苑律》中还指出， “假铁器，销敝不能胜而毁者，为用书，勿受责 ”秦自商鞅变法后，奉行以耕战为本的政策，农业生产中对铁器、牛耕有很大的需要，它们在社会经济生活中占有重要地位所以，秦对此制定严格的管理制度便比较容易理解了 【3】关于“责任追查 ”的问题， 《金布律 》及《行书律》中都有涉及， 《金布律》规定“有责於公及赀、赎者居它县，联盟辄移居县责之公有责百姓未赏，亦移其县，县尝 ”指出无论是个人、集体欠公家的财物，或者公家欠百姓财务未能及时偿还的，需要在当事人移居之后交由新县处理并偿还。

此外， “百姓假公器及有债为偿 …其人死亡，令其官啬夫及主者代偿之 ”由此可见秦代对于公私财物的严格追认《行书律》是专门针对邮驿文书传递制定的法律，其中对“责任认定 ”的要求更加明确驿站每日需按时送达文书，另外“行传输，受书，必书其起及到日月夙莫，以辄相报，书为亡者，及告官 ”规定传送或收发文书，必须准确登记收文及发文的详细时间，便于日后追查，如遇丢失，需要及时上报张家山汉简的《行书》中有更加明确的规定，令驿卒“一夜一日行二百里” ，并且针对 “失期”为“ 不逾半日”“半日”“半日到一日”“一日以上”等不同情况提出了相应惩罚由此可以看出，今天的湖北一带，在秦汉时期已经形成了比较完备的基层邮驿传递管理制度；此外， “汉承秦制” 不是毫无保留的全盘继承，而是有自身的创新与发展综上所述，秦律对农业生产、信息传递、财物管理各个方面都做出了细致而规范的要求这些事无巨细的条文，不仅有利于当时的社会事务，而且对后世意义深远然而，过分复杂的规定，必然会影响行政效率虽然，立法者的出发点无可厚非，但是法律在实际推行的过程中，地方官员通过何种方式，以怎样的思想为主导行事，将是进一步需要说明的问题三、 “军功治国 ”与官员的任职考核早在秦孝公年间，商鞅在秦国推行变法，颁布了“二十等爵制”。

钱穆先生曾经指出： “惟新军国之创建，乃秦最为成功焉 ”【4】这是因为 “军功受爵”的规定，打破了传统贵族的“世卿世禄制” ，是社会进步的表现但是，却使得国家各项事业都带上了浓重的军事化色彩《徭律》指出：“御中发征，乏弗行，赀二甲失期六日到旬，赀一盾；过旬，赀一甲 ”《效律》中则有：“ 公器不久刻者，官啬夫赀一盾 ”以军备武器代替金钱，财物的惩罚，是秦律的显著特征有学者认为,当时用于战争的甲盾多购自民间经营的手工业作坊，所以可以刺激手工业的生产 【5】纵然如此， “军功立国” 的思想深入人心，对社会产生了不可逆转的消极影响秦王朝以军人为吏，使得其在统一后应立即结束的军事化管理阶段被无限延长，表现在行政制度方面，必然形成了专制集权的特点 【6】关于官员的为政规范， 《置吏律》提出，基层官员只有接到正式的任命书后才能行使权力，如果企图先行谋私，将会被依法论处；此外， “官啬夫即不存，令君子毋害者若令史守官，毋令官佐、史守 ”掌管地方事务的“ 官啬夫”如果不在，那么紧急事件需要找到行事严谨并且带有爵位的人代为处之，不要让佐、史一类的人代替张家山汉简的《置吏律》中做了更进一步的补充：“有任人为吏，其所任不廉，不胜任以免，亦免任者。

”任职唯“ 才” 唯“德”的原则，是杜绝官员谋取非法收入，致使腐败泛滥的有力措施 【7】 　　值得一提的是，虽然秦代官吏选拨、任职制度是有积极意义的，然而，在官员实际行使职权的过程中，却受到了严重的制约这篇秦简中有一项涉及官吏行政规范的专门法--《为吏之道》 ，规定官员“ 安静毋苛，严则毋暴，宽容忠信，和平毋怨，慈下毋陵，敬上毋犯”有学者分析，其标准与早期法家的“严刑重罚” 有所不同，而是兼以儒、道等体系，使之成为适应统治的工具 【8】然而，对于官员的本职工作，却规定“志徹官治，上明下圣，治之纪” ，基层官吏最为失态的行为就是“非上” ，即对于上级的指令随便怀疑，提出不同意见，都被视为“逾越” 结合之前提及秦律细密繁琐的特点，可以理解，有秦一代，百姓生活在政府高度专制的军事化管理体制下，官员“循名责实，尊上以守法” ，严格服从政令却没有主动权，无论是官吏还是百姓“失误” 的行为，甚至也会受到固定化的惩罚整个国家的基层行政呈现出僵化、死板、强硬的特点，人情味缺失，关东百姓最终才会因为苦于秦吏的残酷，纷纷奋起， “杀其守、尉、令，以应陈涉 ” 【9】综上所述，秦统一后继续推行其“薄古厚今” 的统治思想【10】 ，基层律法的实施是其统治秩序建立的必要环节。

文书行政” 的推行，意义深远一方面，为确保文书传递的时效性，官员素质的考核及任免需要制度规范；另一方面，繁琐复杂的法律条文，却笼罩在“军事立国” 氛围中，原本可以行使主动权的基层官吏囿于“尊上守法” 的本分，无奈只是执行法律的机器，却不是基层社会关系的有效协调者诸多因素的制约，使得法律在当时未能发挥应有的作用，未能维系秦王朝的长治久安纵然如此，类似睡虎地秦简中法律文书的出土，使我们有可能了解中华法系的形成过程及其早期面貌,并且分析法制史料涉及当时社会生活的各个领域,是现代历史学研究的重要组成部分之一。