(据说上期命中率80%)2011年9月证券从业资格考试考前押.doc

证券交易 总 10 套第 8 套一．单选题01：（ ）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提A：初始登记B：退出登记B：变更登记D：债券登记02：上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数A：无偿送股比例B：有偿送股比例B：有效送股比例D：约定送股比例03：根据（ ） ，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易A：交易的时间不同B：交易的期限不同B：交易合约的内容不同D：交易合约的签订与实际交割之间的关系04：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ） ，交易单位为债券面额（ ） A：1 万元，1 万元B：10 万元，l0 万元B：10 万元，1 万元D：10 元，l 元05：中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见A：5B：8B：10D：1506：在（） ，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程。

A：深圳 A 股市场B：深圳 B 股市场B：QDII 基金市场D：期货市场07：进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于（）个交易日(含股东大会当日)的网络投票时间等内容A：2B：5B：7D：1008：从 2002 年 3 月 25 日开始，国债交易率先采用（ ） A：全值交易B：净价交易B：全价交易D：净值交易09：证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金这表明了证券具有（） A：期限性B：安全性B：流动性D：收益性10：当（ ）以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形A：10％B：20％B：30％D：40％11：发行亚洲债券的主要目的是（） A：利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金B：适应资金全球化的趋势B：改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局D：改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局12：（ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金A：融券专用证券账户B：融资专用资金账户B：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户13：对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（）的各前 3 只证券（深圳证券交易所为前 5 只证券） ，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。

A：±5％B：±7％B：±9％D：±10％14：BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买则 BSB 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（） A：3000000 元;200000 元B：500000 元;200000 元B：500000 元;8000000 元D：1000000 元;8000000 元15：证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量A：市场价格的波动性B：市场指数的波动性B：市场指数的风险度D：市场价格的风险度16：对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用A：RB：R+1B：R+2D：R+317：（ ）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用A：地区集中策略B：品种集中策略B：客户集中策略D：时间集中策略18：交收的实质是依据（ ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程A：登记B：结算B：清算D：交割19：证券账户注册资料的查询需填写（ ） 。

A：《自然人证券账户注册申请表》B：《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》B：《机构证券账户注册申请表》D：《证券账户注册资料查询申请表》20：证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务A：守法合规B：资格管理B：约定运作D：集中管理21：在上海证券交易所 B 股的结算费为（ ） A：成交金额的 1‰B：成交面额的 0.1‰B：成交金额的 0.5‰D：成交面额的 5‰22：发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所A：1 个B：2 个B：3 个D：10 个23：如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（ ）为成交价A：中间价B：可实现最大成交量的价格B：使未成交量最小的申报价格D：距前收盘价最近的价位24：下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ） A：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元B：证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产B：证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额25：在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A：5％B：10％B：15％D：30％26：在上海证券交易所，每个交易日（ ） ，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认A：9：25～11：30B：9：30～11：30B：15：00～15：30D：13：00—15：3027：在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（ ）成交A：最低申报数量B：最高申报数量B：平均申报数量D：最初申报数量28：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（）方式寄送至公司经纪业务管理部门公司经纪业务管理部门审核无误后再至中国证券登记结算有限责任公司A：B：特快专递B：D：电报29：关于上海证券交易所 B 股交易的交收，下列说法正确的是（ ） A：结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收B：结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收B：结算公司对境内结算参与人的交易实行逐项交收（有托管银行客户交易除外） ，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的的实行净额交收D：结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外） ，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收30：证券交易所对会员实施日常的监管，要求会员按月编制库存证券报表，并与次月（ ）日前报送证券交易所。

A：3B：5B：7D：1031：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上，而试点初期一般都要求满（）以上A：6 个月B：12 个月B：15 个月D：18 个月32：在深圳证券交易所，当（ ）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)A：通过集合竞价的方式产生B：当日有成交的B：当日无成交D：收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的33：退市风险警示制度是从（ ）开始实施的A：2003 年 4 月 2 日B：2003 年 4 月 3 日B：2003 年 5 月 8 日D：2004 年 1 月 1 日34：（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中A：初始登记B：退出登记B：变更登记D：债券登记35：用（）方式付息的债券通常被称为无息债券A：单利B：贴现B：复利D：分期36：下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（） A：偿还能力B：资金使用方向B：市场利率变化D：债券变现能力37：普通开放式基金份额属于（） 。

A：上市证券B：非上市证券B：公司证券D：私募证券38：中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（ ） A：交易系统B：互联网B：结算系统D：分公司系统39：贴现债券通常在票面上（） ，是一种折价发行的债券A：不规定利率B：规定利率B：标明折价D：不标明折价40：所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加 2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例A：5％B：l0％B：16％D：20％41：公司生产经营活动受到严重影响且预计在（ ）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理A：1B：2B：3D：442：在订单匹配原则方面，我国采用（ ） A：价格优先原则、时间优先原则B：经纪商优先原则B：按比例分配原则、数量优先原则D：客户优先原则、做市商优先原则43：某国债面值为 100 元，票面利息为 5％，起息日是 7 月 5 日，交易日是 l2 月 18 日，则已计息天数是（ ）天A：165B：166B：167D：16844：B 股最先在（）证券交易所上市。

A：上海B：深圳B：香港D：纽约45：上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为 0.005 元人民币A：权证交易B：债券买断式回购交易B：基金交易D：债券质押式回购交易46：关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（ ） A：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B：债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B：债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%D：债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 100%47：（ ）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收A：过户费B：资本利得税B：佣金D：印花税48：集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A：托管银行B：证券公司B：推广机构D：结算托管部门49：委托指令根据（ ） ，有买进委托和卖出委托A：委托时效限制B：买卖证券的方向B：委托价格限制D：委托订单的数量50：对于连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额A：±15％B：±17％B：±19％D：±20％51：（ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖A：融券专用证券账户B：融资专用资金账户B：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户52：证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况A：10B：15B：20D：3053：对于（）达到 15％的前 3 只证券(深圳证券交易所为前 5 只证券） ，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单。