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美国国家污染物排放削减（NPDES）许可证制度及对我国应用的启发摘要美国国家污染物排放削减许可证制度已成为美国控制水质退化的一项重要措施，为美国水体水质的改善作出了很大贡献文章对 NPDES 许可证发展历程，NPDES 许可证实施状况及NPDES 许可证制度未来的发展方向作了简要介绍，并提出了在我国实施许可证制度的几点建议关键词：NPDES 许可证制度应用名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 11 页 -1 引言美国自 1972 年清洁水法（Clean Water Act，CWA）实施以来，国家污染物排放削减制度（National Pollutant Discharge Elimination Systems，NPDES）一直是美国河流、湖泊和近海水体水质保护与恢复的主要手段30a 来取得了显著成效，目前美国已有 2/3 的水体可以安全用于游泳和钓鱼，每年的湿地损失减少了 2.8 3.6108 m2，由于农业径流导致土壤的损失每年也减少了10 亿 t，同时水中氮、磷含量均有所下降，生活污水处理厂已经能够满足1.73 多亿人的要求12 NPDES进展2.1 法规的发展 1948 年美国颁布了水污染控制法（Water Pollution Control Act），标志着美国政府对水污染控制的开始。

19561966年，水质退化问题引起了国会的关注，政府通过 4 项法律来强化联邦政府在水污染控制中的作用1965年的水质法（Water Quality Act）是美国水污染控制史上的一个重要里程碑，它要求各州在 1967 年前制定出州际水体水质量标准，同时水质法也要求各州制定出废物排放的负荷分配，以保障排放的污染物负荷量不超过水环境质量要求1970年制定了废物排放许可证计划（Refuse Act Permit Program,RAPP）1972年11 月，对联邦水污染控制法进行了修订（Federal Water Pollution Control Act,FWPCA），这是美国水污染控制理论的一次飞跃FWPCA 修订继续维持了对水质控制的要求，同时增加了对技术和战略控制内容的要求其 4 项基本原则为：（1）禁止向通航水域排放污染物；（2）向公共资源排放废水必须要获取排污许可证；名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 11 页 -（3）不管受纳水体水质状况如何，废水在排放之前必须采取经济可行的最佳处理技术；（4）废水排放限制以处理技术限制为基础，但当技术限制不能满足受纳水体的水质标准要求时，则要求采取更为严格的限制措施。

2.2 许可证要求排污许可证包括两方面限制：技术控制（依据同类排放源的废水处理能力）和水质控制（当技术控制不能满足水体保护要求时，实施水质控制）技术控制包括最佳实用控制技术（BPT）、最佳常规污染物控制技术（BCT）和最佳经济可行技术（BAT）市政设施自 1977 年 7 月 1 日起必须执行二级处理标准除了 BPT和 BAT技术控制要求外，1972年修订的 FWPCA 还建立了新污染源的执行标准（NSPS），对新污染源提出了更为严格的要求新规章内容为：（1）优先控制毒性污染物质；（2）以技术限制控制主要行业排放；（3）关于有毒污染物质排放的限制方法要符合FWPCA 修订新的规章合并到了1977年的修订框架中，这就是通常所称的清洁水法（Clean Water Act,CWA）它将污染物控制重点从常规污染物转移到了对有毒污染物质排放的控制在清洁水法中，常规污染物包括BOD5、TSS、pH、大肠菌数、油和油脂重点污染物为法规公布的一系列毒性污染物或污染物组合，如金属和人造有机化合物没有被列为常规或毒性污染物的氯或氨这些污染物质，被称为非常规性污染物，如氨、氮、磷、COD 等由于技术限制不能有效阻止有毒污染物向水体中的排放，EPA（美国环境保护局）在 1984 年 2 月颁布了国家政策，规定基于水质要求控制毒性污染物质排放。

1987年 2 月 4 日，国会根据 1987 年的水质法（WQA）修订了清洁水法，WQA名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 11 页 -要求企业雨水排放同样也要遵守BAT和 BCT废水排放限制要求另外，WQA 要求EPA鉴定污水污泥中的毒性物质，制定出限制措施以控制这些有毒物质的排放同时，建立了反倒退法令，规定当许可证被修改或重新发行时，废水排放的限制标准或条件不能低于当前实施的许可证要求3 NPDES许可证简介3.1 NPDES许可证实施范围 NPDES 实施范围包括任何向美国水体排放污染物的点源设施清洁法案规定这些设施排放废水必须要持有美国环保局或被授权的地方政府颁发的NPDES 许可证典型的点源包括：市政污水系统、市政和企业雨水收集系统、工业和商业设施、规模化养殖场3.2 联邦和州政府的职责和义务目前，美国已有 44 个州和 1 个自治区获得授权实施NPDES 项目，州政府的参与为 NPDES 的执行奠定了基础州政府可以制定项目实施的优先权与细节，以解决本州水体水质问题EPA与州紧密合作则保证了国家法规执行的连贯性，同时也可以协助州政府完成其制定的环境目标和任务。

得到授权的州政府在完善和发展国家项目中发挥着重要的作用根据清洁水法，EPA负责直接实施 NPDES 项目EPA也可以授权于各州、各准州来实施部分或全部项目如果州、准州仅有实施 NPDES 许可证项目的部分权利，则项目其他工作将由EPA来完成通常，经由州、准州颁布的许可证或执行的项目，EPA将不再处理这些事情，但EPA必须检查由州、准州颁发的许可证，EPA有权反对许可证中有同联邦要求有矛盾的内容，如果许可证颁发机构没有异议，EPA将直接颁发许可证许可证一旦颁发，就要被强制执行，被授权的州、准州和联邦机构（包括EPA）有权监督和强迫企业执行许可证要求名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 11 页 -当州、准州不同意管理NPDES 项目时，则由 EPA来负责 NPDES 项目的实施当 EPA颁发许可证时，EPA要获取来自州的证明，保证污染物排放符合废水排放限制，符合州的水质标准，符合州法律的其他任何正常要求，而且要求在证明书中，州要列出许可证中必须包含的条件3.3 许可证3.3.1 许可证基本类型 NPDES 许可证包含 2 种基本类型：个体许可证（Individual permits）和综合许可证(General permits)。

个体许可证只适用于单一企业如果企业递交了必要的申请，许可证负责机构将根据许可证申请中的信息（如企业类型、排放性质、受纳水体水质）为企业制定许可证许可证有效期一般不超过5 年，期满前企业必须重新申请综合许可证适用于多个企业，但需要有明确的分类因为综合许可证是许多企业共用一个许可证，所以综合许可证申请者需要为许可证颁发部门提供一份有效的费用分析报告申请综合许可证的各类点源需有共同的特征，如（1）雨水排放点源；（2）性质类似的企业；（3）排放的污染物相同；（4）废水排放限制、操作条件或操作标准要求相同；（5）监测要求相同或类似通过颁布综合许可证，许可证当局以一种更有效的管理方式分配资源如，许多企业有某种共同的污染物，可以由一个综合许可证来负责完成，而不需要花费更多的时间和金钱为每个这样的企业都颁发个体许可证另外，使用综合许可证保证了对类似企业的公平性3.3.2 许可证制定过程在许可证制定过程中，首先制定出基于技术的废水排放限制，之后制定出基于水质的废水排放限制然后比较这 2 种限制，在许可证中应用较为严格的一种在许可证情况说明书中要说明和解释应用的废水排放限制在许可证排放限名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 11 页 -制中有可能会出现一些参数是以技术限制为依据，而另一些限制则是以水质条件为依据。

当完成许可证草稿后，许可证当局为许可证的制定提供了公共参与的机会，对许可证方案感兴趣的团体可以提出建议然后根据建议，许可证当局制定出最终许可证，并用文件记录下制定的过程和决策，最后颁发给企业3.3.3 流域许可证当前，EPA非常关注 NPDES 项目的流域规划流域规划能更好地促进国家对水资源的管理，而取代了以每个点源为基础的许可证管理方式最佳的NPDES管理框架应是以流域分析为基础制定决策，保证了对点源和面源污染的全面控制，同时也能更好地促进个体与综合许可证的实施流域许可证需要EPA与各州、各社团共同合作完成同点源许可证管理方式相比，流域规划将为实现流域水质目标节约更多的费用4 未来展望在美国，NPDES 至少面临两大挑战：一是维持已恢复的水体水质，同时要继续改善仍受污染的水域水质状况人口的增长和经济的发展无形中对水质状况产生重要影响，既可能破坏已经取得的成果，也可能阻碍进一步的发展二是NPDES必须超越传统界限，扩大实施范围，综合解决影响水质的复杂多变问题24.1 未来挑战4.1.1 水质问题目前存在的水质问题性质与早期已大不相同现在的污染源特征是规模更小、数量更多、分布更广、传统的末端治理产生的污染更少。

比如，有效解决全国几十万个雨水排放源和成千上万个养殖场就需要使用新的污染控制方法名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 11 页 -每个流域的物理和水文性质都不同，又受到不同复合污染源（包括点源和非点源）的影响因此，目前最大的困难是如何针对NPDES 项目进行重新定向，以适应各流域的特殊需求4.1.2 最大日负荷量最大日负荷量（Total Maximum Daily Loads,TMDLs）是河流特殊片段或特殊水域必要的污染预算最大日负荷量计算是一项艰巨的任务，涉及到科学、法律和政策的研究4.1.3 NPDES 发展自从 NPDES 项目开展以来，它的实施范围不断扩大，这就需要对NPDES 管理体系进行改革，要求与州政府和联邦其他部门紧密合作，以保证新措施的落实，真正实现环境目标要求4.1.4 信息时代信息已成为 EPA管理工作的重要工具利用互联网和地理信息技术可以为公众提供更为丰富的信息，帮助居民了解所在的流域现状今后，NPDES 将进一步加强资料的收集，如雨水排放、养殖场和污水汇集系统网络技术将为信息的收集和发布提供了新的途径4.1.5 灵活性 NPDES 项目需要不断适应新的发展，国会、部委、法院决策以及全国的发展都对 NPDES 项目的发展方向和内容产生重大影响，因此，项目的战略规划必须具有足够的灵活性适应转变，要求定期更新NPDES 内容。

4.2 未来战略4.2.1 流域计划4.2.1.1 问题名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 11 页 -为了提高国家水体水质状况，NPDES 战略计划必须适合各流域的特殊需求过去项目通常采取“一刀切”方法，而不是灵活地以各流域为基础进行管理由于各流域水质特性存在很大差异，因此需要不断创新许可证概念甚至是整个NPDES项目内容与相关机构紧密合作是有效实施流域战略规划的基础而且，为了达到提高水质的目的，在流域规划中需要采取更广泛和更灵活的方式4.2.1.2 战略目标流域计划要求 EPA重构许可证项目，改变水质标准、最大日负荷量，加强规划以改善流域环境项目的规划、发展和实施优先权的设定是流域规划的关键，需要考虑 2 个层次内容一是必须对各流域设定优先权；二是对于高优先权的流域，须评估采取的保护行动，并进行优先排序这种优先权的设定对于如何重新颁发NPDES 许可证以及执行新标准和最大日负荷量有很大帮助4.2.2 许可证项目的质量、连贯性和更新4.2.2.1 问题 NPDES 许可证是清洁水法案的基础，水质标准、技术要求和最大日负荷量的成果都将在 NPDES 许可证文件中得以体现，因此每个许可证的质量和完整性都至关重要。

EPA和获得授权的州政府共同承担实施NP。