证券公司参与创业板业务投资者告知书.docx

证券公司参与创业板业务投资者告知书尊敬的客户：为了保护您的合法权益，请您仔细阅读本告知书及相应的协议，全面了解创业板业务的风险和注意事项一、创业板介绍创业板是指中国证券市场上的创新型中小企业股票交易市场，具有在研发投资、技术革新和产业升级等方面具有比较高的风险和收益创业板股票市场的运营具有一定的风险性，投资人应审慎考虑自己的风险承受能力创业板业务包括股票、债券及基金等多种交易品种，其中股票交易最为活跃二、创业板的风险及注意事项1. 市场风险：创业板业务投资风险较大市场的不确定性会导致股价大幅度波动股市投资风险与收益成正比，投资人应具备充分的风险承受能力，不宜盲目跟风或追涨杀跌，需要有适度的投资计划和风险防范措施2. 单只股票风险：创业板中的企业生命周期较短，公司治理结构相对薄弱，信息披露不及大型企业完善，因此其单个股票具有明显的操作性风险，建议投资人应从公司信誉、财务状况、产业前景等方面综合评估进行决策3. 交易规则风险：创业板有一套独立的监管规定和资金来往机制，交易规则与主板存在一定差异，具体包括日内涨跌停板幅度、交易时间等，投资者应了解相关规则和政策，避免由于不熟悉规则而产生的损失。

4. 操作风险：创业板市场特点决定了其极为活跃、波动性大，在操作上需要运用科学、规范的方法，尽可能规避操作风险，并严格控制风险此外，创业板的多变性、复杂性也要求投资者不断学习更新知识，拓宽投资思路三、证券公司义务及责任1. 信息披露：根据有关规定，公司将及时发布与客户交易相关的公告、声明及其他信息，帮助客户了解交易市场动态、风险等信息2. 风险揭示：公司拥有告知客户自身风险承受能力、投资经验、财务状况等规定内容的义务如在业务过程中发现客户风险承受能力不符合创业板业务要求的，公司有权拒绝业务开立或提供相关业务3. 风险评估：公司将按照法律法规及业务规定的要求，对客户进行投资风险评估，并告知客户风险承受能力等相关情况4. 安全保障：公司将落实切实可行的安全保障措施，保护客户的交易安全，并及时处理客户的各种投诉与意见四、交易措施1. 投资目的明确：投资人在创业板业务中应当明确投资目的，包括风险盈利目标等，建立科学的投资策略2. 随时掌握市场状况：掌握当日最新市场情况和机会，灵活适应市场变化3. 严格执行交易规则：遵守创业板交易规则，严格执行自己的交易计划，做到不盲从、不贪婪、不恐慌、不盲浮4. 合理控制仓位：建议投资人根据自身的财务状况和风险承受能力，合理控制投资仓位。

五、客户承诺1. 客户应当按照法律法规和证券公司的要求，提供真实、准确、完整的有关投资风险承受能力、财务状况、投资经验等信息2. 客户承诺根据自己的风险承受能力和财务状况，自主作出投资决策，自行承担由此产生的一切风险和损失3. 客户应当遵守证券公司的相关规定和操作细则，提高对创业板业务的认识和理解4. 客户应当了解相关法律法规和交易规则，预防金融诈骗和非法操作等风险综上，创业板业务具有风险性，需要投资者具备较高的投资判断能力和处理风险的能力为确保您的投资安全，我们建议您投资前谨慎考虑，清晰明确个人风险承受能力和投资期限，定期关注创业板市场动态，以便及时采取科学、合理的操作策略同时，我们将为您提供安全可靠的业务服务和专业、优质的投资建议和咨询如有任何疑问和不明确之处，请及时咨询我们的投资顾问或对口业务人员2 / 2。