东北农业大学21秋《证券投资学》在线作业三答案参考67.docx

东北农业大学21秋《证券投资学》作业三答案参考1. 独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换 )A.正确B.错误参考答案：A2. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D.基本分析法参考答案：ACD3. 契约型基金是通过( )的形式，向投资者发行收益凭证A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案：A4. 证券投资的基本原则有( )A.时间充裕原则B.能力充实原则C.理智投资原则D.分散风险原则参考答案：ABCD5. 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所参考答案：D6. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线参考答案：C7. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动 )T.对F.错参考答案：T8. 基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令 )T.对F.错参考答案：T9. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_____。

A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D10. 交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准(上市标准)，对已上市证券的交易进行监管 )A.错误B.正确参考答案：B11. 下列关于债券定价因素的叙述中，错误的是( )A.一般来说，债券的期限越长，其市场价格的易变性就越大B.债券的息票利率越低，其价格的易变性就越大C.有提前赎回规定的债券，应具有较高的息票利率D.一般市场性较好的债券应具有较高的到期收益率参考答案：D12. 简述孕育型K线组合的形态特征参考答案：(1)在本形态实体之前一定有相当明确的趋势;(2)长实体之后是小实体，小实体被完全包含在长实体的实体区域之内;(3)第一天的长实体的颜色反映市场的趋势方向，阴线反映下降趋势，阳线反映上升趋势;(4)第二根实体的阴阳与第一根阴阳相反13. ( )是对剩余流动性的弹性A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆参考答案：A14. 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是( )A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除参考答案：C15. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )。

A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C16. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系 )T.对F.错参考答案：T17. 保险转移是转移风险的一种方式 )A.正确B.错误参考答案：A18. 道氏理论认为最重要的价格是( )A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价参考答案：B19. 有效集(有效边界)指( )A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界参考答案：B20. 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 )A.正确B.错误参考答案：A21. 只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线 )T.对F.错参考答案：F22. 在宏观经济分析中，下列属于超前性指标的是( )A.GDPB.货币供应量C.个人收入水平D.失业率参考答案：B23. 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是( )A.100元B.93.18元C.107.14元D.102.09元参考答案：D24. 下列关于封闭式基金的叙述，错误的是( )。

A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位参考答案：D25. 持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比 )A.错误B.正确参考答案：A26. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C27. 按证券进入市场的顺序，证券市场可分为( )A.发行市场B.交易市场C.股票市场D.债券市场参考答案：AB28. 根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是____A.国家发展和改革委员会B.国务院C.中国证券监督管理委员会D.财政部参考答案：B29. _____是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。

A.负债比率B.盈利能力比率C.变现能力比率D.资产管理比率参考答案：D30. 从个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，以稳健的方式使资产得以保值增值”属于( )A.维持期B.高原期C.退休期D.稳定期参考答案：B31. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：____A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D32. 收集客户信息的间接渠道是( )A.在营销活动中获取客户信息B.在服务过程中获取客户信息C.在国外咨询公司及市场研究公司中获取客户信息D.在终端收集客户信息参考答案：C33. KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素____A.开盘价，收盘价B.最高价，最低价C.开盘价，最高价，最低价D.收盘价，最高价，最低价参考答案：D34. 对财产保险是风险回避的一种 )A.正确B.错误参考答案：A35. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B36. 下列关于开放式基金的叙述，错误的是( )。

A.开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖B.投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金参考答案：C37. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 )T.对F.错参考答案：T38. 优先股有固定的股息，随公司业绩好坏而变动 )A.正确B.错误参考答案：B39. 个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为( )A.5%～30%B.5%～35%C.10%～35%D.10%～40%参考答案：B40. 下列说法正确的是( )A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资既降低风险又提高收益参考答案：C41. 《证券法》第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币( )万元A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C42. 下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是( )。

A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升参考答案：D43. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本 )T.对F.错参考答案：F44. 世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩 )A.错误B.正确参考答案：A45. 下列关于债券流动性、安全性与收益性的叙述中，正确的是( )A.安全性越高的债券，其收益率越高B.流动性越高的债券，其收益率越高C.债券的收益性与流动性没有关系D.债券的收益性与流动性、安全性负相关参考答案：D46. 按照性质的不同，证券可以分为( )A.有价证券B.无价证券C.上市证券D.非上市证券参考答案：AB47. 要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份收购要约不需要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件 )A.正确B.错误参考答案：B48. 在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一条曲线B.一条直线C.无限区域D.有限区域参考答案：C49. 下列关于年金的说法中，正确的是( )。

A.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B.年金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D.年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流参考答案：A50. 开放型投资基金(名词解释)参考答案：开放型投资基金是指基金的资本总额及所持份额总数不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金51. 下列关于圆弧形的说法，错误的是( )A.圆弧形态又称碟形B.圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C。