无单放货及其解决之道.doc

引言无放货这样一个行为，显然无论是对受害人还是对承运人而言，都是不愉快的事对于受害人而言，即使最终有可能通过诉讼来使自己的利益得到补偿，往往也意味着旷日持久的人力、财力的耗费，更何况要时刻面临败诉的风险对于承运人而言，因为他仅仅是负责运输而己，对于货物所有权的真实归属及买卖双方的协议往往一无所知，往往只是迫于压力而无单放货，从而充当无辜的替罪羊角色，除非他是与无提单提货人之间恶意串通因此，有必要讨论怎样才能最大限度地避免无单放货风险的发生一、无单放货概述（一）无单放货的概述 “无单放货”，是指承运人未凭正本运输单证将货物交付给有权提取货物的收货人提单是保证国际贸易安全和货物的融资流通的关键它可以跨越巨大的空间和时间距离，使买卖双方的利益都得到保障但是随着科技的不断进步，海上航行时间大大缩短，同时以集装箱为代表的物流体系的高速发展，使得提单的流转速度远远慢于货运速度，从而出现了货物先于提单到达目的港的奇特现象二）无单放货的产生背景 海商法萌芽于公元前九世纪，那个时期，罗地人（Rhodians）和腓尼基人（Phoenicians）从事海上货物贸易，其足迹遍布欧洲、亚洲和非洲随着时间的推移以及贸易实务的需要，在他们之间形成一些习惯。

这些习惯在地中海东部经过几个世纪的传播和汇集，最终形成了一部习惯法，被称为：“罗地海法”（LexRhodia）[1]但是部法典并没有保存下来，只可散见于各种著作中传统提单法律制度下，参与海运的当事人都恪守“凭单放货”的理念海商法是商人间自发形成的，它不是各国国家或者地方的王侯法，和很多其他的国际商法的规则一样，一般意义上它没有成文法或者判例法的基础，而是建立在商人们的习惯做法上有学者用“海商法文化”的概念解释这一现象，即“海商法文化作为一种文化存在，是指存在并隐帅于海商法内部的普遍而又稳定的集体意向，即态度、思维和观念 [2]”基于这样的一种海商法律文化，凭正本提单放货也是商人们一直坚持的原则三）无单放货的定义无单放货现象是伴随提单制度的出现而产生的，其概念是实务部门的通常说法无单放货，源于英文的“delivery of goods(or cargo) without presentation of the original bills”无单放货是指未凭正本提单而实际交付货物的行为[3]无单放货和凭单放货是一组相对应的概念，大多数国家海商法都承认海上运输货物需要凭单才能提取货物《中华人民共和国海商法》(以下简称海商法)第71条明确规定“提单是承运人据以交付货物的依据，承运人应当在收回正本提单的情况下交付货物。

无单放货的概念的理解可以从这个词组的字面上来分析，无单放货是“无单”和“放货”两个行为的有机统一无单”就是指提货人没有交付正本提单放货”就是指承运人等责任主体在没有收回正本提单的情况下交付货物四）无单放货的类型 1、以承运人是否参与为标准，可分为承运人无正本提单放货与港务局的无正本提单放货并不是所有的无正本提单放货案例中都有承运人参与在某些国家的港口管理中，因政治或者管理的需要，要求船方将货物卸至其指定的仓库在这种情况下，承运人不可能货交提货人，而是货交港口即完成运输义务在这种情况下发生的无正本提单放货一般都是港务或者港口相关方的无正本提单放货 2、以有无承运人指示为标准，可分为有承运人明确指示的无正本提单放货和无承运人明确指示的无正本提单放货在电放情况下，一般都指在托运人的指示下，承运人的港口代理人才可以实行无正本提单放货也有例外的情况，即船代或其他当事人擅自决定无正本提单放货这样的区分，有利于责任的划分与界定 3、以提货人是否实际掌握货物控制权为标准，可分为已然的无正本提单放货和未然的无正本提单放货并不是只要承运人决定无正本提单交付货物，提货人就能取得货物的控制权。

即当承运人签发了提货单之后，并没有实际交付货物，或者尽管货物已经卸下船舶，但是提货权利人因海关监管等原因不能控制并处分货物，这是就发生了未然的无正本提单放货的情形，承运人仍然可以收回货物的控制权 4、以提货人是否有正当的提货权为标准，可分为正确的无正本提单放货和错误的无正本提单放货所谓的正确的无正本提单放货是指货物交付给真正的权利人而没有收回正本提单，这通常发生在记名提单、海运单或者电放的情况下而错误的无正本提单放货，即指没有将货物交付过真正的权利人，导致放货错误，从而引起纠纷 5、以不同的权利人主张无正本提单放货责任为标准，可以分为合法提单持有人主张无正本提单放货和其他人主张无正本提单放货并不是所有的无正本提单放货案件都是由提单持有人提起的，也有因侵权问题而提起的其他人提起无正本提单放货之诉二、我国无单放货发展历史与现状（一）反对无单放货阶段 在改革开放之初，由于我国港口吞吐能力极为有限，所以船舶压港现象相当严重为了解决我国港口的拥挤状况，1983年4月，x港口口岸的工作领导小组、交通部和对外经贸部联合发布(83)国港06号《关于海运外贸进口货物凭正本提单交货的通知》,这一通知在对应当凭正本提单交货加以肯定的前提下,允许用副本提单加保函的方式提货。

由于当时我国还没有颁布《海商法》，且法制建设还刚刚起步，所以这个通知在当时是具有法律效力的该通知肯定了应当凭正本提单放货，对规范当时的海运市场起到了积极的作用该通知还规定可以凭副本提单加保函交货，虽然对解决当时的港口拥挤起到了一定的积极作用，但在以后的数年间，也起到了令人望而生畏的消极作用二）无单放货合法有效阶段 由于人们对上述(83)国港06号通知理解的不尽相同，以及对后来颁布实施的《海商法》的理解各持己见，到了上个世纪九十年代，无单放货竟然严重到提单持有人凭手中的正本提单打不赢官司的戏剧性局面在这一阶段最有代表性的观点是不承认提单的物权效力其理论支撑点是《海商法》第七十一条仅仅规定提单是承运人据以交付货物的凭证，但该条并没有规定承运人不可以凭副本提单或者其他单证交付货物；另外，从文义上看，第七十一条并没有规定提单是物权凭证上述观点的主要错误有两点：第一、用文义解释方法，第七十一条规定提单是承运人“保证”据以交付货物的单证，这就构成了一个运输合同以外的保证合同，所以承运人必须按照自己的保证履行合同，从而排除了承运人用其他单证交付货物的合法性；第二、否定提单没有物权效力是没有法律依据的。

因为不仅《担保法》和《物权法》将提单视为可以设定质押的一种物权凭证，而且《海商法》还赋予了提单可转让的法律规范，即提单的转让代表了船载货物所有权的转让，所以提单是当之无愧的物权凭证如果允许无单放货，《海商法》关于提单可以转让的法律规范就会沦为恶法，因为提单会因此而丧失物权最基本的公示力和公信力，从而使提单充当了商事欺诈的工具，这就无法保护市场的交易安全三）百家争鸣阶段 进入21世纪以后，海上集装箱运输悄然兴起，由于集装箱运输速度经常较之提单随信用证的流转速度更加快捷，所以无单放货问题取代了上个世纪件杂货运输中的货损货差问题另外，由于无船承运人的套单现象在我国无休止的泛滥，更加重了提单流转不畅的问题因此，无单放货问题严重困扰着海事司法和理论界，人们纷纷对此现象进行研究在研究的过程中，就出现了两派对立的观点其实这两派的观点无非是上个世纪八、九十年代产生过的两种观点的翻版，因此没有必要进一步赘言四）正本清源阶段 《中华人民共和国物权法》的颁布，可以说对无单放货究竟是否合法的争论画上了一个句号该法第四条规定：“国家、集体、私人的物权和其他权利的物权受法律保护，任何单位和个人不得侵犯根据这一法条的规定，提单持有人的物权在任何情况下，任何单位和个人都无权侵犯，提单具有物权法赋予的所有权能，包括对世权、绝对权、支配权和排他性财产权。

据此，凭保函或者副本提单提取货物的行为，在任何情况下都是违法的即使是提单上载明的记名收货人，也有可能因与银行发生信用证纠纷，而无法从银行取得提单，最后由银行以提单质权人的身份向承运人主张权利质权有人主张提单的转让并不代表货物所有权的转让，而只代表对船载货物“占有”的转让至于货物“所有权”是否转让，完全取决于买卖合同的约定笔者认为这种观点的产生，是因为持有这种观点的人，对物权法基本原理的理解存在着严重的误区，其主要错误如下： 1、买卖合同关于货物所有权应当于何时何地转移的约定，由于其不符合《物权法》关于动产交付的公示原则，所以这种约定仅在买卖合同双方当事人之间生效，对第三人不生法律效力； 2、出质人必须对其出质的权利凭证具有处分权，质权人才能在出质人不能履行债务时处分权利凭证所指向的动产或知识产权； 3、如果提单仅代表对船载货物的占有，对于保险人、承运人、质权人、提单持有人以及其他与提单和船载货物相关的人，是一个极不公平的法律制度，因为这会导致海运市场的交易处于不安全的状态事实上，占有仅是一种事实状态，所以船载货物是由承运人根据运输合同占有的，并非由提单持有人占有； 4、提单的交付代表船载货物所有权的交付是《物权法》赋予提单物权变动的公示原则。

这个原则是不能动摇的，贯彻动产交付的公示原则是每一个法律人的神圣职责三、产生无单放货的原因（一）运输速度的加快，提单的流转速度相对滞后 随着现代航运技术及物流体系的飞速发展，国际货物的运输速度也越来越快，尤其是上世纪80年代大量集装箱运输业务的产生，大幅度的提高了装卸货物的速度，使货物运输整个过程所用时间大幅度的缩短了相对来说，海运提单的流转速度还没有达到与其相适应的水平此时，就会出现货物到达目标港口而正本提单还没到的情况如果国际贸易的双方地界相隔的比较近，那么出现这种情况的频率也就更大了在出现这种情况的时侯，作为承运方，为了避免港口的拥堵所导致的各种费用、尽快地履行完自己承担的一路、风险和船只的利用速度，希望有关收货人尽可能早的提取到货物收货人也希望能够尽快地提取货物，进入下面的销售环节，进而可以抓住更多有利的市场机会正是因为承运人和收货人双方都有想尽早提取货物的想法，所以在实际业务中很容易导致承运人不凭正本提单交货的情况二）恶意的无单放货 境外进口商与国际货运代理或无船承运人串谋，恶意无单放货在实际业务中，主要发生在以 FOB术语成交的贸易合同中在 FOB 条件下，租船订舱并支付运费的义务属于买方，而实际交货是由卖方把货物交给买方指定的承运人，这也就出现了运费支付人与货物交付人异体的现象。

在运输环节由买方掌握的情况下，如果企业又盲目听从境外买家及其代理的指令，将货物交给了境外买家在装货港的代理当企业收到境外海运公司签发的海运提单时，往往又不对提单或提单签发所显示的承运人是否合法做审查，也不要求国际货运代理或无船承运人出具保函，承诺货物到达目的港后必须凭正本提单放货这样，如果境外买方存心不良，与被指定的国际货运代理或无船承运人合谋串通，搞无单放货，那么出口企业就只能落得货、款两空的下场了三）有关国家或地区的法律规定的限制 有些国家的法律强制规定，承运人必须将货物交给港口政府部门，经由该部门交给收货人，后被港口当局无单放货；或者，某些卸货港存在不凭正本提单交货的不良习惯如果承运人根据此法律及惯例在卸货港无正本提单交货的，不承担无单放货的法律责任像《挪威海商法》规定了，“根据法律或合同或卸货港的惯例，为收货人的利益将其货物入库，使收货人未能从承运人处收到货物当承运人依据卸货港适用的法律及规定已向相关机关或是其它第三方交付货物时，在此情形下视为正确交付货物，承运人不承担无单放货的责任同样，《汉堡规则》里也有相似的规定，但是需要注意，承运人对卸货港的此类的法律规定有严格的举证责任，若能证明卸货港有。