绩效考核办法(草案).doc

1 -贵州美宏矿业有限责任公司 下属煤矿经营团队绩效考核办法（草案）第一条第一条 为保障公司经营战略的顺利完成，根据《集团公司控股子公司管理办法》的有关规定，结合煤矿行业的实际特点，现制订本办法第二条第二条 本办法所指经营团队（以下简称“团队” ）包括公司下属煤矿矿长及其他副矿级管理人员（含总工程师） ，但不包括未执行年薪制的代理人员第三条第三条 本办法所指的员工绩效奖金标准，应包括员工年薪总额中分解的报销费用；工伤死亡或重伤事故主要指井下事故死亡或重伤，不包括员工上下班途中发生的事故和因突发疾病出现的伤亡，非井下事故死亡或重伤由公司总经理办公会酌情处罚第四条第四条 公司坚持“实事求是考核，客观公正评价，简单规范操作”的考核原则，在考核团队整体绩效的基础上，体现员工个人绩效第五条第五条 公司从经营业绩、管理规范化和可持续发展等三个维度，对下属煤矿经营团队进行考核，其中生产矿的经营业绩主要考核原煤产量，基建矿（包括技改矿，下同）的经营业绩主要考核综合进尺第六条第六条 经营业绩一、产量（进尺）指标：根据公司安技部按月下达的产量（进尺）计划进行考核若因非煤矿自身原因或不可抗力造成的减产、欠产，公司每月中旬将根据实际情况进行平衡、调整，月末以调整后的计划进行考核。

二、成本指标：根据公司财务部、安技部共同，按月下达的目标进行- 2 -考核，对节余部分按 60%提取奖励（其中的 30%直接奖励经营团队，另外30%奖励具体操作工人，由班组长进行分配） ，超出部分全额由团队承担1. 掘进成本根据消耗定额确定目标单位成本（指材料成本，包括木材、钢材、炸材等） ，月末对掘进进尺产生的实际费用进行考核2. 原煤生产成本根据行业平均及历史数据确定目标单位成本（指材料成本，包括支护材料、炸材等，其中支护材料要考虑回收利用率） ，月末对生产产生的实际费用进行考核3. 临时工程成本公司根据实际安排的工程量下达成本指标三、团队月度绩效奖金基数1. 团队月度绩效奖金调整额 = 团队月度绩效奖金标准之和×（月度实际产量÷月度计划产量—1）×1.75 + 成本控制奖罚金额团队月度绩效奖金基数 = 团队月度绩效奖金标准之和 + 团队月度绩效奖金调整额2. 团队月度绩效奖金基数最高不得超过标准的 150%，超出部分按实际数据计入团队年终绩效奖金；团队月度绩效奖金基数为负数时，其差额部分在团队年终绩效奖金中扣减四、团队年度绩效奖金基数团队年度绩效奖金基数 =（团队年度绩效奖金标准之和 + 未兑现的月度考核调整总额）×公司调整系数。

公司调整系数由以下指标决定：1.全年实际产量（进尺）未达到计划量 85%的，公司调整系数为60%，未达到计划量 70%的，公司调整系数为 0 3 -2. 全年未发生重伤及死亡事故的，公司调整系数为 130%；全年发生三人重伤事故，公司调整系数为 90%，以后每多重伤一人下调 10%；发生一起工伤死亡事故，公司调整系数为 03. 公司各下属煤矿生产经营系统完全形成后，公司调整系数将逐步与公司经营业绩挂钩，经营业绩的调整范围在 80%～120%第七条第七条 管理规范化（总分 100 分）考核指标团队处罚个人处罚出现死亡事故，或三人及以上的重伤事故， 扣 100 分团队第一负责人、安全管理负责 人就地免职，不享受年度绩效奖 金因管理不到位，出现运输系统断线、跑车， 通风系统瓦斯超限等严重影响矿井安全的事 故，但未造成人员及财产损失，由公司总经 理办公会决定当月绩效成绩扣 20 分～100 分 本年度再次出现类似事故，直接扣 100 分对屡次出现类似事故的煤矿，其 团体第一负责人及分管负责人就 地免职，且不享受年度绩效奖金一人重伤扣 20 分；二人重伤扣 50 分本年度出现四人及以上重伤的， 安全管理负责人就地免职。

安全管理因失误出现 5000 元以上的经济损失等重大非 人身事故（如发生财产抢盗或因保养不到位， 而造成设备损坏等） ，由公司总经理办公会视 具体情节给予相应扣分相关责任人酌情进行赔偿工程达到合格及以上，未达到扣 20 分/次质量管理原煤做到煤矸分装分运，未达到扣 20 分/次工程质量严重不过关，影响到安 全生产的，加重加罚，甚至免职多次出现、屡教不改，团队第一 负责人罚款，生产负责人就地免 职员工稳定性发生一次员工罢工或聚众闹事等，扣 100 分对相关负责人进行罚款，情节恶 劣者就地免职报送管理严格按照公司相关规定按时、按质、按量报 送相关材料，未及时完成扣 2/次·项；报送 材料有明显差错扣 10 分/次·项，若出现虚 报、瞒报、谎报等恶劣行为，直接扣 100 分出现虚报、瞒报、谎报等，对相 关人员或负有领导责任的人员降 职使用或就地免职 4 -规范化管理根据集团公司《控股子公司管理办法》以及 公司制定的各类规章制度等进行经营管理工 作，有拒不执行相关规章制度和公司领导工 作安排的，以及出现越权审批、对员工打击 报复、团队成员或下属中存在不廉洁行为等 情形，由公司总经理办公会决定当月绩效成 绩扣 20 分～100 分。

由公司总经理办公会视具体情况， 对相应责任人进行处理，包括调 离、降职、免职、开除，以及通 过司法机关追究刑事责任等第八条第八条 可持续发展（总分 100 分）可持续发展按年度进行考核，考核内容包括综合进尺、采区回采率、工程质量、骨干员工流失率、员工满意度调查和周边评价等，其中员工满意度调查和周边评价结果暂仅供公司领导决策参考，不纳入考核成绩；生产矿只考核综合进尺、采区回采率和骨干员工流失率；基建矿只考核工程质量和骨干员工流失率一、综合进尺要求达到公司安技部下达的计划，未完成的扣：（1－实际完成÷计划数）×100二、采区回采率要求≧75%，未完成扣 5 分三、工程质量所有工程项目达到合格品及以上，且主要巷道优良品率达到 50%，加 20 分四、骨干员工流失率骨干员工包括管理人员及技术性比较强的技术岗位人员，包括电工、钳工、瓦斯员、安全员、放炮员及四大运转工，要求流失率≦40%，超过的扣 10 分五、员工满意度由公司随机选取部分中基层员工进行调查，要求满意度≧75%六、周边评价由公司各职能部门负责人进行评价，重点考察团队的全局意识和配合意识，要求满意度≧80% 5 -第九条第九条 绩效奖金发放一、团队绩效奖金总额1. 月度绩效奖金总额 = 团队月度绩效奖金基数 × 月度管理规范化成绩。

2. 年度绩效奖金总额 = 团队年度绩效奖金基数 × 月度管理规范化平均成绩 × 可持续发展成绩二、个人绩效奖金1. 团队成员的个人绩效奖金应由团队进行二次分配，并将方案报公司总经理审批个人实发绩效奖金 = 团队绩效奖金总额÷ ∑（团队每一位成员的个人绩效奖金标准×个人奖金分配系数）×个人绩效奖金标准×个人奖金分配系数2. 个人奖金分配系数，等于个人考核成绩÷100根据煤矿性质（生产矿或基建矿）和团队成员的分工，各有侧重地进行考核各岗位员工个人考核参见下表：基 本 信 息考 核 指 标 及 权 重煤矿性质岗 位原煤产量 综合进尺 工程质量 安全管理 成本管理矿 长30%20%10%25%15%总工程师20%20%30%25%5%生产副矿长40%30%10%10%10%安全副矿长15%10%20%50%5%生产矿机电副矿长20%15%40%15%10%矿 长—35%25%20%20%总工程师—20%40%30%10%基建矿生产副矿长—40%30%20%10%- 6 -安全副矿长—20%25%50%5%机电副矿长—20%50%20%10%（1）原煤产量 = 实际产量÷计划产量 × 100。

2）综合进尺 = 实际进尺÷计划进尺 × 1003）工程质量合格率≥90%，未达到的每低 1%扣 5 分；超过的加 10分，达到 98%以上的加 25 分4）安全管理月度发生工伤死亡事故，本月考核成绩为 0 分；发生重伤事故或重大安全隐患，本月考核成绩扣 20 分/人·次；发生地面工伤事故，工亡的扣40 分/人，重伤的扣 10 分/人年度发生工伤死亡事故，本月考核成绩为 0 分；出现三个及以上的重伤扣 10 分/人，达到六人为 0 分5）成本管理 = 100 +（计划成本-实际成本）÷计划成本×1003. 本年度内，团队成员因个人原因中途离开公司的，将不享受年度绩效奖金，余下员工的考核方式和奖金发放办法均保持不变对中途新进入团队的员工，以实际工作时间确定绩效奖金标准，并参与团队月度绩效奖金的二次分配，其年度绩效奖金应剔除员工入职前的情况，由财务部单独核算第十条第十条 本办法由公司人力管理中心解释、修订第十一条第十一条 本办法自颁布之日起实施，以前制度如与本办法不符的，以本办法为准 - 7 -贵州美宏矿业有限责任公司二〇〇九年三月三十日 。