教材-纠正预防措施.ppt

纠正/预防措施控制程序内部学习材料 2005.11.251目的：w 掌握基本定义 w 解决问题的基本步骤 w 为监查和问题改善提供理论基础2基本的定义学习1，不合格 2，不合格品 3，不合格项 4，过程 5，产品 6，纠正 7，纠正措施 8，预防措施 9，程序31，不合格w 未满足要求42，不合格品w 未满足要求的产品53，不合格项w 未满足要求的过程64，过程w 一组把输入转化为输出的，相互关联或 相互作用的活动w 对形成的产品是否合格，不易或不能经 济地进行验证的过程，通常称之为特殊 过程75，产品w 过程和/或活动的结果86，纠正 correctionw 为消除已发现的不合格所采取的措施注1：纠正可连同纠正措施一起实施； 注2：返工或降级可作为纠正的示例97，纠正措施 corrective actionw 为消除已发现的不合格或其他不良情况 的原因所采取的措施注1：一个不合格可以有若干个原因；2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措 施是为了防止发生；3：纠正和纠正措施是有区别的 108，预防措施preventive action w 为消除潜在的不合格或其他潜在不期望 情况的原因所采取的措施。

注1：一个潜在不合格可以有若干个原因；2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生 119，程序w 为进行某项活动所特定的活动或过程12通过实例来体会这些定义13不合格品的纠正预防措施 实例14一，不合格品事例15装配车间发现：后门锁左件装配后，发现卡爪少一 个爪（如下图），不合格率约10%；这个缺陷显然是属于不合格品：未满足要求的产品 16二，原因分析171，通过要因图来分析发生的原因卡 爪 少 一 个 爪人法机/工具环料3作业疏忽1未经过培训的新人2未经过培训的代理人4压入设备规格不正确5工具磨损9卡爪单件缺料7铁件有毛刺11工具使用方法不符合规范12压入时用力过猛10没有按规定装配6气温低8原材料错误182，通过对现状的调查，来排除顾虑，找到真正的 原因19用“是与否”的方法，对非因素进行排除NO提问表是否确认 1使用了未经培训的新人 吗？没有排除2使用了未经培训的代理 者吗？没有排除3有作业疏忽的迹象吗？没有发现排除4使用设备不正确吗？不，正确排除5工具有磨损吗？没有发现磨损排除6气温很低，不利于装配 吗？5月份，气候适宜排除7铁件有毛刺吗缺爪的零件都有毛刺。

不能排除8塑料原材料错误吗 ？没有错误排除9卡爪单件缺爪吗？零件没有发现缺 爪，有断爪掉在工 作台上排除10没有按规定的方法装配 吗？没有发现排除11工具使用方法不符合规 范吗？没有发现异常排除12压入时用力过猛吗？没有发现排除 13类似产品有相同情况吗 ？右件有类似的隐患存在203，进行原因再现验证第一步，检查现场的冲压铁件—主板 全检总数：1000件； 发现孔部有毛刺的件：110件21第二步，孔部有毛刺的件进行试装配 试装配总数：50件； 装配后爪部断裂的再发件数：48件3，进行原因再现验证22第三步，孔部有毛刺的件修理毛刺后，进行试装配 ： 修理毛刺后试装配总数：50件； 装配后爪部断裂的再发件数：0件3，进行原因再现验证23因此，可以初步确定，原因是主板孔部有毛 刺，卡爪压入时，产生爪部断裂24这只是真正的原因，但仍然不是 最根本的原因，只是问题的征兆；可以通过“5-Why”来寻找根本的 原因255-Why法现象 / 征兆原 因 别WhyWhyWhyWhyWhy主板孔 部有毛 刺，装 配过程 中，使 塑料件 发生断 裂产 生 原 因零件批量 大，冲 压模具 冲头磨 损快冲头虽 有热处 理，硬度 较高， 但耐用性 不足。

没有进 行镀钛 处理图纸 没 有规定 要镀钛 处理没有考 虑在模 具冲切刀 口上运用 镀钛 技 术 流 出 原 因没有进 行孔部的 毛刺检 查班长在 进行培 训时 没 有要求 检查 《作业 指导书 》，《品 质重点 》上没有 规定没有规 则，品 质策划 人员认 为没有 必要检 查没有考 虑批量 大，品 质变 异 的可能性 等或许还有往深层次挖掘的可能，暂且到此为止 26根本的原因清楚了！27发生原因：针对“什么样的凸凹模要进行什 么样的处理”的经验不足，规则也没 有；所以在模具设计时，没有考虑特 别的热处理工艺（镀钛处理）；冲头耐久性能差，使用一段时间 后磨损，导致毛刺的出现；塑料件卡爪装配时，因挤压毛刺 产生断裂28流出原因：“品质变异”的可能没有考虑到品 质点检中去，这方面的经验不足， 规则同样没有；编写《检验指导书》时，没有把 毛刺检查的内容列入；班长按照《检验指导书》对作业 员进行培训，因此就没有说明到毛 刺检查项目；作业员按照《检验指导书》进行 检验，没有要求，因此检不出来， 不良因此而流出了29在这里，我们通过调查，发现了： 1，模具磨损的跟踪问题； 2，技术人员品质经验的问题； 3，规则不健全（设计输入）的问题 ；这是我们公司存在的问题，也是 导致发生不良的原因，而发现的卡 爪断裂，毛刺现象等，是这些问题 的征兆。

30三，拟定措施计划31通过“5-Why”的追踪调查，挖掘 出企业目前所存在的问题解决这样的问题，从根本上进 行再发防止活动，才能使活动产生 增值效应32因此，可以拟定这样的措施计划1，针对冲压车间，电镀厂，零件库房，装配线 边零件进行毛刺返修，以尽可能降低损失，是 实施了纠正；2，对调查的原因及发现的问题采取纠正/预防措 施，起到再发防止的作用，如：33产 生 原 因零件批量 大，冲压 模具冲头 磨损快冲头虽有 热处理， 硬度较高 ，但耐用 性不足， 磨损未及 时发现 没有进行 镀钛处 理图纸没有 规定要镀 钛处理没有考虑在模 具冲切刀口上运 用镀钛技术措施1，对磨 损冲头 进行修复 ； 2，对凸 凹模进行 镀钛处 理3，每次冲 压换线 后 的末件保 留在模具 上，进行 模具磨损 状况确认 4，备品 及类似零 件的备品 进行镀 钛处理并 验收5，凸凹 模图纸上 追加镀钛 处理要求 6，制定“根据 预估生产数量 达到不同水准 时模具热处理 的水平”的规则 ，并对模具设 计人员进行培 训担当模修模修模修设计课技术课期限分类纠正措施纠正措施预防措施预防措施预防措施34流 出 原 因没有进 行孔部的 毛刺检 查。

班长在 进行培 训时 没 有要求 检查 《作业指 导书 》， 《品质重 点》上没 有规定没有规则 ，品质策 划人员认 为没有必 要检查 没有考虑批 量大，品质 变异的可能 性等措 施1，首件 进行毛刺 确认，并 每500件 检查一次 并记录按照修改 的《作 业指导 书》进 行培训 3， 修改《 作业指导 书》，《 品质重点 》，并水 平展开 4，把准则 列入岗位 培训计划 ，并对品 质策划人 员进行培 训5，制定冲压 件外观确认的 准则，明确易 损项目的检 查项目，频 次，抽样方案 等担 当操作者班长班长/品规课长课长期 限 分 类纠正措施纠正措施预防措施预防措施预防措施35通过规则的健全，来补强人员 经验不足的问题，从而带动问题的 解决36四，执行措施计划37按照拟定的计划执行改善项目w 计划的每一个项目都要彻底执行； w 日程方面尽可能遵守，以免造成关联 项目的滞后，避免改善总进度延误而 造成损失； w 有偏差时要进行矫正； w 修改计划时，要得到原计划批准者的 同意； w 改善进度要进行通报38五，确认进度，验证结果39改善的结果要消除原因，避免再发：w 改善措施计划全部都被执行，没有偏 差； w 遵守“不良不流出”的原则验证措施的效 果； w 效果有偏差时的矫正（从执行面开始 ，到原因解析进行反思） w 达到目的为止。

40六，成果报告41改善的成果要进行总结和分享：w 方法，手段； w 小组行动的经验； w 价值/效果；w 借鉴； w 表彰； w 报告会42不合格项的纠正预防措施 实例43一，不合格项事例44《不合格项报告》记录不合格项现象，依据 等用记录要客观，具体这样 具备可追溯性45不合格现象描述：6月5日，在成品库房，内审员发现一栈板 门锁没有进行标示，不知道是什么件号，批号， 数量，以及检验状态极有可能产生误交付而导致批次退货，甚至 汽车厂停线w 时间 w 地点 w 人物 w 事件 w 数量 w 可能的后果46不合格理由/依据：1， ISO/TS16949:2002技术规范7.5.3 标识和可追溯性适当时，组织应在产品实现的全过程中使用 适宜的方法识别产品组织应针对监视和测量要求识别产品的状态 2，公司质量手册，QP7506《产品标示及其可 追溯性控制程序》的相关规定；QW7508-04《库房管理作业细则》的相关 规定w 依据的标准条款； w 公司规章条款； w 必要时，列出不符 合的相关内容47二，改善需求提出48《不合格项报告》来记录并提出纠正预防 措施要求等用要求内容要合理，并得 到管理者代表的同意。

4950三，原因分析51针对事件的原因进行分析现状调查，谈话，提问的方 式等，可以运用“是与否”的方 法；并分析其影响度结果填入： 《不合格项报告》5253四，措施方案拟定541，措施要针对调查出来的原因， 并具有预见性； 2，措施要有可行性，可操作性， 可追踪性，明确措施的具体内 容，具体责任人，完成期限等 ； 3，措施计划要取得责任部门经理 的同意； 4，最终结果要得到管理者代表的 认可； 结果填入： 《不合格项报告》5556五，实施57w 计划的每一个项目都要彻底执行； w 日程方面尽可能遵守，以免造成关联 项目的滞后； w 有偏差时要进行矫正； w 修改计划时，要得到原计划批准者的 同意； w 改善进度要进行定期/不定期通报58六，进度跟踪，效果验证59w 运用台帐管理方法，进行每个项目的 追踪管理； w 进度和验证结果进行记录6061w 验证的结果要能够消除发生的现象， 且能够防止以后再发； w 验证结果判断明确，并进行记录； w 结果偏差时，回顾原因及措施计划， 并调整6263七，关闭64w 所有记录存档； w 改善结果必要时进行发布； w 作为下回内审追踪，管理评审的输入 信息。

65研 讨66w 1，你对基本的定义可以理解吗？ w 2，你对原因调查的方法可以进行灵活运用 吗？ w 3，你会思考措施与原因之间的联系和可预 见性吗？ w 4，在纠正预防措施过程中，你会运用PDCA 循环来支持过程顺利展开吗？ w 5，过去，你所处理过的一些案例中，有没 有这方面成功的案例供大家分享呢？67在一定的假设条件下，请运用刚刚说明过 的方法，来对下列事例进行练习：要求：w 请说明不良现象及可能的影响； w 请运用QC7大手法或其他方法及你原因分析； w 请说明你如何确定发生/流出原因；w 请说明根本的原因； w 请说明原因与现象之间的逻辑联系； w 请说明措施与原因之间的逻辑联系68事例： w 2006年6月5日，品保课接到客户投诉：某车型某件号的门锁，在DFM生产现场发 现杆套圈有脱落现象，不良率20%69w 按照参加人员，分成N个组；w 每组分别进行讨论，按照要求得出结论； w 原因和调查结果可以进行假设； w 按组写下解析的过程； w 分组说明； w 集体对各组说明的内容进行讨论，发表意见 w 预计60分钟；w 按照讨论的结果记入成绩70谢谢参与！71The end72。