有机标准OCS 审核文件清单最新版.doc

资料类型序号文件名准备要求提供与否YNN/A公司1有效期内三证合一的营业执照如还未三证合一，准备好营业执照、税务登记证、组织机构代码证文件2OCS生产管理手册（包括组织架构图、管理者代表 任命书、岗位职责、OCS培训管理程序、文件控制 程序、生产追溯性程序、总量平衡控制程序、标签 使用及商标申请程序等）如果有外发加工单位，每个单位根据自身职能准备生产管理手册3OCS体系计划OCS system plan4OCS产品规格表OCS product specification5生产流程图（仅申请认证）工厂生产的流程工序质量体系16车间和仓储区域平面图（包括机台排列，设备清单）生产线、存储区域等标识出OCS有机产品专用旦与平面图保持一致7供应商评估记录OCS有机原料8OCS操作培训记录关于OCS标准采购、生产、销传以及后续TC申诘的培训内容及操作 注意事项，并提供培训记录文件及签到表1米购 生产 质控 销售9OCS原料采购汇总表采购发票、运输单据、交易证书〃ocs原料统计：采购-使用-库存10OCS原料验收检查记录检查OCS原料包装、标签内容是否包括必需的认证信息11OCS生产风险点评估及控制措施各工序、存储等环节（如易污染、易混批等）121OCS生产追溯记录（模拟）工艺、投料、生产、质控、成品等记录纺纱厂：质量预案、品种调整通知单、工厂调度通知单、配棉表、原 料出库单、梳棉工艺变更通知单、并条工艺变更通知单、粗纱工艺变 更通知单、细纱工艺变更通知单、磅码单、入库交割单织造厂：棉纱送货单、棉纱入库单、棉纱检测记录、棉纱领用记录、 工艺设计表、整经工艺轴票、上机工艺、落布记录、验布记录、磅码 单染整厂：染色生产通知单、染色生产工艺、对色单、光坯码单、送货单服装厂：服装加工生产通知单、面料入库记录、面料发放记录、裁剪 数量登记表、服装产量登记表、装箱单、送货通知单、货柜监控表、 报关单、发票131OCS清洁记录（模拟）清洁包括工厂的仓库、生产的车间、机台及机器本身。

141OCS销售记录（模拟）订单、送货单、发票等记录15OCS成品标签（暖头）如使用OCS logo,必须通过CUC评估16OCS总量平衡统计成品统计：成品-原料（OCS、非OCS都要列明）-库存-销售-损耗17OCS成品交易证书（TC）按照OCS要求生产的OCS成品必须申请有效的交易证书18分包协议如果有外发加工单位，必须与持证单位签订OCS认证合作协议，有 效期--年备注：1. 初次申请或未加工过OCS订单，按照OCS要求进行模拟生产并保留相关记录备查2. 此审核清单仅供CU认证客户参考使用，具体审核要求以最新版OCS标准以及COUNTROL UNION CERTFICAIONS检查规范（CUIR）为准未经许可，请勿 以任何形式传播和发布，违者将追究相应法律责任！。