危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准记录(总33页).docx

危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准记录1、法律、法规和标准1.1.1查文件：1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录1.1.2查文件：1.文件发放记录；2.培训记录、告知书、宣传材料询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息1.2.11.符合性评价报告、记录；2.不符合项整改记录2、机构和职责2.1.1查文件：安全生产方针，年度安全生产目标询问：抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标现场检查：安全生产方针和安全生产目标告知情况2.1.2查文件：1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；2.各级组织的安全生产目标责任书；3.各级组织年度安全生产工作计划；4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录询问:1. 主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2. 抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标2.2.1查文件：安全生产责任制询问：1. 主要负责人的安全生产职责；2. 对本单位的危险化学品安全管理工作情况；3. 本单位安全生产基础和基层工作情况和做法2.2.2查文件：1.查企业安全生产标准化实施方案；2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；3.安全文化建设计划或方案。

二级企业查文件：安全文化体系有关文件2.2.3查文件：1.主要负责人安全承诺书；2.资源配备文件及使用记录询问：1. 主要负责人如何提供资源支持；2. 从业人员是否知道主要负责人的安全承诺现场检查：安全承诺告知情况2.2.41.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况2.2.5查文件：1.领导干部带班制度；2.领导干部带班记录及考核记录询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况2.3.1查文件：安全生产责任制文件及内容询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责2.3.2查文件：安全生产责任制询问：1. 主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容；2. 各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚2.3.3查文件：1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况二级企业查文件：安全生产责任制和安全生产规章制度文件现场检查：财务记录、行政文件2.4.1查文件：1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件2.注册安全工程师配备或委托文件3.安全生产管理人员的学历、工作经历。

4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同)2.4.2查文件：1.管理部门设置文件；2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件2.4.3查文件：1. 建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成2.5.1查文件：安全生产费用管理制度2.5.21.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台帐询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况现场检查：安全生产费用使用情况与台账记录是否符合2.5.3查文件：企业为从业人员交纳保险凭证查文件：风险抵押金或安全责任保险考核记录3、风险管理3.1.1查文件：风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务询问：1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容3.1.2查文件：1.风险评价记录；2.风险评价管理制度3.1.3查文件：1.风险管理制度；2.风险评价记录；3.选用的风险评价方法询问：有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况3.1.4查文件：风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容3.2.1查文件：1.作业活动清单、设备、设施清单； 2.风险评价记录；3.风险评价报告。

现场检查：从业人员参与风险评价活动情况3.2.2查文件：1.各级机构组织开展风险评价的有关文件；2.风险分析记录、风险评价报告；3.风险评价有关会议记录或纪要询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作3.3.1查文件：1.重大风险清单；2.风险控制措施；3.风险评价记录，风险评价报告现场检查：重大风险控制措施现场落实情况3.3.2查文件：1.风险管理培训教育计划；2.风险管理培训教育记录询问：从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施3.4.1查文件：1.隐患治理制度；2.隐患治理台账； 3.隐患治理记录；4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况3.4.2查文件：重大隐患项目档案3.4.3查文件：1.重大事故隐患的防范措施；2.书面报告3.4.4查文件：1.重大事故隐患的防范措施；2.隐患整改计划二级企业查文件：本要素涉及的文件现场检查：现场检查是否存在重大隐患3.5.1查文件：1.重大危险源管理制度的建立和执行情况；2．安全评价报告或安全评估报告；3.重大危险源档案3.5.2查文件：安全监控报警设施台账现场检查：1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置；3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统3.5.3查文件：1.重大危险源定期评估制；2.定期安全评估报告。

3.5.4查文件：1.重大危险源的设备、设施定期检查记录；2.设备、设施的检验报告或检验合格证现场检查：重大危险源的设备、设施的完整性和有效性3.5.5查文件：1.重大危险源应急救援预案；2.重大危险源应急预案演练记录； 3.应急救援器材台账询问：抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况现场检查：应急救援器材、装备的现场状况3.5.6查文件：备案资料3.5.7查文件：1.重大危险源安全评估报告；2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施现场检查：1.重大危险源现场测量防护距离；2.重大危险源防范措施的落实情况二级企业应符合本要素要求，不得失分3.6.1查文件：1.变更管理制度；2.变更管理记录现场检查：查看变更实施现场3.6.2查文件：1.变更的风险分析记录；2.变更风险的控制措施3.变更实施验收报告3.7.1查文件：1.风险评价记录或报告；2.作业许可证3.7.2查文件：年度评审或检查报告，或者评审记录3.7.3查文件：风险评价报告、记录3.8.1查文件：1.供应商管理制度；2.合格供应商名录、档案；3.供应商选用、续用、评价记录；4.与采购有关的风险信息。

4、管理制度4.1.11.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单2.企业安全生产规章制度签发文件询问：有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况现场检查：法律、法规和标准的遵守情况4.1.2查文件：文件发放记录现场检查：工作岗位是否有有效的规章制度4.2.1查文件：1. 岗位操作规程2. 文件发放记录3. 操作规程签发文件现场检查：抽查岗位是否有有效的岗位操作规程4.2.2查文件：新项目的操作规程4.3.1查文件：1. 管理制度评审和修订制度2. 安全生产规章制度、操作规程3. 评审和修订记录4.3.2查文件：1. 评审、修订2. 安全生产规章制度和操作规程3. 发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件4.3.3查文件：发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录现场检查：部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本5、培训教育5.1.1查文件：1.安全培训、教育制度；2.安全培训、教育需求记录；3.安全培训教育计划；4.安全培训、教育记录询问：抽查有关人员参加培训情况5.1.2查文件：1.安全生产费用台账或资金计划；2.培训教育计划和记录5.1.3查文件：从业人员安全培训教育档案。

5.1.4查文件：1.安全培训教育计划；2.变更记录5.1.5查文件：培训教育效果评价记录询问：了解有关人员对安全培训、教育效果的评价5.1.6查文件：1.安全培训教育制度；2.安全培训教育计划；3.安全培训教育记录、档案5.2.1查文件：1.载明企业从业人员岗位标准的文件；2.从业人员招聘资料、员工台账、档案5.3.1查文件：安全资格证书及培训档案5.3.2查文件：安全培训教育档案5.4.1查文件：培训教育记录、档案现场检查：从业人员上岗证5.4.2查文件：从业人员安全培训教育档案、考核合格证明现场检查：抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况5.4.3查文件：1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账；2.特种作业操作证；3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划现场检查：抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员5.4.4查文件：1.从业资格证；2.管理台账现场检查：抽查危险化学品运输有关人员资格证5.4.5查文件：培训记录、培训内容、考核内容询问：现场抽查上岗人员培训情况5.5.1查文件：从业人员安全培训教育档案5.5.2查文件：外来参观、学习等人员培训记录5.5.3查文件：1.厂级承包商安全培训教育记录；2.基层单位承包商安全培训教育记录。

询问：外来施工单位接受企业培训教育情况现场检查：抽查外来施工单位入厂证5.6.1查文件：1.安全活动计划；2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录5.6.2查文件：查班组安全活动记录5.6.3查文件：部门安全活动记录5.6.4查文件：安全活动记录5.6.5查文件：月度安全活动计划6、生产设施及工艺6.1.1查文件：生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等6.1.2查文件：1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇。