《许可证贸易》PPT课件.ppt

知识产权与许可证贸易知识产权与许可证贸易中国社会科学院法学研究所中国社会科学院法学研究所研究员研究员 博士生导师博士生导师 李顺德李顺德1一、知识产权主要是一种财产权一、知识产权主要是一种财产权二、许可证贸易的基本常识二、许可证贸易的基本常识三、许可证贸易相关的法律问题三、许可证贸易相关的法律问题四、专利许可证贸易的实务操作四、专利许可证贸易的实务操作2一、知识产权主要是一种财产权一、知识产权主要是一种财产权（一）什么是知识产权什么是知识产权（二）以知识产权为核心的无形资产成为（二）以知识产权为核心的无形资产成为企业的主要资产企业的主要资产（三）知识产权成为商品和服务价值的重（三）知识产权成为商品和服务价值的重要组成要组成（四）知识产权经营成为企业经营的重要（四）知识产权经营成为企业经营的重要内容内容（五）知识产权贸易已经成为国际贸易中（五）知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式和竞争手段的一种主要形式和竞争手段（六）知识产权投资成为一种重要的投资（六）知识产权投资成为一种重要的投资方式方式3（一）什么是知识产权什么是知识产权知识产权是指自然人、法人或其他组织对自然人通过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。

世界知识产权组织对知识产权的定义世界知识产权组织对知识产权的定义1967年7月14日签订，1970年4月26日生效的建立世界知识产权组织公约第2条（8）款对“知识产权”的范围作了如下定义：1.与文学、艺术及科学作品有关的权利（指版权或著作权）；2.与表演艺术家的表演活动、录音制品和广播有关的权利（指版权的邻接权）；43.与人类在一切领域创造性活动产生的发明有关的权利（指专利权）；4.与科学发现有关的权利；5.与工业品外观设计有关的权利；6.与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利；7.与防止不正当竞争有关的权利；8.一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利5世界贸易组织（世界贸易组织（WTO）对知识产权的定义）对知识产权的定义与贸易有关的知识产权协议（TRIPs）第1条对“知识产权”的范围作了以下定义：1.版权与邻接权；2.商标权；3.地理标志权；4.工业品外观设计权；5.专利权；6.集成电路布图设计（拓朴图）权；7. 未披露过的信息（商业秘密）专有权6（二）以知识产权为核心的无形资产成为（二）以知识产权为核心的无形资产成为企业的主要资产企业的主要资产美国Amgen公司是一家生物技术公司，其资产评估总值为150亿美元，而其有形资产仅为25亿美元，这是由于该公司拥有人红细胞生成素（EPO）和人粒细胞集落刺激因子（GCSF）的两项基本专利，可以垄断这两个畅销生物药品的市场所致。

7（三）知识产权成为商品和服务价值的重（三）知识产权成为商品和服务价值的重要组成要组成温州打火机在美国市场上，靠的是日本和韩国的品牌，接受日本和韩国的打火机厂商定牌加工温州的打火机卖给日本和韩国商人平均不到两个美元，加工的利润是10左右，美元左右而日本和韩国的商人把这个打火机卖到美国，是5美元到10美元之间它的利润是100到300我国生产的地球仪出口价为5美元，在美国可以卖85美元；加工一套女装的加工费是3-4欧元，市场价为100欧元8知识产权产品，就是指那些产品价值主要是由知识产权价值构成的产品，或者说是知识产权的价值占产品价值相当比例的产品，如计算机软件、集成电路、影视作品、音像制品、出版物等一般地说，知识产权产品主要是指版权产品，即产品价值主要是由版权价值构成的产品，或者说是版权的价值占产品价值相当比例的产品盗版光盘和正版光盘之间的差价，主要是智力劳动成果的价值，也就是知识产权的价值如果没有知识产权保护，盗版将成为合法行为，正版光盘也只能卖到盗版的价格9（四）知识产权经营成为企业经营的重要（四）知识产权经营成为企业经营的重要内容内容1、知识产权经营成为企业的经营方式、知识产权经营成为企业的经营方式IBM公司不仅是世界上最大的计算机硬件制造商，也是世界上最大的计算机软件服务提供商之一，近些年来该公司建立了第3种经营模式，这就是经营知识产权。

1995年IBM公司专利许可转让费为亿美元，2000年IBM公司申请注册专利2886项，年度总利润81亿美元，其中专利许可转让费占17亿美元，专利许可转让费的年增长率约为25%IBM在2002年的研发经费高达亿美元，取得专利3288项，专利许可转让费入帐高达11亿美元10IBM在PC上有2000多项专利，联想因为收购了IBMPC部门，每年专利授权收入达3000万美元美国的TI（德克萨斯）公司1986年1989年的专利许可使用费收入高达8亿美元现在美国TI公司每年仅向韩国三星许可专利的收入就达10多亿美元112、出现以经营知识产权作为主业的企业、出现以经营知识产权作为主业的企业美国高通公司，其80%以上的收入来自专利许可，2006年第二季度财报显示，其专利授权费用收入为亿美元，净利润达到了亿美元，纯利润占到了收入的92%以上12（五）知识产权贸易已经成为国际贸易中（五）知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式和竞争手段的一种主要形式和竞争手段所谓知识产权贸易，狭义的理解就是指以知识产权为标的的贸易，它包括知识产权许可、知识产权转让等内容其实我们平常接触很多，如专利许可、商标许可、专利的转让、商标的转让、版权的许可、版权的转让、商业秘密的许可等等，这些都是知识产权贸易。

广义的知识产权贸易，还应该包括知识产权产品贸易13以知识产权转让、许可为主要形式的无形商品贸易大大发展据联合国有关机构统计，国际间技术贸易总额1965年为30亿美元，1975年为110亿美元，1985年为500亿美元，90年代已超过1000亿美元1995年信息技术产品出口贸易为5950亿美元，超过了农产品贸易，三十年间增加了190多倍除了技术贸易以外，以商标许可、商号许可、商业秘密许可、版权许可等形式为主要内容的知识产权贸易，也有飞速的发展，并成为知识经济条件下，实现企业发展虚拟化的主要方式14（六）知识产权投资成为一种重要的投资（六）知识产权投资成为一种重要的投资方式方式“三来一补三来一补”：来料加工（Processingwithgivenmaterials），来样加工（来样定制）（Madetoorderagainstbuyerssamples），来件装配（Assemblingwithprovidedparts），补偿贸易（Compensationtrade）15OEM（OriginalEquipmentManufacture）原厂装配产品，主要指“定牌加工”，又称贴牌加工，是“三来一补”的重要形式之一。

ODM（OriginalDesignManufacture）“定设计加工”，委托设计、制造、加工OBM（OwnBrandManufacture/Market）自有品牌生产、销售贴牌生产：OEMODM创牌生产：OBMOEMODMOBM16知识、科学技术等为代表的智力劳动成果本身可以是无形的，但是可以通过有形物表现出来这种无形财产的归属和占有的判断，其难度远远大于有形财产，这就需要借助于法律，通过知识产权的形式加以界定和保护只有承认具备一定条件的智力成果是一种财产，才能谈得上承认对这种智力成果所享有的权利知识产权是一种财产权知识产权法律制度从实质上讲，就是一种确认知识（智力成果）是财产、是财富的法律制度17二、许可证贸易的基本常识二、许可证贸易的基本常识（一）什么是许可证（一）什么是许可证（二）什么是许可证贸易（二）什么是许可证贸易（三）什么是知识产权贸易（三）什么是知识产权贸易（四）许可证贸易与知识产权贸易（四）许可证贸易与知识产权贸易18（一）什么是许可证（一）什么是许可证 许可证许可证（License）一般是指允许特定的主体从事某种行为的文件许可证通常是指行政机关在行政许可行为中，由行政机关向相对申请人发放的一种证明文书，是行政行为的主要表现形式之一，是行政机关的一种具有法律效力的处理决定，又被称为行政许可证行政许可证。

在知识产权贸易中，许可证许可证是指许可方与被许可方之间订立的允许被许可方使用许可方的一种书面协议19许可证具有：许可证具有：证明力：证明力：证明许可证的相对申请人，被赋予一定的权利或权能，成为许可证的所有人；确定力：确定力：依法取得的许可证不能随意变更或废止，只能依法定程序处理；约束力：约束力：取得许可证的相对申请人，在取得某种权利的同时，必须承担相应的义务，否则要承担相关法律责任20（二）什么是许可证贸易（二）什么是许可证贸易许可证贸易许可证贸易（Licensing）是基于许可证而进行的贸易，通常是指涉及知识产权的贸易，特别是指涉及知识产权的技术贸易，交易的双方通常是以签订许可证协议许可证协议（Licenseagreement）的形式进行交易在许可证贸易中，卖方一般称为许可方（许可人）或让与方（让与人）（Licensor），买方一般称为被许可方（被许可人）或受让方（受让人）（Licensee）21（三）什么是知识产权贸易（三）什么是知识产权贸易1、狭义的知识产权贸易、狭义的知识产权贸易2、广义的知识产权贸易、广义的知识产权贸易3、知识产权产品、知识产权产品4、知识产权产业、知识产权产业WIPO（世界知识产权组织）在其2003年版权产业经济贡献调查指南中，按照国际标准产业分类（简称ISIC）代码界定了版权产业。

由WlPO界定的四种版权产业分类：核心，部分、边缘、交叉5、知识产权贸易与货物贸易、服务贸易知识产权贸易与货物贸易、服务贸易 22（四）许可证贸易与知识产权贸易（四）许可证贸易与知识产权贸易1、许可证贸易是一种特殊的知识产权贸、许可证贸易是一种特殊的知识产权贸易易许可证贸易属于狭义的知识产权贸易的一个重要组成部分2、许可证贸易是以知识产权许可为标的、许可证贸易是以知识产权许可为标的的贸易的贸易3、许可证贸易是一种知识产权的投资、许可证贸易是一种知识产权的投资、经营方式经营方式4、与技术贸易相关的知识产权、与技术贸易相关的知识产权23（五）许可证贸易分类（五）许可证贸易分类1、按照许可证实施许可的范围分类、按照许可证实施许可的范围分类（1）独占实施许可）独占实施许可（ExclusiveLicense） 独占实施许可独占实施许可是指许可（让与）人在约定实施许可的范围内，仅许可被许可（受让）人实施，许可（让与）人自己不得实施，也不能再许可第三方实施的许可2）排他实施许可）排他实施许可（SoleLicense）排他实施许可排他实施许可是指许可（让与）人在约定实施许可的范围（地域、时间）内，仅许可被许可（受让）人实施，许可（让与）人可以自己实施，但不能再许可第三方实施的许可。

24（3）普通实施许可（）普通实施许可（SimpleLicense）普通实施许可普通实施许可,又称为非独占性许可非独占性许可（Non-ExclusiveLicense）是指许可（让与）人在约定实施许可的范围（地域、时间）内，许可被许可（受让）人实施，对许可（让与）人自己实施和再许可第三方实施没有禁止的许可当事人对实施许可方式没有约定或者约定不明确的，认定为普通实施许可252、按照被许可人处置许可证的权限分类、按照被许可人处置许可证的权限分类（1）不可转让许可）不可转让许可不可转让许可不可转让许可是指被许可（受让）人无权将许可转让他人实施或再许可他人实施的许可2）可转让许可）可转让许可可转让许可可转让许可是指允许被许可（受让）人将许可转让他人实施或再许可他人实施的许可3）交叉许可（交换许可）交叉许可（交换许可）（CrossLicense）交叉许可交叉许可是指当事人双方以对等的方式，分别许可对方实施自己的许可证的许可，在这种许可方式中，双方既是许可（让与）人，也是被许可（受让）人26（4）分许可或再许可（分许可或再许可（Sub-License） 分许可或再许可分许可或再许可是指被许可（受让）人经过许可（让与）人的同意。