公司监事会议事规则.docx

公司监事会议事规则第一条目的为进一步规范XXXXXXXX技股份有限公司(以下简称“公司〞或 “本公司〞)监事会的议事方式和表决程序,促使监事和监事会有效 地履行监督职责,完善公司法人治理结构,根据【中华人民共和国公 司法】【中华人民共和国证券法】【上市公司治理准则】【深圳证券交 易所股票上市规则】【公司章程】等有关规定,特制定本规则第二条 监事会下设监事会办公室,处理监事会日常事务监事会主席兼任监事会办公室负责人,监事会主席可以指定公司 其他有关人员协助其处理监事会日常事务第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议监事会定期会议应当每6个月召开一次出现下面情况之一的, 监事会应当在10日内召开临时会议：(1) 任何监事提议召开时2) 公司股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、 公司章程、股东大会决议和其他有关规定的决议时3) 董事、高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害 或者恶劣影响时4) 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时5) 公司、董事、监事、高级管理人员被政府有关部门处罚或 被证券交易所公开谴责时6) 证券监管部门要求召开时7) 【公司章程】规定的其他情形。

第四条在发出召开监事会定期会议的通知之前,监事会办公室 应当向全体监事征集会议提案,并至少用1天的时间向公司员工征求 意见在征集提案和征求意见时,监事会办公室应当说明监事会重在 对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营 管理的决策第五条监事提议召开监事会临时会议的,应当通过监事会办公 室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议书面提议 中应当载明下面事项：(1) 提议监事的姓名2) 提议理由或者提议所基于的客观事由3) 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式4) 明确和具体的提案5) 提议监事的联系方式和提议日期等在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后2日内, 监事会主席应当发出召开监事会临时会议的通知监事会主席怠于发 出会议通知的,提议监事应当及时向证券监管部门报告第六条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能 履行职务或者不履行职务的,由半数以上监共同推举1名监事召集和 主持第七条召开监事会会议,监事会办公室应当提前2日将书面会 议通知通过直接送达、、邮件方式提交全体监事非直接送达的, 还应当通过进行确认并做相应记录第八条 监事会会议通知应当至少包括以下内容：(1) 会议的时间、地点、期限。

2) 拟审议的事项(会议提案)3) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议4) 监事表决所必需的会议材料5) 监事应当亲自出席会议或者委托其他监事代为出席会议的 要求6) 会务联系人和联系方式7) 发出通知的日期第九条 监事会会议以现场召开为原则必要时,在保障监事充 分表达意见的前提下,经召集人(主持人)、提议人同意,也可以通 过、视频、可视等方式召开监事会会议也可以采取现场与 其他方式同时进行的方式召开以非现场方式召开的,以视频显示在场的监事、在会议中发 表意见的监事、规定期限内实际收到等有效表决票,或者监事事 后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的监事人数第十条监事会会议应当由全体监事的半数以上出席方可召开 相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低 人数要求的,其他监事应当及时向监管部门报告董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议第十一条监事原则上应当亲自出席监事会会议监事因故不能出 席会议的,应当事先审阅会议材料,形成明确的意见,书面委托其他 监事代为出席委托书应当载明：(1) 委托人和受托人的姓名、身份证号码2) 委托人不能出席会议的原因3) 委托人对每项提案的简要意见。

4) 委托人的授权范围和对提案表决意向的指示5) 委托人和受托人的签字、日期等受托监事应当向会议主持人提交书面委托书,在会议签到簿上说 明受托出席的情况第十二条 会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发说明 确的意见会议主持人应当根据监事的提议,要求董事、高级管理人员、公 司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询或解释有关情 况监事影响其他监事发言或者阻碍会议正常进行的,会议主持人应 当及时制止除征得全体与会监事的一致同意外,监事会会议不得就未包括在 会议通知中的提案进行表决第十三条 监事会决议既可采取记名投票表决方式,也可采取举 手表决方式,但假设有任何一名监事要求采取投票表决方式时,应当采 取投票表决方式监事的表决意向分为赞成、反对和弃权与会监事应当从上述意 向中选择其一,未做选择或者同时选择两个以上意向的,会议主持人 应当要求该监事重新选择,拒不选择的,视为弃权；中途离开会场不 回而未做选择的,视为弃权第十四条 采取记名投票表决方式的,在与会监事表决完成后, 监事会办公室有关工作人员应当及时收集监事的表决票,在一名监事 的监督下进行统计现场召开会议的,会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况 下,会议主持人应当在规定的表决时限结束后下一个工作日之前,通 知监事表决结果。

监事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后 进行表决的,其表决情况不予统计第十五条监事会决议应当经半数以上监事通过监事会决议的表决,实行一人一票第十六条监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录会 议记录应当包括以下内容：(1) 会议届次和召开的时间、地点、方式2) 会议通知的发出情况3) 会议召集人和主持人4) 会议出席情况5) 关于会议程序和召开情况的说明6) 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要 意见、对提案的表决意向7) 每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的赞成、反对、 弃权票数)8) 与会监事认为应当记录的其他事项对于以通信方式召开的监事会会议,监事会办公室应当参照上述 规定,整理会议记录第十七条 与会监事当对会议记录、会议纪要和决议记录进行签 字确认监事对会议记录、会议纪要或者决议记录有不同意见的,可 以在签字时作出书面说明必要时,应当及时向监管部门报告,也可 以发表公开声明监事不按前款规定进行签字确认,不对其不同意见做出书面说明 或者向监管部门报告、发表公开声明的,视为完全同意会议记录、会 议纪要和决议记录的内容第十八条监事会决议公告事宜,由董事会秘书根据【深圳证券 交易所股票上市规则】的有关规定办理。

在公司依法定程序将监事会 决议予以公开之前,与会监事和会议列席人员、记录和服务人员等负 有对决议内容保密的义务第十九条 监事应当督促有关人员落实监事会决议监事会主席 应当在以后的监事会会议上通报已经形成决议的执行情况第二十条监事会会议档案,包括会议通知、会议材料、会议签 到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会 议纪要、决议记录等,由监事会办公室负责保管监事会会议档案的保存期限为10年第二十一条 本规则所称“以上〞含本数；“超过〞“少于〞不 含本数第二十二条本规则由监事会制定,报股东大会批准后生效,修 改时亦同第二十三条本规则由监事会负责解释。