监理公司不合格产品控制程序.doc

文件修改记录日 期修改位置修改后状态修改方式审批文号1. 目的：对监理过程中直接或配合使用于工程项目中的不合格产品进行识别和控制，防止不合格的产品、项非预期使用或交付，确保本公司监理服务质量及合同有效履行2. 适用范围：适用于公司所监理的所有工程项目中对原材料、（半）成品、构配件、样品及中间过程产品、最终交付的产（出）品发生的不合格的控制，其采购和供应主体为施工方、顾客等不同主体对象3．职责：3.1 项目监理部负责不合格品（项）的控制，公司部门协调控制，总体把关，全面指导，并对严重不合格品控制进行处理方案的审核、跟踪监督3.2 专业监理工程师对所监理工作范围内的不合格品进行识别、判定 、报告、处置监督3.3 监理员对所监理范围内的不合格品进行标识、登记、隔离存放，并对不合格品的处置进行全程监督、记录3.4 项目监理负责人对一般不合格品的处置作出决定或对严重不合格项的上报，并根据《监理工作质量评定控制程序》进行检查3.5 公司总工办和监理部统筹指导对严重不合格品的处置的研究、处理意见3.6 专业监理工程师对不合格品的处置结果进行验证3.7 公司监理部全面负责不合格品控制的统筹，并跟踪监督严重不合格品的处理结果。

主管生产副总经理、总工负责在各自职责范围内，对重要或薄弱部位、工序不合格品或影响作处理决定总工办负责对不合格品采取纠正措施4．工作程序：4.1不合格品的分类1）严重不合格：经检验判定的批量的不合格，或造成较大经济损失、直接影响产品质量、主要功能、性能技术指标的不合格；2）一般不合格：个别或少量不影响产品质量的不合格4.2 不合格品的识别判定工程产品生产出来后，或工程样品提交后，按照有关标准、规范、技术要求逐项进行常规检查、检测，判定是否不合格品；对于常规检查检测尚有疑问的，应进行特殊检测4.3 不合格品的识别依据1）国家有关的法律法规、技术标准、规范；2）招标文件、工程施工合同及购销合同；3）工程设计文件、地质勘探资料、洽商纪要等；4）其它依据4.4 产品的标识和可追溯性4.4.1 对于已检、未检、待检的材料、产品、样品，分类堆放并做好标识，进行记录登记，以达到可追溯性要求4.4.2 各项目监理部根据质量体系文件和检验计划内容，对进场材料进行检查，对不合格项目填写《不合格品报告单》，进行不合格标识1）不合格物料进行标识牌标识； 2）不合格记录：“监理日记”、“隐蔽签证”、“施工记录”、“工程签证”等标识记录；3）不合格品的登记：将不合格品在《不合格品登记表》上登记，以便追踪控制。

4）对于可能涉及到索赔纠纷的不合格品，应在保护好有效标识、责任证据的基础上妥善隔离保管4.5 不合格材料的识别和处理处理方式可采用分拣接收、鉴定检验、退换货等4.5.1 监理工程师要求施工方或物料保管使用方在物料上贴“不合格” 标签，将其放置于不合格品仓库区，将《进货验证记录》报监理部备查对不合格应填写《不合格品报告单》，并作出退货决定，办理退货手续1）对一般不合格品不影响使用功能，仅观感质量等原因可拣用时，经建设方认可，由监理方监督施工方或物料保管使用方质管部进行分类，做出另外标识，防止混淆由检验员依据质管部提供的样品进行全检并记录，拣出的不合格作退货处理2）一般不合格品作再次鉴定接收时，由监理工程师同意，总监批准对原批次材料、产品进行加密抽检，合格后指定部位使用；对于重要物资，出现不合格项不能直接采取该处理措施4.5.2 生产过程中发现的不合格物料，经项目监理部核实，其处理方案意见按上述条款执行4.6 不合格成品、产品的识别和处理处理方式有降级接收，返工、返修，报废，销毁、拆除，请退出场 4.6.1 对于能判定立即返工或返修的少量一般不合格品，项目监理部可要求加工者立即返工或返修，并将检验情况记录在《半成品检验记录》和《成品的检验记录》内。

返工、返修后的产品必须重新检验，仍不合格或不能使用者由项目监理工程师在相应的检验记录上作出处理意见（降级接收、返工、返修、报废、销毁、拆除、请退出场等），将记录报至项目总监处进行相应的处理1)降级接收时由施工单位填报《不合格品降级接受申请单》，项目监理负责人在征得顾客同意后决定降级接受在不合格标签上注明“降级接收“，转至下道工序或入仓库其必要前提为在不影响顾客使用时，才能办理降级接收，降级接收应取得顾客同意2）返工、返修后的产品必须重新检验，要求施工方及责任方填写相应在的检验记录重检不合格时，监理工程师可根据检验记录上作出处理决定；3）报废产品立即执行，全部清理核查后须堆置于废品区，统一进行报废处理4）对于应予以销毁的立即通知并监督施工单位立即销毁、拆除5）对于应清退出现场的立即通知并监督施工单位运离现场4.6.2 经检验判定的严重不合格，需标识 “严重不合格“标签放置于不合格品区，做好相应的记录并确认核实后上报，由公司监理部和总工办审核其处理方案，项目监理部监督其清退出场的过程并记录4.7 交付或开始便用后发现的不合格品对于已交付开始使用后发现的不合格品，应按的重大质量问题对待，除执行4.6条款有关规定外，项目监理部应按程序文件要求组织采取相应的纠正或预防措施；公司综合办应及时与顾客协商处理的办法，以满足顾客的正当要求。

4.8 跟踪监督、验证4.8.1 跟踪监督、验证是否按规定未交付和使用（已销毁或清退出场）4.8.2 跟踪监督、验证是否降级使用，并使用于确定的部位4.8.3 跟踪监督、验证不合格品修复后是否经过重新验收达到要求4.8.4 跟踪监督、验证对所采取的纠正措施的有效性进行验证以上情况在《不合格品登记表》上注明4.9 不合格服务的控制4.9.1不合格服务的范畴行为不规范，工作态度消极，不遵守企业管理制度，未严格按设计要求、验收规范把关等造成一定的物质性和社会性的损失和负面影响4.9.2 不合格服务造成事故分类1）不合格服务造成工程直接费用10万元以上的损失，造成工程10天以上的工期延误，发生重大安全事故，造成顾客及当地建设行政主管部门要求项目监理部立即退场或资质降级等为特别重大不合格服务事故2）不合格服务造成工程直接费用5－10万元的损失，造成工程3－10天的工期延误，发生安全事故，造成顾客及当地建设行政主管部门对监理部经济类罚款和相关严重处罚等为严重不合格服务事故3）不合格服务造成工程直接费用0.5－5万元的损失，造成工程3天以下工期延误，造成顾客及当地建设行政主管部门对监理部重大投诉，通报批评，检查严重不合格等为严重不合格服务事故。

4）不合格服务造成工程直接费用0.5万元以下的损失，造成工程工序进程延误，造成顾客满意程度较低，有人员调整意向等为一般不合格服务事故4.9.3 不合格服务事项的处理1）因个人主观原因一年累计三次以上的一般不合格服务事故的工作人员，公司予以按综合办相关规定文件解聘2）因个人主观原因造成重大不合格服务事故的工作人员，予以按综合办相关规定文件解聘项目监理部相关负责人予以警告3）因个人主观原因造成严重不合格服务事故的工作人员，予以按公司相关规定文件解聘项目监理部相关负责人承担连带责任，予以解聘4）因个人主观原因造成特别重大不合格服务事故的项目监理部，其直接责任人和主要责任人予以按公司相关规定文件解聘公司份分管负责人承担连带责任，予以解聘5）对于非个人主观和直接原因导致的轻微不合格，一般不合格服务事故，采取总结、劝谕、训诫等方式酌情对待4.9.4 处理程序工程项目出现不合格服务事故，项目监理部负责人应根据事故损失和影响大小，向公司监理部、总工办、综合办报告1）一般及以下的不合格服务事项，由项目监理部负责处理方案，并报公司监理部和综合办备案2）重大不合格服务事故处理，由项目监理部处理，并经分管经理负责组织，报总经理批准。

3）严重不合格服务事故处理，由项目监理部、综合办、总工办组成工作组处理，管理者代表负责组织，报总经理批准4）特别重大不合格服务事故处理，由总经理负责，公司各部负责人(专家组)参与5．相关文件：5.1 《工程监理服务程序》5.2 《监理工作质量评定控制程序》5.3 《纠正和预防措施控制程序》6．质量记录6.1 《进货验证》6.2 《半成品检验记录》6.3 《成品检验记录》6.4 《不合格品报告单》6.5 《不合格品登记表》6.6 《不合格品降级接受申请单》6.7 《质量事故报告》6.8 《质量事故处理记录》。