2019年期货从业资格《期货法律法规》提升训练试卷C卷-附解析.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格《期货法律法规》提升训练试卷C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露2、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金3、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年4、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。

A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务5、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准A、1个月B、2个月C、6个月D、1年6、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年A、10B、20C、25D、307、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权8、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金A、2B、3C、5D、109、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估A、5个B、7个C、10个D、15个10、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）A、中国期货业协会提名，理事会通过B、中国证监会提名，理事会通过C、中国证监会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，会员大会通过11、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3B、5C、7D、1512、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）A、10%B、20%C、30%D、50%13、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金14、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断15、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构16、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议17、现代意义上的期货交易起源于（ ）。

A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京18、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所19、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准20、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地21、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部22、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债23、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据24、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。

A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所25、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育26、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明A、1年B、2年C、3年D、5牟27、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告A、3日B、5日C、7日D、15日28、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年29、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易30、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）A、芝加哥期权交易所（CBOE）B、芝加哥期货交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商业交易所（CME）31、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会32、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元33、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下34、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险A、3%B、5%C、7%D、10%35、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）。

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约36、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告37、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（ ）交易A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货38、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友39、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散40、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度41、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）。

A、1年B、2年C、3年D、5年42、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度43、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1444、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市45、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会46、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理47、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。