2019年期货从业资格《期货法律法规》押题练习试卷-含答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格《期货法律法规》押题练习试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（ ）A、营业执照B、书面合同C、责任自负承诺书D、风险说明书2、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心3、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。

A、3万B、5万C、10万D、20万4、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会5、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会6、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内7、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构8、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值9、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月10、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效A、1/2B、1/3C、2/3D、3/411、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质甲的行为属于（ ）A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪12、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员13、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年14、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略15、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款A、3万B、5万C、10万D、20万16、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产17、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定A、5%B、100%C、50%D、70%18、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员19、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人20、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元21、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上22、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构A、2B、3C、5D、1023、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会24、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表25、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员26、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见A、2B、3C、5D、727、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构28、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益29、宋体第一家推出期权交易的交易所是（ ）A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME30、下面关于投机说法错误的是（ ）A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作31、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。

A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某32、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（ ）交易为主A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货33、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理A、暂停其部分业务B、注销其《营业部经营许可证》C、撤销其经纪资格D、注销其《经纪业务许可证》34、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金A、10%B、15%C、20%D、25%35、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易36、公司制期货交易所的权力机构是（ ）A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会37、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定38、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。

A、中国证监会和财政部B、财务部C、中国期货业协会D、期货交易所39、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日40、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例41、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式42、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门43、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）A、中国期货业协会提名，理事会通过B、中国证监会提名，理事会通过C、中国证监会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，会员大会通过44、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日45、期货合约是由（ ）统一制定的A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会46、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会47、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓48、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内49、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业50、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估A、5个B、7个C、10个D、15个51、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长52、期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易A、一户一码B、一户多码。