公共政策工具-朱英红.ppt

公共政策工具公共政策工具公共政策工具公共政策工具LOGO目目 录录32政策工具概述政策工具概述1政策工具的运用政策工具的运用中中国国政政策策工工具具4 42政策工具的类型政策工具的类型LOGO&公共部门或社会组织为解决某一社会问题或达成一定的公共部门或社会组织为解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采用的具体手段和方式的总称政策目标而采用的具体手段和方式的总称政策工具存在的理由是为了实现政策目标，它是作为目政策工具存在的理由是为了实现政策目标，它是作为目标与结果之间的桥梁而存在的；标与结果之间的桥梁而存在的；%政策工具只是手段，而不是目的，政策工具的范围极其政策工具只是手段，而不是目的，政策工具的范围极其广泛，对其选择也有相当大的灵活性；广泛，对其选择也有相当大的灵活性；%政策工具的主体不仅是政府，其他主体也可以有自己的政策工具的主体不仅是政府，其他主体也可以有自己的政策工具政策工具一、政策工具概念一、政策工具概念 政策工具概述政策工具概述LOGO1.1.客观实在性客观实在性------各方都可感知到其存在各方都可感知到其存在2.2.多样性多样性3.3.动态性动态性4.4.有效性有效性------独立于成本，可判断政府的公共行动是否成功独立于成本，可判断政府的公共行动是否成功5.5.公平性公平性------公开、公平、公正公开、公平、公正6.6.适应性适应性------不仅适应当前环境，还可随环境变化而变化不仅适应当前环境，还可随环境变化而变化7.7.可操作性可操作性------趋向简单、直接的可操作的工具趋向简单、直接的可操作的工具8.8.合法性和政治可行性合法性和政治可行性二、政策工具的特征二、政策工具的特征 政策工具概述政策工具概述LOGO1.1.是把公共政策变成现实的桥梁；是把公共政策变成现实的桥梁；2.2.是实现公共管理职能的重要手段是实现公共管理职能的重要手段3.3.实现政策目标的途径实现政策目标的途径三、政策工具的功能三、政策工具的功能 政策工具概述政策工具概述LOGOO标准标准------政府使用权威的程度、政府介入提供公共产品和政府使用权威的程度、政府介入提供公共产品和公共服务的程度，政府介入社会事务管理的程度。

公共服务的程度，政府介入社会事务管理的程度O主要类型主要类型 政策工具的类型政策工具的类型经经济济性性工工具具行行政政性性工工具具管管理理性性工工具具政政治治性性工工具具社社会会性性工工具具LOGO&概念概念------政府为了实现自己意图、达成政策目标而运用的政府为了实现自己意图、达成政策目标而运用的给予或夺取物质利益的方式给予或夺取物质利益的方式形式形式------运用价格、工资、利润、利息、税收、资金、罚运用价格、工资、利润、利息、税收、资金、罚款以及经济责任、经济合同等来组织、调节和影响政策款以及经济责任、经济合同等来组织、调节和影响政策执行者和政策对象的活动执行者和政策对象的活动特征特征------间接性；有偿性；关联性间接性；有偿性；关联性内容内容------财政性工具、以市场为核心的工具、政府直接生财政性工具、以市场为核心的工具、政府直接生产或提供公共产品与非市场机制工具产或提供公共产品与非市场机制工具一、经济性工具一、经济性工具 政策工具的类型政策工具的类型LOGO&概念概念------政府通过改变产品和服务相对价格的补贴以及政府通过改变产品和服务相对价格的补贴以及课税，提供诱因，促使政策的目标群体能够改变其行为，课税，提供诱因，促使政策的目标群体能够改变其行为，以符合政府治理的目标和要求。

以符合政府治理的目标和要求如如------存款准备金存款准备金 、污水排放指标、税率不同、付费标、污水排放指标、税率不同、付费标准、补助、税收优惠等准、补助、税收优惠等核心核心------利用企业趋利的本性来达到政府治理的目的，利用企业趋利的本性来达到政府治理的目的，从而实现政策目标从而实现政策目标一、经济性工具一、经济性工具------财政性工具财政性工具 政策工具的类型政策工具的类型LOGO&概念概念------政府利用政府利用市场机制市场机制的运作来解决公共问题，实现的运作来解决公共问题，实现政策的目标政策的目标1.1.竞争选择竞争选择------公私竞争、私私竞争、公公竞争公私竞争、私私竞争、公公竞争2.2.公私合伙公私合伙------合同外包、特许经营、共同生产合同外包、特许经营、共同生产3.3.重新私有化重新私有化4.4.分权化分权化------执行机构化、财政分权执行机构化、财政分权5.5.服务顾客服务顾客------顾客选择、竞争选择、顾客质量保证顾客选择、竞争选择、顾客质量保证6.6.使用者付费使用者付费7.7.自由化自由化------提高效率和灵活性提高效率和灵活性一、经济性工具一、经济性工具------以市场为核心的工具以市场为核心的工具 政策工具的类型政策工具的类型LOGO&概念概念------直接运用政府的公共权力，为社会提供产品和公直接运用政府的公共权力，为社会提供产品和公共服务。

共服务方式方式------政府直接供给、政府间接供给政府直接供给、政府间接供给一、经济性工具一、经济性工具- -政府直接生产或者提供公共产品与非市场机制工具政府直接生产或者提供公共产品与非市场机制工具 政策工具的类型政策工具的类型LOGO&概念概念------政府利用公权力和权威，采用行政命令、指示、政府利用公权力和权威，采用行政命令、指示、规定及规章制度等行政方式，按照行政系统、行政层次规定及规章制度等行政方式，按照行政系统、行政层次和行政区划来实施政策的方法和行政区划来实施政策的方法特点：权威性；强制性；对象的有限性和时效性特点：权威性；强制性；对象的有限性和时效性&包括：行政干预；行政法律；行政奖惩；行政诱导包括：行政干预；行政法律；行政奖惩；行政诱导二、行政性工具二、行政性工具 政策工具的类型政策工具的类型LOGO&概念概念------将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸收有效经验达成政府的政策目标吸收有效经验达成政府的政策目标。

内容内容三、管理性工具三、管理性工具 政策工具的类型政策工具的类型系系统统管管理理整体分析，全面运作，要求整体分析，全面运作，要求行政管理整体的最优化，在行政管理整体的最优化，在具体的行政管理活动中始终具体的行政管理活动中始终做到从整体出发是行政系做到从整体出发是行政系统的整体功能大于各子系统统的整体功能大于各子系统功能的和，使行政系统在最功能的和，使行政系统在最优化的环境中运行，达到最优化的环境中运行，达到最有效果LOGO&概念概念------将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸收有效经验达成政府的政策目标吸收有效经验达成政府的政策目标内容内容三、管理性工具三、管理性工具 政策工具的类型政策工具的类型系系统统管管理理绩绩效效管管理理是指各级管理者和员工为了达到组织目标共是指各级管理者和员工为了达到组织目标共同参与的同参与的绩效计划绩效计划制定、绩效沟通、绩制定、绩效沟通、绩效考核评价、绩效结果应用、效考核评价、绩效结果应用、绩效目标绩效目标提升提升的持续循环过程，绩效管理的目的是持续提的持续循环过程，绩效管理的目的是持续提升个人、部门和组织的绩效升个人、部门和组织的绩效 。

采用了经济学中的成本采用了经济学中的成本------收益分析方法，收益分析方法，有利于提升政府的行政效率和管理能力，使有利于提升政府的行政效率和管理能力，使公共资源得到合理有效的利用，同时收益中公共资源得到合理有效的利用，同时收益中还应该包括社会公众的满意度，政府和社会还应该包括社会公众的满意度，政府和社会的关系等的关系等LOGO&概念概念------将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸收有效经验达成政府的政策目标吸收有效经验达成政府的政策目标内容内容三、管理性工具三、管理性工具 政策工具的类型政策工具的类型系系统统管管理理绩绩效效管管理理人人本本管管理理以人为本在当今时代背景，是以人为本在当今时代背景，是提高政府绩效的有效途径需要提高政府绩效的有效途径需要各种机制相互配合，相互协调，各种机制相互配合，相互协调，为组织实现人本管理提供制度化为组织实现人本管理提供制度化保障LOGO&概念概念------将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸收有效经验达成政府的政策目标。

吸收有效经验达成政府的政策目标内容内容三、管理性工具三、管理性工具 政策工具的类型政策工具的类型系系统统管管理理绩绩效效管管理理人人本本管管理理权权变变管管理理没有绝对最好的东西，一切随条件没有绝对最好的东西，一切随条件而定而定 着眼点在于强调组织的多变性，并着眼点在于强调组织的多变性，并力图了解行政组织在变化条件下和力图了解行政组织在变化条件下和特殊环境中的运作状况特殊环境中的运作状况根据环境和自身变化来确定目标，根据环境和自身变化来确定目标，调整结构和计划调整结构和计划使公共管理者在管理实践中不被僵使公共管理者在管理实践中不被僵化的规范所束缚，善于把握内外环化的规范所束缚，善于把握内外环境的变化趋势，积极培养创新精神，境的变化趋势，积极培养创新精神，依靠创新管理来增强行政组织的弹依靠创新管理来增强行政组织的弹性和活力，运用创新成果提高管理性和活力，运用创新成果提高管理效能，使组织的目标和存在形态与效能，使组织的目标和存在形态与不断发展的社会需求相吻合不断发展的社会需求相吻合LOGO&概念概念------将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸收有效经验达成政府的政策目标。

吸收有效经验达成政府的政策目标内容内容三、管理性工具三、管理性工具 政策工具的类型政策工具的类型系系统统管管理理绩绩效效管管理理人人本本管管理理权权变变管管理理信信息息管管理理突出信息的真实性、及时性和科突出信息的真实性、及时性和科学性是指对人类社会信息活动的各种是指对人类社会信息活动的各种相关因素相关因素( (主要是人，信息，技主要是人，信息，技术和机构）进行科学的计划，组术和机构）进行科学的计划，组织，控制和协调，以实现信息资织，控制和协调，以实现信息资源的合理开发与有效利用的过程源的合理开发与有效利用的过程它既包括它既包括微观微观上对信息内容的管上对信息内容的管理理————信息的组织，检索，加工，信息的组织，检索，加工，服务服务等，又包括宏观上对信息机等，又包括宏观上对信息机构和信息系统的管理构和信息系统的管理 需要行政系统内完善的信息沟通需要行政系统内完善的信息沟通机制和现代科学技术的有效应用机制和现代科学技术的有效应用LOGO&概念概念------将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸收有效经验达成政府的政策目标。

吸收有效经验达成政府的政策目标内容内容三、管理性工具三、管理性工具 政策工具的类型政策工具的类型系系统统管管理理绩绩效效管管理理人人本本管管理理权权变变管管理理信信息息管管理理目目标标管管理理目标管理是以目标为导向，目标管理是以目标为导向，以人为中心，以成果为标以人为中心，以成果为标准，而使组织和个人取得准，而使组织和个人取得最佳最佳业绩业绩的现代管理方法的现代管理方法 是指通过预先设计的政府是指通过预先设计的政府工作目标，激励和引导政工作目标，激励和引导政府部门和公务人员的管理府部门和公务人员的管理行为，并对这种行为实施行为，并对这种行为实施控制，最终实现政府工作控制，最终实现政府工作目标的管理方式目标的管理方式发展和改革为总目标，协发展和改革为总目标，协调发展，突出政府工作为调发展，突出政府工作为重点可引进竞争机制，落实责可引进竞争机制，落实责任制，转变作风，把各部任制，转变作风，把各部门和单位的思想和行动统门和单位的思想和行动统一到实现预定目标上来，一到实现预定目标上来，加强政府的横向联系，减加强政府的横向联系，减少内耗。

少内耗LOGO&概念概念------政府为了实现自己意图、达成政策目标而运用各政府为了实现自己意图、达成政策目标而运用各种政治资源的手段和方法种政治资源的手段和方法政治资源政治资源------政治主体可以用来影响他人行为的政治手段政治主体可以用来影响他人行为的政治手段和政治财富，可分为硬性资源（警察、武装、政党、民和政治财富，可分为硬性资源（警察、武装、政党、民族）和软性资源（财富、威望、知识、信息），是维持族）和软性资源（财富、威望、知识、信息），是维持公共政策顺利推进的力量源泉，是实现公共政策目标的公共政策顺利推进的力量源泉，是实现公共政策目标的基本保证基本保证四、政治性工具四、政治性工具 政策工具的类型政策工具的类型LOGO&政治管理政治管理------公共权力机关和政府官员通过公共权力体系公共权力机关和政府官员通过公共权力体系实现社会资源管理的全部活动实现社会资源管理的全部活动1.1.主体主体------国家权力主体及其延伸而构成的政权体系；国家权力主体及其延伸而构成的政权体系；2.2.客体客体------国家内部的全体社会成员；国家内部的全体社会成员；3.3.目的目的------保证社会政治生活的正常运行，实现社会公共资保证社会政治生活的正常运行，实现社会公共资源的权威分配，从而实现公共政策的目标；源的权威分配，从而实现公共政策的目标；4.4.方式方式------从上而下，自觉的进行约束和协调；从上而下，自觉的进行约束和协调；四、政治性工具四、政治性工具 政策工具的类型政策工具的类型LOGO&政治参与政治参与------个人或集体影响公益或公共资源分配的活动个人或集体影响公益或公共资源分配的活动1.1.主体主体------普通公民以及由普通公民组成的各类政治组织和普通公民以及由普通公民组成的各类政治组织和团体；团体；2.2.目的目的------力图影响社会资源分配，影响公共政策的实现；力图影响社会资源分配，影响公共政策的实现；3.3.途径途径------投票、集会、请愿、发表言论、游说、政治冷漠投票、集会、请愿、发表言论、游说、政治冷漠四、政治性工具四、政治性工具 政策工具的类型政策工具的类型LOGO&政府更多的利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政府更多的利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标。

政策目标1.1.社区治理；社区治理；2.2.个人与家庭；个人与家庭；3.3.志愿者服务；志愿者服务；4.4.公众参与及听证会公众参与及听证会五、社会性工具五、社会性工具 政策工具的类型政策工具的类型不以利益、金钱、扬名为目的，而是为了不以利益、金钱、扬名为目的，而是为了近邻乃至世界进行贡献活动者近邻乃至世界进行贡献活动者自愿参加相关团体组织，在自身条件许可自愿参加相关团体组织，在自身条件许可的情况下，在不谋求任何物质、金钱及相的情况下，在不谋求任何物质、金钱及相关利益回报的前提下，合理运用社会现有关利益回报的前提下，合理运用社会现有的资源，志愿奉献个人可以奉献的东西，的资源，志愿奉献个人可以奉献的东西，为帮助有一定需要的人士，开展力所能及为帮助有一定需要的人士，开展力所能及的、切合实际的，具一定专业性、技能性、的、切合实际的，具一定专业性、技能性、长期性服务活动的人长期性服务活动的人不受国家强制力和经济利益分配的约束不受国家强制力和经济利益分配的约束能创造性地迅速确认并满足需求，减轻政能创造性地迅速确认并满足需求，减轻政府负担，应用范围有限府负担，应用范围有限是衡量现代社会民主化程度和水平的一项是衡量现代社会民主化程度和水平的一项重要指标。

重要指标LOGO1.1.是政策过程中的重要一环，是有效实现政策目标的途径是政策过程中的重要一环，是有效实现政策目标的途径和保障；和保障；2.2.政策执行过程本身就是政策工具运用的过程；政策执行过程本身就是政策工具运用的过程；3.3.政策工具的运用恰当与否，直接关系到政策成败政策工具的运用恰当与否，直接关系到政策成败一、政策工具运用的意义一、政策工具运用的意义 政策工具的运用政策工具的运用政策执行过程政策执行过程本身就是一个本身就是一个针对具体情况针对具体情况对各种政策工对各种政策工具不断做出选具不断做出选择的过程择的过程正确有效的政正确有效的政策工具能引导策工具能引导政策目标的顺政策目标的顺利实现，无效利实现，无效的政策工具将的政策工具将导致公共政策导致公共政策目标的失败目标的失败LOGOØ包括政治状况、经济状况、教育状况、法律状况、人口包括政治状况、经济状况、教育状况、法律状况、人口状况、科技状况等状况、科技状况等Ø政策环境的变幻使得任何单一的政策工具都不足以完全政策环境的变幻使得任何单一的政策工具都不足以完全解决某一公共问题。

解决某一公共问题Ø政策工具运用首要的和根本的一条就是要从本国和本地政策工具运用首要的和根本的一条就是要从本国和本地区的实际情况尤其是社会经济发展的现实出发区的实际情况尤其是社会经济发展的现实出发Ø政策工具的运用要充分考虑制度和体制条件政策工具的运用要充分考虑制度和体制条件Ø其他要素其他要素二、影响政策工具运用的因素二、影响政策工具运用的因素------政策环境政策环境 政策工具的运用政策工具的运用LOGOØ是选择政策工具的灯塔和航标，规定政策工具的方向，是选择政策工具的灯塔和航标，规定政策工具的方向，为政策工具的有效性评判提供标准为政策工具的有效性评判提供标准Ø首先要明确政府的基本职能和政策的基本宗旨；首先要明确政府的基本职能和政策的基本宗旨；Ø其次要明确政策目标的数量；其次要明确政策目标的数量；Ø最后政策工具运用一段时间后，要考虑政策目标是否最后政策工具运用一段时间后，要考虑政策目标是否已经发生转变已经发生转变二、影响政策工具运用的因素二、影响政策工具运用的因素------政策目标政策目标 政策工具的运用政策工具的运用LOGOØ利益群体即受政策工具的影响，同时也影响政策工具的利益群体即受政策工具的影响，同时也影响政策工具的运用。

运用Ø政府在进行政策工具运用时必须公平公正的权衡不同利政府在进行政策工具运用时必须公平公正的权衡不同利益群体的立场和态度，才能制定出公平的政策和运用恰益群体的立场和态度，才能制定出公平的政策和运用恰当的政策工具当的政策工具Ø主体主体------直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体和组织的个人、团体和组织 Ø客体客体------政策所发生作用的对象，包括政策所要处理的问政策所发生作用的对象，包括政策所要处理的问题和所要发生作用的社会成员两个方面题和所要发生作用的社会成员两个方面Ø往往选用具有较少可行性和较高可接受性的工具往往选用具有较少可行性和较高可接受性的工具Ø选择标准：三个代表选择标准：三个代表二、影响政策工具运用的因素二、影响政策工具运用的因素------政策的主客体政策的主客体 政策工具的运用政策工具的运用LOGOØ每种工具都有自身的优缺点，都有自身的特征、适用范每种工具都有自身的优缺点，都有自身的特征、适用范围及相对的优劣围及相对的优劣二、影响政策工具运用的因素二、影响政策工具运用的因素------政策工具自身特点政策工具自身特点 政策工具的运用政策工具的运用二、影响政策工具运用的因素二、影响政策工具运用的因素------政策工具运用的实践和经验总结 1.1.政策工具运用的不是自由选择，也不是自我利益的较量政策工具运用的不是自由选择，也不是自我利益的较量过程；改变工具不仅要求扩充工具箱，而且需要改变组过程；改变工具不仅要求扩充工具箱，而且需要改变组织的文化；织的文化；2.2.工具的运用代表一种递增的发展，涉入其中的个体行动工具的运用代表一种递增的发展，涉入其中的个体行动者决定和控制它的能力较小；者决定和控制它的能力较小；3.3.政策执行者在运用政策工具时受到传统、路线和特定的政策执行者在运用政策工具时受到传统、路线和特定的思考和行动方式支配。

思考和行动方式支配LOGO1.1.由行政性工具为主转向多种政策工具并用的格局；由行政性工具为主转向多种政策工具并用的格局；2.2.由强制性工具到放松管制性工具的改革；由强制性工具到放松管制性工具的改革；3.3.政策工具的选择由政策工具的选择由““官本位官本位””向向““民本位民本位””的转变的转变一、中国政策工具的特点一、中国政策工具的特点 中国政策工具中国政策工具LOGO1.1.选择缺乏科学化的依据；选择缺乏科学化的依据；2.2.运用缺乏法制化规范；运用缺乏法制化规范；3.3.运用缺乏程序化指导；运用缺乏程序化指导；4.4.运用受功利意识驱使；运用受功利意识驱使；5.5.运用缺乏稳定性和灵活性；运用缺乏稳定性和灵活性；6.6.运用效果缺乏有效的评估；运用效果缺乏有效的评估；二、中国政策工具的缺陷二、中国政策工具的缺陷 中国政策工具中国政策工具欢迎批评指正！欢迎批评指正！。